东旭光电科技股份有限公司<br /><br />                    《股东大会议事规则》修改对照表<br /><br />根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》<br /><br />（以下简称《证券法》）、《上市公司股东大会规范意见》、《上市公司治理准则》等法<br /><br />律、法规及《公司章程》的有关规定，特制定本规则。<br /><br />            规则修改前                          规则修改后<br /><br />第五条 公司召开股东大会,由公司董事会或股            第五条 公司召开股东大会 , 分 配股利 、 清算<br /><br />东大会召集人确定股权登记日，股权登记日后市后 及从事其他需要确认股东身份的行为时，由公司董<br /><br />登记在册的股东为相关权益的股东。              事会或股东大会召集人确定股权登记日，股权登记<br /><br />                              日收市后登记在册的股东为享有相关权益的股东。<br /><br />第 九 条 股东大会是公司的权力机构，依法行        第 九 条 股东大会是公司的权力机构，依法行<br /><br />使下列职权：                        使下列职权：<br /><br />  （一）决定公司的经营方针和投资计划；               （一）决定公司的经营方针和投资计划；<br /><br />  （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、             （二）选举和更换非由职工代表担任的董事、<br /><br />监事，决定有关董事、监事的报酬事项；            监事，决定有关董事、监事的报酬事项；<br /><br />  （三）审议批准董事会的报告；                   （三）审议批准董事会的报告；<br /><br />  （四）审议批准监事会的报告；                   （四）审议批准监事会的报告；<br /><br />  （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决             （五）审议批准公司的年度财务预算方案、决<br /><br />算方案；                          算方案；<br /><br />  （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏             （六）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏<br /><br />损方案；                          损方案；<br /><br />  （七）对公司增加或者减少注册资本作出决              （七）对公司增加或者减少注册资本作出决<br /><br />议；                            议；<br /><br />  （八）对发行公司债券作出决议；                  （八）对发行公司债券作出决议；<br /><br />  （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变             （九）对公司合并、分立、解散、清算或者变<br /><br />更公司形式作出决议；                    更公司形式作出决议；<br /><br />  （十）修改公司章程；                       （十）修改公司章程；<br /><br />  （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出             （十一）对公司聘用、解聘会计师事务所作出<br /><br />决议；                           决议；<br /><br />  （十二）审议批准下列担保事项：                  （十二）审议批准下列担保事项：<br /><br />  1、本公司及本公司控股子公司的对外担保总             1、本公司及本公司控股子公司的对外担保总<br /><br />额 , 达到 或 超过 最 近 一 期经 审 计 净 资产 的 50% 以后 额 , 达 到或 超过 最 近 一 期经 审 计 净 资产 的 50% 以后<br /><br />提供的任何担保；                                     提供的任何担保；<br /><br />   2、公司的对外担保总额，达到或超过最近一                           2、公司的对外担保总额，达到或超过最近一<br /><br />期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；                       期经审计总资产的 30%以后提供的任何担保；<br /><br />   3 、 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 担 保 对 象 提 供 的        3 、 为 资 产 负 债 率 超 过 70% 的 担 保 对 象 提 供 的<br /><br />担保；                                          担保；<br /><br />   4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产                            4、单笔担保额超过最近一期经审计净资产<br /><br />10%的担保；                                      10%的担保；<br /><br />   5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担                           5、对股东、实际控制人及其关联方提供的担<br /><br />保。                                           保。<br /><br />   （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资                           6、对其他关联方提供的担保<br /><br />产超过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；                      （十三）审议公司在一年内购买、出售重大资产超<br /><br />   （十四）审议批准变更募集资金用途事项；                       过公司最近一期经审计总资产 30%的事项；<br /><br />   （十五）审议股权激励计划；                                  （十四）审议批准变更募集资金用途事项；<br /><br />   （十六）审议法律、行政法规、部门规章或公                           （十五）审议股权激励计划；<br /><br />司章程规定应当由股东大会决定的其它事项。                              （十六）审议法律、行政法规、部门规章或公<br /><br />                                             司章程规定应当由股东大会决定的其它事项。<br /><br />第四章     股东大会的通知                                第四章 股东大会的通知<br /><br />     第十七条召集人将在年度股东大会召开 20 日                       第十八条召集人将在年度股东大会召开 20 日<br /><br />前以公告方式通知各股东，临时股东大会将于会议 前以公告方式通知各股东，临时股东大会将于会议<br /><br />召开 15 日以前以公告方式通知各股东。                         召开 15 日以前以公告方式通知各股东。