关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />致：陕西建工集团股份有限公司<br /><br />根据陕西建工集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与泰和泰（西安）律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务协议》，本所接受公司的委托，担任公司2024年度第五期中期票据发行（以下简称“本期中期票据”）的专项法律咨询顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国中国人民银行法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕1号）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（交易商协会公告〔2020〕13号）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕15号）及《非金融企业债务融资工具注册工作规程》（中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕15号）、《非金融企业中期票据业务指引》（交易商协会公告〔2021〕9号）等相关法律法规及自律性文件的相关规定，依照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。<br /><br />本所律师已根据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行法律法规和其他规范性资料文件的相关规定，并根据本所律师对关于事实的了解和对关于法律的理解发表法律意见。<br /><br />本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司与本期中期票据发行有关的法律事实和法律行为以及本期中<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />期票据发行申请的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。<br /><br />本所律师同意将本法律意见书作为公司申请本期中期票据发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报。<br /><br />本所律师同意公司部分或全部引用本法律意见书的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而致使法律上的歧义或曲解。本所律师已对公司相关资料文件中引用的与本法律意见书相关的内容进行了审阅和确认。<br /><br />公司已向本所出具书面保证书，并保证其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于关于政府部门、公司或其他关于单位出具的证明资料文件以及与本期中期票据发行关于的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发表法律意见。<br /><br />在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、行政法规和其他关于规范性资料文件的明确要求，对公司本期中期票据发行的合法性及对本期中期票据发行有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对公司的会计、审计、资产评估等专业事项和报告发表意见。<br /><br />本所律师在本法律意见书中对关于会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />结论的合法性、真实性和准确性作出任何明示或默示的担保或保证，对于该等资料文件及其所涉内容本所律师依法并不具备进行核查和作出评价的适当资格/资质。<br /><br />本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何说明或说明。<br /><br />本法律意见书仅供公司为申请本期中期票据发行之目的而使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用作任何其他目的。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />目录<br /><br />释义.....................................................1<br /><br />一、发行人主体资格.......................................4<br /><br />（一）发行人具有法人资格.............................4<br /><br />（二）发行人为非金融企业.............................5<br /><br />（三）发行人为交易商协会会员.........................6<br /><br />（四）发行人历史沿革合法合规.........................6<br /><br />（五）发行人依法有效存续............................16<br /><br />二、本次发行的程序......................................17<br /><br />（一）本次发行的授权和内部批准......................17<br /><br />（二）发行本次的注册和备案..........................19<br /><br />三、本次发行的发行文件和有关机构........................20<br /><br />（一）本次发行的募集说明书..........................20<br /><br />（二）本次发行的法律意见书..........................20<br /><br />（三）本次发行的审计报告............................21<br /><br />（四）本次发行的承销机构............................22<br /><br />（五）存续期管理机构................................23<br /><br />四、本次发行的重大法律事项及潜在法律风险................24<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（一）本次发行安排..................................24<br /><br />（二）本次发行的募集资金用途........................27<br /><br />（三）发行人的治理情况..............................33<br /><br />（四）发行人的业务运营情况..........................34<br /><br />（五）发行人受限资产情况............................87<br /><br />（六）发行人的或有事项..............................89<br /><br />（七）重大资产重组情况.............................132<br /><br />（八）信用增进情况.................................132<br /><br />（九）存续债券情况.................................132<br /><br />（十）其他需要说明的问题...........................133<br /><br />五、投资人保护相关问题.................................134<br /><br />（一）违约事件、违约责任等相关内容.................134<br /><br />（二）持有人会议相关内容...........................134<br /><br />（三）受托管理机制.................................134<br /><br />（四）主动债务管理.................................134<br /><br />（五）投资人保护条款...............................135<br /><br />六、结论性意见.........................................135<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />释义<br /><br />在本法律意见书中，除非文义另有所指，否则下列词语具有下述含义：<br /><br />《公司法》 	指 	《中华人民共和国公司法》 	<br /><br />《银行法》 	指 	《中华人民共和国中国人民银行法》 	<br /><br />《管理办法》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕第1号） 	<br /><br />《业务指引》 	指 	《非金融企业中期票据业务指引》（2021版） 	<br /><br />《募集说明书指引》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 	<br /><br />《中介服务规则》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（2020版） 	<br /><br />《信息披露规则》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 	<br /><br />《违约及风险处置指南》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南（2022版）》 	<br /><br />《存续业务规则》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期业务规则》 	<br /><br />《持有人会议规则》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》 	<br /><br />《公司章程》 	指 	《陕西建工集团股份有限公司章程》 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />本期中期票据 	指 	陕西建工集团股份有限公司2024年度第五期中期票据 	<br /><br />本次发行 	指 	本期中期票据的发行 	<br /><br />《募集说明书》 	指 	《陕西建工集团股份有限公司2024年度第五期中期票据募集说明书》 	<br /><br />发行人、公司 	指 	陕西建工集团股份有限公司 	<br /><br />本所 	指 	泰和泰（西安）律师事务所 	<br /><br />天职国际 	指 	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 	<br /><br />人民银行 	指 	中国人民银行 	<br /><br />陕西省国资委 	指 	陕西省人民政府国有资产监督管理委员会 	<br /><br />交易商协会 	指 	中国银行间市场交易商协会 	<br /><br />银行间市场 	指 	全国银行间债券市场 	<br /><br />主承销商、光大证券 	指 	光大证券股份有限公司 	<br /><br />联席主承销商、北京银行 	指 	北京银行股份有限公司 	<br /><br />陕建控股 	指 	陕西建工控股集团有限公司 	<br /><br />陕建实业 	指 	陕西建工实业有限公司 	<br /><br />陕建有限 	指 	陕西建工集团有限公司 	<br /><br />延长化建 	指 	陕西延长石油化建股份有限公司 	<br /><br />秦丰农业 	指 	杨凌秦丰农业科技股份有限公司 	<br /><br />陕西化建 	指 	陕西化建工程有限责任公司 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />北油工程 	指 	北京石油化工工程有限公司 	<br /><br />换股吸收合并 	指 	陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司 	<br /><br />元 	指 	人民币元（有特殊说明情况的除外） 	<br /><br />最近三年及一期、 报告期 	指 	2021年度、2022年度、2023年度、2024年1-3月 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />法律意见书正文<br /><br />一、发行人主体资格<br /><br />（一）发行人具有法人资格<br /><br />根据发行人现持有的西安市市场监督管理局高新区分局于2024年9月24日核发的《营业执照》所载信息，并经本所律师在国家企业信用信息公示系统（https://www.gsxt.gov.cn/index.html）查询，截至本法律意见书出具之日，发行人的基本情况如下：<br /><br />公司名称 	陕西建工集团股份有限公司 	<br /><br />统一社会信用代码 	91610000710097708A 	<br /><br />注册地址 	西安市高新区成章路1501号丝路创智谷4号楼2层204室 	<br /><br />法定代表人 	陈琦 	<br /><br />注册资本 	人民币3,767,582,286元 	<br /><br />成立日期 	1998年11月30日 	<br /><br />公司类型 	股份有限公司（上市） 	<br /><br />电话 	86-29-87370168 	<br /><br />传真 	86-29-87388912 	<br /><br />邮政编码 	710117 	<br /><br />据此，本所律师认为，发行人具有独立法人资格，符合《管理办法》第二条和《业务指引》第二条的规定。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（二）发行人为非金融企业<br /><br />根据发行人的《营业执照》和《公司章程》，发行人的经营范围包括：一般项目：通用设备制造（不含特种设备制造）；建筑工程用机械制造；炼油、化工生产专用设备制造；专用设备制造（不含许可类专业设备制造）；园林绿化工程施工；土石方工程施工；对外承包工程；建筑材料销售；橡胶制品销售；塑料制品销售；化工产品销售（不含许可类化工产品）；家用电器零配件销售；针纺织品销售；五金产品零售；建筑工程机械与设备租赁；人力资源服务（不含职业中介活动、劳务派遣服务）；工程管理服务；专业设计服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机动车修理和维护；咨询策划服务（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。许可项目：特种设备制造；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建筑智能化系统设计；建筑智能化工程施工；各类工程建设活动；住宅室内装饰装修；施工专业作业；消防设施工程施工；建筑物拆除作业（爆破作业除外）；货物进出口；建设工程勘察；建设工程设计；国土空间规划编制（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准）。<br /><br />据此，本所律师认为，发行人为非金融企业，符合《管理办法》第二条和《业务指引》第二条的规定。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（三）发行人为交易商协会会员<br /><br />经查询中国银行间市场交易商协会官网（https://www.nafmii.org.cn/），截至本法律意见书出具日，发行人已在交易商协会注册，取得交易商协会会员资格，且根据发行人的确认，发行人接受交易商协会自律管理。<br /><br />（四）发行人历史沿革合法合规<br /><br />1、公司设立及上市情况<br /><br />发行人前身延长化建，系由秦丰农业重组而成。秦丰农业系经陕西省政府“陕政函〔1998〕234号”文批准，以陕西省种业集团有限责任公司为主要发起人，联合杨凌现代农业开发有限公司、中国宝鸡天外天集团公司、西北农业大学农业科技发展公司、中国科学院西北植物研究所科飞农业科技开发中心共同发起设立，并于1998年11月30日在陕西省工商局登记设立的股份有限公司。<br /><br />经中国证监会“证监发行字〔2000〕59号”文批准，公司于2000年5月19日上网定价发行、2000年5月20日向二级市场投资者配售，以每股7.68元的价格首次向社会公众发行人民币普通股4,800万股，本次公开发行后注册资本增加到12,882万元。陕西五联有限责任会计师事务所出具了《验资报告》（陕会验字〔2000〕128号），经审验确认，截至2000年5月29日，杨凌秦丰农业科技股份有限公司已收到向社会募集的资金36,071.42万元。