<br /><br />                                                  之后每条序号顺延<br /><br />     第十八条股东大会的通知包括以下内容：    第十九条股东大会的通知包括以下内容：<br /><br />     （一）会议的日期、地点和会议期限；     （一）会议的日期、地点和会议期限；<br /><br />     （二）提交会议审议的事项和所有提案的全   （二）提交会议审议的事项和所有提案的全部具<br /><br />部具体内容；拟讨论的事项需要独立董事发表意见 体内容；拟讨论的事项需要独立董事发表意见的，<br /><br />的，应披露独立董事的意见和理由；           应披露独立董事的意见和理由；<br /><br />     （三）以明显的文字说明：全体股东均有权   （三）以明显的文字说明：全体股东均有权出席<br /><br />出席股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和 股东大会，并可以书面委托代理人出席会议和参加<br /><br />参加表决，该股东代理人不必是公司的股东。出席 表决，该股东代理人不必是公司的股东。出席股东<br /><br />股东大会的人员还包括公司董事、监事、董事会秘 大会的人员还包括公司董事、监事、董事会秘书、<br /><br />书、高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人      高级管理人员、聘任律师及董事会邀请的人员；<br /><br />员；                           （四）有权出席股东大会股东的股权登记<br /><br />     （四）有权出席股东大会股东的股权登记    日，股权登记日与会议日期的间隔应当不多于 7 个<br /><br />日，股权登记日与会议日期的间隔应当不多于 7 个 工作日；股权登记一旦确认，不得变更；<br /><br />工作日；                         （五）会务常设联系人姓名，电话号码；<br /><br />     （五）会务常设联系人姓名，电话号码；      （六）股东大会采用网络方式的，应当在股<br /><br />     （六）股东大会采用网络方式的，应当在股   东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及表决<br /><br />东大会通知中明确载明网络方式的表决时间及表决 程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早<br /><br />程序。股东大会网络方式投票的开始时间，不得早 于现场股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟<br /><br />于现场股东大会召开前一日下午 3：00，并不得迟   于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间<br /><br />于现场股东大会召开当日上午 9：30，其结束时间   不得早于现场股东大会结束当日下午 3：00。<br /><br />不得早于现场股东大会结束当日下午 3：00。<br /><br /> 第二十二条公司召开股东大会，董事会、监事会                       第二十三条公司召开股东大会，董事会、监事会<br /><br />以 及 单 独 或者 合 并 持 有公 司 3% 以 上股 份 的 股 东， 以 及 单 独 或者 合 并 持 有公 司 3% 以上股 份 的 股 东，<br /><br />有权向公司提出提案。                                  有权向公司提出提案。<br /><br />   单 独 或 者 合 计 持 有 公 司 3% 以 上 股 份 的 股 东 ，        单 独 或 者 合 计 持 有 公 司 3% 以 上 股 份 的 股 东 ，<br /><br />可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面 可以在股东大会召开 10 日前提出临时提案并书面<br /><br />提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出 提交召集人。召集人应当在收到提案后 2 日内发出<br /><br />股东大会补充通知，公告临时提案的内容。                         股东大会补充通知，公告临时提案的内容。<br /><br />   除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会                          除前款规定的情形外，召集人在发出股东大会<br /><br />通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提 通知公告后，不得修改股东大会通知中已列明的提<br /><br />案或增加新的提案。                                   案或增加新的提案。<br /><br />   股东大会通知中未列明或不符合本规则第十三                          股东大会通知中未列明或不符合本规则第二十<br /><br />条 规 定 的 提 案 ， 股 东 大 会 不 得 进 行 表 决 并 做 出 决 二条规定的提案，股东大会不得进行表决并做出决<br /><br />议。                                          议。<br /><br />第 四十 一条 股东大会由董事长主持。 董事长                第四十二条股东大会会议由董事会召集，董事长<br /><br />因 故 不 能 履 行 职 务 时 ， 由 董 事 长 指 定 一 名 董 事 主 主持；董事长不能履行职务或不履行职务的，由半<br /><br />持；董事长不能出席会议，也未指定人选的，由董 数以上董事共同推举一名董事主持。<br /><br />事会指定一名董事主持会议；董事会未指定会议主<br /><br />持人的，由出席会议的股东共同推举一名股东主持<br /><br />会议；如果因任何理由，董事或股东无法主持会<br /><br />议，应当由出席会议的持有最多表决权股份的股东<br /><br />（或股东代理人）主持。<br /><br />  第五十四条股东（包括股东代理人）以其所     第五十五条股东（包括股东代理人）以其所<br /><br />代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份 代表的有表决权的股份数额行使表决权，每一股份<br /><br />享有一票表决权。                享有一票表决权。<br /><br />  公司持有的公司股份没有表决权，且该部分     股东大会审议影响中小投资者利益的重大事<br /><br />股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。   项时，对中小投资者表决应当单独计票。单独计票<br /><br />  公司董事会、独立董事和符合相关规定条件   结果应及时公开披露。<br /><br />的股东可以公开征集股东投票权。           公司持有的公司股份没有表决权，且该部分<br /><br />                        股份不计入出席股东大会有表决权的股份总数。<br /><br />                          公司董事会、独立董事和符合相关规定条件<br /><br />                        的股东可以公开征集股东投票权。征集股东投票权<br /><br />                        应当向被征集人充分披露具体投票意向等信息。禁<br /><br />                        止以有偿或者变相有偿的方式征集股东投票权。公<br /><br />                        司不得对征集投票权提出最低持股比例限制。<br /><br />                          中小投资者指：除单独或者合计持有上市公<br /><br />                        司 5%以上股份股东以外的其他股东。<br /><br />第五十六条公司应在保证股东大会合法、有     第五十七条公司应在保证股东大会合法、有<br /><br />效的前提下，通过各种方式和途径，提供网络形式 效的前提下，通过各种方式和途径，优先提供网络<br /><br />的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加股东 形式的投票平台等现代信息技术手段，为股东参加<br /><br />大会提供便利。                 股东大会提供便利。<br /><br />东旭光电科技股份有限公司<br /><br />2015 年 1 月 27 日<br /><br />