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />经上交所“上证上字〔2000〕第36号”文批复，秦丰农业股票于2000年6月22日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码为600248，简称“秦丰农业”。<br /><br />2、公司上市后历次股权变动<br /><br />（1）2007年，股权分置改革<br /><br />2006年11月28日，陕西省国资委作出《关于杨凌秦丰农业科技股份有限公司股权分置改革方案的批复》（陕国资产权发〔2006〕409号），批准了杨凌秦丰农业科技股份有限公司的股权分置改革方案。<br /><br />2007年1月22日，秦丰农业召开2007年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东大会，审议通过了股权分置改革方案，具体如下：秦丰农业向方案实施股权登记日（2007年2月13日）登记在册的流通股股东以资本公积定向转增股份，流通股股东每持有10股流通股将获得2.6838股股票，支付对价股份合计为12,882,000股。<br /><br />秦丰农业完成股权分置改革后，总股本变更为14,170.20万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2007〕41号）。<br /><br />（2）2007年，暂停上市<br /><br />秦丰农业因于2004、2005、2006年连续三年亏损，于2007年5月21日接到上交所《关于对杨凌秦丰农业科技股份有限公司股票实施暂停上市的决定》（上证上字〔2007〕103号），公司股票自2007年5月25日暂停上市。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（3）2008年，重大资产重组<br /><br />2008年9月12日，中国证监会作出了《关于核准杨凌秦丰农业科技股份有限公司重大资产出售及向陕西延长石油（集团）有限责任公司、陕西省石油化工建设公司发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2008〕1120号），核准秦丰农业向延长石油集团发行56,563,800股普通股、向陕西省石油化工建设公司发行4,586,200股普通股购买其分别持有的陕西化建工程有限责任公司92.50%、7.50%股权事宜。同日，中国证监会作出了《关于核准陕西延长石油（集团）有限责任公司及一致行动人陕西省石油化工建设公司公告杨凌秦丰农业科技股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可〔2008〕1121号），对公告的秦丰农业收购报告书全文无异议；核准豁免延长石油集团本次重组及股权转让过程中应履行的要约收购义务。<br /><br />2008年9月25日，陕西化建工程有限责任公司完成股东变更的工商登记手续，2008年9月27日，希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2008〕115号）。<br /><br />2008年10月6日，上述发行股份购买资产完成新增股份登记，公司注册资本变更为20,285.20万元。<br /><br />上述重大资产重组后，秦丰农业名称变更为“陕西延长石油化建股份有限公司”，陕西化建工程有限责任公司成为公司的全资子公司。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（4）2008年，恢复上市<br /><br />2008年12月16日，上交所出具了《关于同意陕西延长石油化建股份有限公司股票恢复上市的通知》（上证上字〔2008〕119号），公司股票获准于2008年12月26日在上交所恢复上市。<br /><br />（5）2009年4月，资本公积转增股本<br /><br />2009年4月28日，延长化建召开了2008年年度股东大会，审议通过以每10股转增5股的资本公积转增股本方案，转增后总股本为30,427.80万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2009〕126号）。<br /><br />（6）2010年4月，资本公积转增股本<br /><br />2010年4月12日，延长化建召开了2009年年度股东大会，审议通过以每10股转增4股的资本公积转增股本方案，转增后总股本为42,598.92万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2010〕68号）。<br /><br />（7）2014年，非公开发行<br /><br />2014年1月4日，中国证监会做出了《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕52号），核准延长化建以6.90元/股的价格非公开发行股票4,770.00万股。<br /><br />2014年4月18日，延长化建在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，延长化建股本由42,598.92万股<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />变更为47,368.92万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2014〕33号）。<br /><br />（8）2016年，资本公积转增股本<br /><br />2016年4月22日，延长化建召开了2015年年度股东大会，审议通过以每10股转增3股的资本公积转增股本方案，转增后总股本为61,579.60万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2016〕0055号）。<br /><br />（9）2018年，重大资产重组<br /><br />2018年9月10日，中国证监会作出了《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司向陕西延长石油（集团）有限责任公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2018〕1434号），核准延长化建向延长石油集团发行165,542,600股股份、刘纯权发行67,118,071股股份、金石投资有限公司发行16,316,462股股份、武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业（有限合伙）发行15,107,835股股份、武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业（有限合伙）发行15,107,835股股份、武汉北派克伟业创业投资基金合伙企业（有限合伙）发行12,086,268股股份、北京京新盛天投资有限公司发行10,877,641股股份购买相关资产。<br /><br />2018年11月28日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，延长化建本次发行股份购买资产的新增股份登记已办理完毕。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（10）2019年11月，股份无偿划转<br /><br />2019年9月23日，陕西省国资委出具《关于将陕西延长石油（集团）有限责任公司所持陕西延长石油化建股份有限公司29%股份无偿划转陕西建工集团股份有限公司的批复》（陕国资资本发〔2019〕293号），延长石油集团将其持有的发行人266,206,275股股份，占发行人总股本的29%，无偿划转予陕建控股。<br /><br />2019年11月26日，陕建控股和延长石油集团已办理完毕上述国有股份无偿划转的股权在中国证券登记结算有限责任公司过户登记手续。<br /><br />本次无偿划转完成后，公司控股股东由延长石油集团变更为陕建控股，公司实际控制人未发生变化。<br /><br />（11）2020年12月，换股吸收合并、募集配套资金、更名、变更经营范围<br /><br />陕西延长石油化建股份有限公司2020年1月15日召开的第七届董事会第二次会议、2020年6月5日召开的第七届董事会第五次会议以及2020年6月22日召开的2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金符合上市公司重大资产重组相关法律、法规规定的议案》等相关议案。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />2020年12月8日，陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团有限公司（原“陕西建工集团股份有限公司”）获得中国证券监督管理委员会《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕3329号）核准。公司于2020年12月24日取得中国证券登记结算有限公司上海分公司证券变更登记证明，本公司新增发行有限售条件的流通股2,230,029,240股。<br /><br />陕西延长石油化建股份有限公司于2020年12月16日和2020年12月30日分别召开了第七届董事会第十次会议和2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称的议案》《关于变更公司经营范围的议案》及《关于修订〈公司章程〉的议案》，同意将公司名称由“陕西延长石油化建股份有限公司”变更为“陕西建工集团股份有限公司”，变更公司经营范围，并相应修改《公司章程》。<br /><br />2021年1月4日，公司已办理完成上述事项工商变更登记及《公司章程》备案，并取得杨凌示范区市场监督管理局换发的《营业执照》。<br /><br />2021年4月，发行人在换股吸收合并后向8名特定投资者非公开发行股份603,308,186股并募集配套资金2,129,677,896.58元。本次配套募集资金非公开发行股票完成后，发行人总股本由3,147,981,912股增加至3,751,290,098股。信息披露义务人陕建控股作为发行人的控股股东，仍持有发行人2,473,935,223股，但股份比例由78.59%减少至65.95%。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（12）2021年10月，回购并注销2019年业绩补偿股份<br /><br />2021年7月20日，陕西建工集团股份有限公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于重大资产重组2019年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的议案》和《关于授权董事会全权办理业绩补偿及注册地址变更相关事宜的议案》，并同意提交股东大会审议。2021年9月9日，公司收到了延长集团支付的应补偿股份对应的现金分红合计628,134.78元。<br /><br />2021年10月22日，公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，延长集团已将持有的3,451,290股股份过户至公司的回购专用证券账户。2021年10月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。本次注销完成后，公司总股本由 3,751,290,098股减少至3,747,838,808股。<br /><br />（13）2021年12月，回购并注销2020年业绩补偿股份<br /><br />2021年9月17日、10月11日，公司第七届董事会第二十次会议、2021年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于重大资产重组2020年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的议案》和《关于授权董事会全权办理业绩补偿相关事宜的议案》，并履行了通知债权人程序。具体内容详见公司披露于指定信息披露媒体的《第七届董事会第二十次会议决议公告》《关于重大资产重组2020年度业绩补偿<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />及回购并注销股份相关事宜的公告》《2021年第三次临时股东大会决议公告》《关于回购并注销业绩补偿股份的债权人通知暨减资公告》。<br /><br />2021年9月18日，延长集团向公司返还了2020年度业绩承诺应补偿股份对应的现金分红合计10,730,087元；2021年10月26日，延长集团与公司签署了2020年《业绩承诺补偿协议》，同意向公司补偿58,956,522股，同时将积极配合公司办理登记过户注销手续；2021年12月20日，公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，延长集团已将持有的58,956,522股股份过户至公司的回购专用证券账户，回购总价款为人民币1元；经公司申请，2021年12月21日，回购股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销。本次回购注销的股份数量共计58,956,522股，性质为限售流通股，占回购注销前公司总股本的1.57%。<br /><br />本次权益变动前，延长集团持有公司股份222,455,234股，占公司回购注销前总股本的5.94%；本次权益变动后，延长集团持有公司股份163,498,712股，占公司回购注销后总股本的4.43%，延长集团不再是公司持股5%以上的股东。本次权益变动前，公司总股本为3,747,838,808股；本次权益变动后，公司总股本变更为3,688,882,286股，注册资本相应由3,747,838,808元减少至3,688,882,286元，公司已于2022年3月办理完成有关工商变更登记手续，并取得了西安市市场监督管理局换发的《营业执照》。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（14）2023年3月，2023年限制性股票激励计划<br /><br />根据公司2023年第二次临时股东大会授权，公司于2023年3月27日召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对本次激励计划授予相关事项发表了核查意见。<br /><br />根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天职业字〔2023〕33776号），截至2023年4月28日止，公司已收到450名限制性股票激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币182,400,000.00元，其中新增注册资本（股本）合计人民币80,000,000.00元。<br /><br />截至2023年4月28日止，变更后的注册资本为人民币3,768,882,286.00元，累计股本金额为人民币3,768,882,286.00元，股份总数为3,768,882,286股。<br /><br />公司已于2023年5月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次激励计划限制性股票的授予登记工作并取得了《证券变更登记证明》。本次激励计划授予登记的限制性股票共计8,000万股。<br /><br />本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由3,688,882,286股增加至3,768,882,286股。本次授予前，公司控股股东为陕西建工<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />集团股份有限公司，持股比例为67.06%；本次授予完成后，公司控股股东仍为陕西建工集团股份有限公司，持股比例为65.64%。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东控制权发生变化。公司完成工商变更登记手续，并取得新《营业执照》。<br /><br />（15）回购注销部分限制性股票导致股本及注册资本变动<br /><br />发行人于2024年4月30日发布公告，公司拟回购注销2023年限制性股票激励计划6名授予激励对象已获授但未达解除限售条件的限制性股票1,300,000股，主要原因为激励对象发生职务变更。本次回购于2024年6月27日完成注销，公司总股本已由3,768,882,286股变更为3,767,582,286股，公司注册资本也相应由人民币3,768,882,286元变更为人民币3,767,582,286元。公司完成工商变更登记手续，并取得新《营业执照》。<br /><br />经本所律师核查，发行人的历史沿革及股权变动均履行了必要的审批程序和法律法规、相关规范性文件所规定的各项手续，合法合规。<br /><br />（五）发行人依法有效存续<br /><br />1、根据发行人现持有的《营业执照》，发行人的营业期限为“1998年11月30日至无固定期限”。<br /><br />2、根据发行人现持有的《营业执照》、发行人工商登记资料并经查询国家企业信用信息公示系统（https://www.gsxt.gov.cn/），发行人在西安市市场监督管理局高新区分局的登记状态为存续（在营开业、在册）。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />3、根据《公司章程》及本所律师查验，截至本法律意见书出具日，发行人不存在因经营期限届满、股东会决议解散、因合并或分立而解散、不能清偿到期债务依法宣告破产、违反法律法规被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等法律、行政法规和《公司章程》规定的需要终止的情形，发行人依法有效存续。<br /><br />综上，本所律师认为，发行人系具有法人资格的非金融企业，在中国境内依法设立并有效存续，其历史沿革及历次股权变动合法合规，不存在根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定应当终止或影响发行人主体资格持续合法存续的事实和法律事项，且发行人是交易商协会会员，接受交易商协会自律管理，具备《管理办法》等有关法律法规、规范性文件所规定的发行本期中期票据的主体资格。<br /><br />二、本次发行的程序<br /><br />（一）本次发行的授权和内部批准<br /><br />1、根据《陕西省人民政府国有资产监督管理委员会关于印发〈陕西省国资委授权放权清单（2019年版）〉的通知》（陕国资发〔2019〕336号）第10条的规定：“授权省属企业决定公司发行短期债券、中长期票据和所属企业发行各类债券等部分债券类融资事项。”因此，发行人注册发行中期票据已经取得陕西省国资委的授权。<br /><br />2、《公司章程》第四十条第八项规定：股东大会有权“对发行公司债券作出决议”。第一百二十四条第十六项规定：董事会有权“决定公司的各项债券融资事项”。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />2024年4月28日，发行人召开第八届董事会第十七次会议，形成《陕西建工集团股份有限公司第八届董事会第十七次会议决议》，审议通过《关于公司2024年度授权申请债务融资的议案》：“同意公司及/或公司的下属子公司（包括全资子公司、控股子公司）拟申请债务融资及注册/发行公司债券金额合计不超过350亿元，其中，注册或发行公司债券不超过80亿元。同意将该议案提交公司2023年年度股东大会审议。在公司股东大会审议通过新的年度债务融资额度前，授权董事长或董事长授权人士暂按上一年度债务融资额度执行当年度债务融资事项。为提高融资工作效率，授权董事长或董事长授权人士根据实际情况及公司需要实施与债务融资业务申请或发行有关的一切事宜”。<br /><br />2024年5月30日，发行人召开2023年年度股东大会，形成《陕西建工集团股份有限公司2023年年度股东大会决议公告》，审议通过《关于公司2024年度授权申请债务融资的议案》。其中：2,702,246,652同意票，占比99.9791%；562,200反对票，占比0.0209%；<br /><br />0票弃权。<br /><br />3、2024年10月23日，发行人董事长签署并出具《陕西建工集团股份有限公司董事长决定》，载明：“现根据公司融资需要，公司董事长同意以陕西建工集团股份有限公司作为融资主体，在中国银行间市场交易商协会注册发行不超过人民币60亿元的永续中期票据，发行期限为不超过5+N（5）年期。”<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />4、2024年10月24日，发行人控股股东陕建控股出具《关于陕西建工集团股份有限公司发行永续中期票据的批复》，载明：“同意你公司在中国银行间市场交易商协会注册发行不超过人民币60亿元的永续中期票据，募集资金用于满足公司生产经营需要，补充流动资金、偿还债务、项目投资等用途。”<br /><br />据此，本所律师认为，本次发行已经取得出资人的授权。发行人董事会依据法定程序提出议案、股东大会依据法定程序作出决议。发行人董事长及控股股东依据相关授权/程序，均作出同意本期中期票据发行的决议。相关程序、决议的内容合法、有效，发行人已获得申请本次发行所必备的授权和内部批准。<br /><br />（二）发行本次的注册和备案<br /><br />根据《募集说明书》，发行人本次注册规模为60亿元，首期发行规模15亿元。<br /><br />本所律师认为，根据《管理办法》的相关规定，本期债务融资工具尚待取得交易商协会出具的《接受注册通知书》方可发行。<br /><br />综上，本所律师认为，本次发行已经取得陕西省国资委的授权，发行人董事会、股东大会决议通过，相关决议的内容合法、有效，发行人已获得申请本次发行所必备的内部批准和授权，发行人尚待取得交易商协会出具的《接受注册通知书》，方可依法进行本次中期票据的发行工作。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />三、本次发行的发行文件和有关机构<br /><br />（一）本次发行的募集说明书<br /><br />根据本所律师核查，发行人为本次发行编制了《陕西建工集团股份有限公司2024年度第五期中期票据募集说明书》，主要内容包括：声明与承诺、目录、重要提示、释义、风险提示、发行条款、募集资金运用、发行人基本情况、发行人主要财务状况、发行人资信状况、发行人2024年1-6月主要财务状况、债务融资工具信用增进、税项、发行人信息披露工作安排、持有人会议机制、受托管理人机制、主动债务管理、投资人保护条款、违约、风险情形与处置、本次中期票据发行的有关机构、备查文件、发行人主要财务指标计算等。发行人已确认《募集说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带法律责任。<br /><br />综上，本所律师认为，本次发行的《募集说明书》按照《募集说明书指引》及《信息披露规则》的要求编制，其中与法律法规和规范性文件相关的表述不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内容披露完备、合法、合规，符合《募集说明书指引》及《信息披露规则》中的有关规定。<br /><br />（二）本次发行的法律意见书<br /><br />发行人已聘请本所为本次发行提供专项法律服务并出具法律意见书。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />本所系依法设立并合法存续的律师事务所，现本所持有陕西省司法厅核发的《律师事务所执业许可证》（统一社会信用代码：31610000MD0183713P）。出具本法律意见书的经办律师为王杰律师、蔚世苗律师。王杰律师持有陕西省司法厅核发的编号为16101202310694387的《律师执业证》，蔚世苗律师持有陕西省司法厅核发的编号为16101201811063511的《律师执业证》。<br /><br />经本所及经办律师自查，发行人与本所及其负责人、高级管理人员及经办律师之间不存在关联关系，本所及本所律师具备为本次中期票据提供法律服务的资质，符合《管理办法》《中介服务规则》等文件的相关要求。<br /><br />（三）本次发行的审计报告<br /><br />天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人2021年、2022年以及2023年合并及母公司年度报表进行了审计，并出具编号为天职业字[2022]24024号、天职业字[2023]30633号和[2024]34233的标准无保留意见审计报告。<br /><br />根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，天职国际目前持有北京市海淀区市场监督管理局颁发的《营业执照》（统一社会信用代码：911101085923425568）、北京财政局核发的编号为【11010150】的《会计师事务所执业证书》（批准执业文号：京财会许可【2011】105号）、并经过中华人民共和国财政部从事证券服务业务会计师事<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />务所备案，获准执行证券、期货相关业务。出具审计报告的经办注册会计师均持有有效的《注册会计师证书》。<br /><br />根据发行人的确认，天职国际及各自经办会计师与发行人之间不存在关联关系。<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载：天职国际收到中国证券监督管理委员会于2024年8月2日下发的《行政处罚决定书》（〔2024〕78号），因承接上市公司江西奇信集团股份有限公司年报审计业务被中国证监会行政处罚，被暂停从事证券服务业务6个月（自2024年8月2日至2025年2月1日止）。<br /><br />经办发行人业务的签字注册会计师及项目组成员均未参与过上述行政处罚项目，上述行政处罚涉及项目的签字注册会计师以及项目组成员亦从未参与过发行人的审计工作。天职国际就上述行政处罚事项对天职业字[2022]24024号、天职业字[2023]30633号和天职业字[2024]34233号审计报告进行了专项复核，且相关审计服务合同签署日期均不在天职国际被暂停从事证券服务业务期间，相关审计报告客观、公允地反映了发行人的相关情况。<br /><br />本所律师认为，上述行政处罚对发行人本次中期票据注册发行不构成实质性不利影响或法律障碍。<br /><br />（四）本次发行的承销机构<br /><br />本次发行的主承销商为光大证券股份有限公司，联席主承销商为北京银行股份有限公司。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />1、根据发行人提供的资料及本所律师核查，光大证券现持有上海市市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91310000100019382F）和中国证券监督管理委员会核发的《中华人民共和国经营证券期货业务许可证》。根据交易商协会在其网站上公布的《非金融企业债务融资工具承销机构名单》，光大证券为主承销商，可以开展中期票据承销业务。<br /><br />据发行人确认并经本所律师适当核查，光大证券与发行人不存在关联关系。<br /><br />2、根据发行人提供的资料及本所律师核查，北京银行现持有北京市市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110000101174712L）和国家金融监督管理总局核发的《金融许可证》（机构编码：B0107H211000001）。根据交易商协会在其网站上公布的《非金融企业债务融资工具承销机构名单》，北京银行为主承销商，可以开展中期票据承销业务。<br /><br />据发行人确认并经本所律师适当核查，北京银行与发行人不存在关联关系。<br /><br />综上，本所律师认为，光大证券、北京银行具备担任本次发行主承销商的资格，且均与发行人不存在关联关系，符合《管理办法》《业务指引》等相关规定。<br /><br />（五）存续期管理机构<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />根据《募集说明书》记载及发行人的确认，本次发行存续期管理机构为光大证券。<br /><br />四、本次发行的重大法律事项及潜在法律风险<br /><br />（一）本次发行安排<br /><br />根据《募集说明书》的记载，本期中期票据的主要发行条款包括：<br /><br />债务融资工具名称 	陕西建工集团股份有限公司2024年度第五期中期票据 	<br /><br />发行人全称 	陕西建工集团股份有限公司 	<br /><br />主承销商 	光大证券股份有限公司 	<br /><br />联席主承销商 	北京银行股份有限公司 	<br /><br />簿记管理人 	光大证券股份有限公司 	<br /><br />存续期管理机构 	光大证券股份有限公司 	<br /><br />注册金额 	60亿元（人民币陆拾亿元整） 	<br /><br />本期发行规模 	15亿元 	<br /><br />中期票据期限 	期限为5+N（5）年期，于发行人依照发行条款的约定赎回之前长期存续，并在发行人依据发行条款的约定赎回时到期 	<br /><br />中期票据面值 	100元（人民币壹佰元整） 	<br /><br />赎回日 	每个票面利率重置日为赎回日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第1个工作日，顺延期间不另计息）。 	<br /><br />发行人赎回权 	本期中期票据从第5年开始（含），每个赎回日发行人均可按照面值加应付利息（包括所有递延支付的利息及其孳息）赎回本期中期票据。 	<br /><br />赎回方式 	如发行人选择赎回，则于赎回日前20个工作日，由发行人通过交易商协会认可的网站披露《提前赎回公告》；如发行人选择不赎回，则于付息日前20个工作日，由发行人通过交易商协会认可的网站披露《债券 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	票面利率以及幅度调整的公告》。 	<br /><br />赎回条款 	本期中期票据于发行人依照发行条款的约定赎回之前长期存续，发行人只有在满足以下三种情况时，才可以赎回本期中期票据： （1）发行人按照赎回条款进行赎回：发行人可以选择在本募集说明书约定的赎回日进行赎回，发行人如果进行赎回，必须在赎回日前20日公告并通知债权人，该赎回公告不可撤销； （2）发行人因税务政策变更进行赎回：发行人由于法律法规的改变或修正，相关法律法规司法解释或者应用的改变或修正而不得不为本期中期票据的存续支付额外税费，且发行人在采取合理的税务筹划方式后仍然不能避免该税款缴纳或补缴责任的时候，发行人有权对本次发行的中期票据进行赎回； （3）发行人由于一般会计准则或任何其他会计准则的变更或者更新而影响公司在合并财务报表中将本次发行的中期票据计入公司的权益时，公司有权对本次发行的中期票据进行赎回。发行人有权在会计政策变更后的首个赎回日行使赎回权。发行人如果进行赎回，必须在该可以赎回之日（即会计政策变更后的首个赎回日）前20日公告并通知债权人，赎回方案一旦公告不可撤销。 除了以上三种情况之外，发行人没有权利也没有义务赎回本次发行的中期票据 	<br /><br />利息递延支付选择权 	除非发生强制付息事件，本期中期票据的每个付息日，发行人可自行选择将当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息推迟至下一个付息日支付，且 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	不受到任何递延支付利息次数的限制；前述利息递延不构成发行人未能按照约定足额支付利息的行为。每笔递延利息在递延期间应按当期票面利率累计计息。 如发行人选择利息递延支付，则于付息日前10个工作日，由发行人通过交易商协会认可的网站披露《利息递延支付公告》。 	<br /><br />利息递延下的限制事项 	发行人有递延支付利息的情形时，直至已递延利息及其孳息全部清偿完毕，不得从事下列行为： （1）向普通股股东分红（按国有资产管理相关规定上缴国有资本收益或按上市公司公司章程约定以最低比例的现金方式进行利润分配的情况除外）； （2）减少注册资本。 	<br /><br />强制付息事件 	在本期中期票据付息日前12个月内，发生以下事件的，应当在事项发生之日起2个工作日内，通过交易商协会认可的网站及时披露，明确该事件已触发强制付息条件，且发行人不得递延支付当期利息以及按照本条款已经递延的所有利息及其孳息： （1）向普通股股东分红（按国有资产管理相关规定上缴国有资本收益或按上市公司公司章程约定以最低比例的现金方式进行利润分配的情况除外）； （2）减少注册资本。 发行人承诺不存在隐性强制分红情况。 	<br /><br />持有人救济条款 	如发生强制付息事件时发行人仍未付息，或发行人违反利息递延下的限制事项，本期永续票据的主承销商、联席主承销商自知悉该情形之日起按勤勉尽责的要求召集持有人会议，由持有人会议达成相关决议。 	<br /><br />计息年度天数 	闰年366天，非闰年365天 	<br /><br />发行价格 	面值发行 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />托管方式 	采用实名记账方式，投资人认购的本期中期票据在上海清算所开立的持有人账户中托管记载。 	<br /><br />发行范围和对象 	全国银行间债券市场机构投资者（国家法律法规禁止的投资者除外） 	<br /><br />发行方式 	本次中期票据由主承销商组织承销团，采用集中簿记建档、集中配售的方式在银行间市场公开发行 	<br /><br />销售方式 	余额包销 	<br /><br />付息方式 	本期中期票据每个付息日前5个工作日，由发行人按照有关规定在主管部门指定的信息披露媒体上刊登《付息公告》，并在付息日按票面利率由上海清算所代理完成付息工作；如发行人决定递延支付利息的，发行人及相关中介机构应在付息日前10个工作日披露《递延支付利息公告》 	<br /><br />兑付方式 	本期中期票据兑付日前5个工作日，由发行人按有关规定在主管部门指定的信息媒体上刊登《兑付公告》；本期中期票据的兑付，按照银行间市场清算所股份有限公司的规定，由银行间市场清算所股份有限公司代理完成付息兑付工作；相关事宜将在《兑付公告》中详细披露。 	<br /><br />偿付顺序 	本次中期票据的本金和利息在破产清算时的清偿顺序列于发行人普通债务之后。 	<br /><br />经本所律师核查，本次发行安排符合《管理办法》和《业务指引》的规定。<br /><br />（二）本次发行的募集资金用途<br /><br />根据《募集说明书》记载：结合发行人资金使用计划，为降低公司财务成本，保障公司长期稳定发展，发行人本次注册60亿元中期票据，将全部用于偿还有息债务。具体如下：（见下页表）<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：本次中期票据拟偿还的债券明细<br /><br />单位：万元，%<br /><br />序号 	借款单位 	借款机构/债券简称 	资金用途 	起止日期 	利率 	借款金额 	拟偿付金额 	是否可以提前偿还 	拟使用募集资金偿还金额 	是否属于政府一类债务 	担保方式 	<br /><br />1 	发行人 	兴业银行 	偿还有息债务 	2024-9-3至2025-5-31 	2.31 	70,000.00 	70,000.00 	否 	70,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />2 	发行人 	23陕建集团MTN002 	偿还有息债务 	2023-12-21至2025-12-21 	5.20 	70,000.00 	70,000.00 	否 	70,000.00 	否 	陕西信用增进投资股份有限公司提供交易型增信 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />3 	发行人 	24陕建集团 MTN003(科创票据) 	偿还有息债务 	2024-07-22至2026-7-22 	3.30 	130,000.00 	130,000.00 	否 	130,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />4 	发行人 	国开行 	补充流动资金 	2022-6-24至2025-6-23 	3.45 	116,900.00 	116,900.00 	是 	116,900.00 	否 	信用担保 	<br /><br />5 	发行人 	华夏银行 	补充流动资金 	2022-7-29至2025-7-29 	4.10 	49,800.00 	49,800.00 	是 	20,400.00 	否 	信用担保 	<br /><br />6 	发行人 	华夏银行 	补充流动资金 	2022-8-24至2025-8-24 	4.15 	49,800.00 	49,800.00 	是 	49,800.00 	否 	信用担保 	<br /><br />7 	发行人 	国开行 	补充流动资金 	2023-6-16至2026-6-15 	3.45 	200.00 	200.00 	是 	200.00 	否 	信用担保 	<br /><br />补充流动资金 	2023-6-16至2026-6-15 	3.30 	47,700.00 	47,700.00 	是 	47,700.00 	否 	信用担保 	<br /><br />8 	发行人 	邮储银行 	补充流动资金 	2023-1-12至2026-1-11 	3.75 	47,000.00 	47,000.00 	是 	47,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />9 	发行人 	进出口银行 	补充流 	2023-4-27至 	3.15 	18,000.00 	18,000.00 	是 	18,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />			动资金 	2025-4-26 								<br /><br />10 	发行人 	农业银行 	补充流动资金 	2024-1-4至2024-12-30 	3.00 	30,000.00 	30,000.00 	是 	30,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />	合计 					629,400.00 	629,400.00 	- 	600,000.00 			<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />本次中期票据首期发行金额15亿元，募集资金全部用于偿还发行人有息债务，具体明细如下：<br /><br />表：发行人拟偿还的债券明细<br /><br />单位：万元，%<br /><br />序号 	借款单位 	金融机构 	资金用途 	起止日期 	利率 	借款金额 	拟偿付金额 	是否可以提前偿还 	拟使用募集资金偿还金额 	是否属于政府一类债务 	担保方式 	<br /><br />1 	发行人 	农业银行 	补充流动资金 	2024-1-4至2024-12-30 	3.00 	30,000.00 	30,000.00 	是 	30,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />2 	发行人 	进出口银行 	补充流动资金 	2023-4-27至2025-4-26 	3.15 	18,000.00 	18,000.00 	是 	18,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />3 	发行人 	兴业银行 	偿还有息债务 	2024-9-3至2025-5-31 	2.31 	70,000.00 	70,000.00 	否 	70,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />4 	发行人 	国开行 	补充流动资金 	2022-6-24至2025-6-23 	3.45 	116,900.00 	116,900.00 	是 	32,000.00 	否 	信用担保 	<br /><br />	合计 					234,900.00 	234,900.00 		150,000.00 			<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />发行人在《募集说明书》中承诺：“发行人承诺本期中期票据募集资金不用于长期投资，在本期中期票据存续期间若发生募集资金用途变更，将提前通过交易商协会指定的信息披露平台及时披露有关信息。发行人将加强募集资金管控，承诺本次募集资金均用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营活动。发行人承诺本次募集资金不用于房地产、信托贷款、金融、银行理财及相关业务、国家各部门相关产业调整政策严禁投资的领域和业务。承诺本次募集资金不用于归还金融子公司的有息负债、对金融子公司出资，不直接用于参股公司、上市公司二级市场股票投资。发行人举借该期债务募集资金用途符合国办发〔2018〕101号文等文件支持的相关领域，符合党中央、国务院关于地方政府性债务管理相关文件要求，不会增加政府债务或政府隐性债务规模，不会用于非经营性资产，不涉及虚假化解政府隐性债务，不会划转给政府或财政使用，政府不会通过财政资金直接偿还该笔债务。发行人募集资金投向不用于体育中心、艺术馆、博物馆、图书馆等还款来源主要依靠财政性资金的非经营性项目建设；募集资金不用于金融投资、土地一级开发，不用于普通商品房建设或偿还普通商品房项目贷款，不用于保障房（含棚户区改造）项目建设或偿还保障房（含棚户区改造）项目贷款。”<br /><br />据此，本所律师认为，发行人本次发行的募集资金用途合法合规，符合国家产业政策和《业务指引》的相关规定。<br /><br />（三）发行人的治理情况<br /><br />1、发行人组织结构<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载，发行人制定了《公司章程》，设有股东大会、董事会、监事会及总经理等组织机构，并明确了各组织机构的职权。<br /><br />其中：（1）发行人股东大会是公司的权力机构，依法享有十六项职权。（2）发行人设董事会，对股东大会负责，董事会由7名董事成员组成，设董事长1人，副董事长1人。董事会享有二十八项职权。（3）发行人设监事会，由3名监事组成，监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事任期每届3年，任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。监事会依法享有八项职权。（4）发行人设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理3—6名，总工程师1名，总经济师1名，财务总监（财务负责人）1名，总法律顾问1名，董事会秘书1名，由董事会聘任或解聘。总经理对董事会负责。<br /><br />2、发行人内部机构设置<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载，发行人下设党政办公室、党委组织部、共青团委员会、纪委、监察室（与纪委合署办公）、工会、市场开发部、经营管理部、科技质量部、安全生产监督管理部、企业发展部、计划财务部、人力资源部、法律事务部、离退休人员管理办公室、报价中心（事业部）、海外经营部（事业部），并明确了各内部机构的职责。截至本法律意见书签署日，发行人组织结构图如下：<br /><br />据此，本所律师认为，发行人具有健全的组织机构，其治理结构符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。<br /><br />（四）发行人的业务运营情况<br /><br />1、发行人主营业务模式<br /><br />根据《募集说明书》记载：<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />换股吸收合并前，发行人主营业务为石油化工工程承包业务，范围涵盖石油、化工、工业民用建筑、天然气、油气储运、长输油气管道、大型设备吊装及运输、钢结构等领域；同时，公司业务还涉及相关的物资销售、设备制造、工程设计与咨询、无损检测及技术服务等。公司经营模式以工程设计、工程咨询、工程施工、工程总承包为主体，设备物资销售、非标设备制造、无损检测、吊装运输、项目检维修服务为配套。<br /><br />换股吸收合并后，发行人主要业务及经营模式由以石油化工工程承包为主转变为建筑资质齐全的区域龙头建筑企业，综合竞争优势显著增强。建筑施工业务是发行人核心业务板块，具体包括各类房屋建筑、市政道路等施工项目、机电设备安装业务等。陕建股份是陕西省首批获得房屋建筑工程施工总承包特级资质、建筑行业甲级设计资质及海外经营权的国有大型企业集团，在省内房屋建筑施工市场拥有较为明显的市场竞争优势。陕建股份下属多家公司拥有机电安装工程施工总承包一级资质，依靠技术优势和科学管理，承建或参建了国防科研、航空航天、电子、石油、化工、医药、轻纺、冶金、建材、核能、长输管道、高级民用建筑等建设项目的机电安装项目施工。<br /><br />发行人建筑施工板块主要的运营主体是陕建股份及其下属子公司，公司是拥有建筑工程施工总承包特级资质10个、市政公用工程施工总承包特级资质4个、石油化工工程施工总承包特级资质1个、公路工程施工总承包特级资质2个，甲级设计资质27个及海外经营<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />权的省属大型综合企业集团，具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力。<br /><br />2、发行人各板块经营情况<br /><br />根据《募集说明书》记载：目前公司的主要业务经营板块是建筑工程、石油化工工程板块，且公司的主要利润来源为建筑工程板块，其次是石油化工工程。<br /><br />（1）建筑工程板块<br /><br />建筑施工业务是发行人核心业务板块，具体包括各类房屋建筑、市政道路等施工项目、机电设备安装业务等。陕建股份是陕西省首批获得房屋建筑工程施工总承包特级资质、建筑行业甲级设计资质及海外经营权的国有大型企业集团，在省内房屋建筑施工市场拥有较为明显的市场竞争优势。陕建股份下属多家公司拥有机电安装工程施工总承包一级资质，依靠技术优势和科学管理，承建或参建了国防科研、航空航天、电子、石油、化工、医药、轻纺、冶金、建材、核能、长输管道、高级民用建筑等建设项目的机电安装项目施工。<br /><br />公司建筑施工业务具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力，凭借雄厚的实力荣列世界500强第432位、ENR全球承包商250强第13位、中国企业500强第117位、中国上市公司500强第73位。近年来，公司取得科研成果数百项，获全国和省级科学技术奖115项、建设部华夏建设科技奖24项，国家和省级工法771项、专利2029项，主编、参编国家行业规范标准141余项。先后有88项工程荣获中国建设工程鲁班奖，120项工程荣获国家优质<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />工程奖，8项工程荣获中国土木工程“詹天佑奖”，46项工程荣获中国建筑钢结构金奖。近些年公司承接的境内外重大工程项目包括陕西省天然气指挥中心大楼、西安咸阳国际机场、陕西大剧院、大唐芙蓉园、陕西历史博物馆、法门寺合十舍利塔、马来西亚碧桂园金海湾、中国驻加蓬大使馆馆舍、中国驻卢旺达使馆经商参处项目等多个建筑施工及设备安装工程项目。<br /><br />随着陕建股份业务规模的不断扩大，为弥补区域内建筑市场地域局限性，公司经营地域逐步向陕西省以外的其他地区扩张，依托专业、全面的综合服务能力积极承揽建筑施工及设备安装项目，目前公司建筑施工业务覆盖国内31个省、自治区、直辖市，国际业务拓展到28个国家。<br /><br />2020年初新冠疫情国内全面快速蔓延期间，公司第一时间向省、市疫情防控指挥部主动请缨，抽调精英团队，组建了联合项目部，各参建单位同心协力、通力合作、统筹调度、服从安排，以实际行动彰显陕建作为国企的责任担当，在极短时间内接连完成了西安市公共卫生中心办公生活区、西安中心医院塘坊街院区改造、榆林防疫应急医院改造、安康市汉滨区第三人民医院隔离病房建设、西宁火车站防疫监测通道项目、汉中市中心医院隔离病区、西安咸阳国际机场旅客分流中心扩建及二期项目等多个重点项目，为疫情防控贡献重要力量。<br /><br />①建筑施工业务经营模式<br /><br />发行人在承接工程项目后进行组织施工。发行人设立项目经理部承担项目施工任务，负责实现项目经营管理目标。发行人设立资金结<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />算中心，项目的专业分包、劳务分包、材料、车辆、设备、租赁等款项的支付由项目承接单位资金结算中心对外支付结算。项目资金结算实行集中统一管理，即项目收款全部进入集团资金中心指定账户。集团内部各生产经营单位或子公司对工程项目从洽谈业务、合同签订、工程安全、工程质量、工程进度、成本核算、一直到售后服务等都进行全过程跟踪管理。每个承建的建筑施工项目从信息跟踪管理、工程投标管理到合同签订管理，均需严格按照审批流程逐级审批，直至最终审批人审批。公司盈利模式主要是通过建筑工程总承包EPC和专业施工管理等方式获取收入扣除成本费用后获得盈利收益。公司在各个建筑工程承包业务中，主要是通过招投标获得总包合同并负责组织实施，以EPC方式实现设计、采购和施工一体化。除此之外，发行人伴随房建工程还会承接部分建筑安装工程业务。<br /><br />A.业务模式。发行人工程承包业务模式主要是工程总承包。发行人目前拥有设计、勘探和施工总承包特级资质，能够对建设项目施工全过程负责。公司在各个建筑工程承包业务中，主要是通过招投标获得总包合同并负责组织施工。根据项目特性，在征得业主同意后，部分工程进行专业分包或劳务分包。此外，在交通基础设施工程等领域，公司与当地政府、业主开展广泛的合作，积极采用PPP项目运营模式。<br /><br />a.施工总承包：公司与业主或工程总承包方签订合同，约定相关工作内容和付款方式，负责整个工程所有分项和各个专业的全部施工任务，接受业主及业主委托监理及建设主管部门的监督，办理工程竣工验收手续，提交各项工程数据，最后向业主移交完工工程，直接对<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />业主或业主委托的工程总承包商负责。施工总承包单位可以将部分分项、分专业工程再分包给其他施工单位，但要管理、监督分包单位的工作质量，对分包单位的施工质量向业主或工程总承包商负责。<br /><br />b.工程总承包：公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的可行性研究、勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。公司对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，最后向业主移交完工工程，直接对业主负责。公司已制定《工程总承包管理手册》，加快集团由施工总承包管理模式转向工程总承包集成化管理，促进设计施工深度融合，全面提高集团工程总承包管理水平。<br /><br />c.专业施工承包：发行人从业主或施工总承包商处分包部分单项工程、某专业工程进行施工，接受业主（或施工总承包商）及业主委托监理及建设主管部门的监督，办理工程验收手续，提交各项工程数据，最后向业主或施工总承包商移交完工工程，直接对业主或业主委托的施工总承包商负责。<br /><br />B.采购模式。发行人工程承包业务的采购主要包括施工设备和物资的采购。根据工程承包合同的不同规定，公司的采购一般采取业主采购和承包商自主采购两种模式，其中承包商自主采购为主要采购模式，且大部分采用甲方“认质认价”方式，即由业主确定价格标准和质量标准，承包商在该标准下集中招标，择优选择合格供应商。<br /><br />采购流程一般为：集中采购计划的编制－确定集中采购招标方式－制定招标文件－供应商投标－评标－合同谈判－签约－履约－验收－付款。具体实施过程当中根据具体的需求会适当增减相关环节。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />发行人目前仅有西安地区部分公司范围的集中采购，大部分由各项目公司或项目部就近自行采购。由于采购品种过于庞杂，集团公司未对采购数据进行统计。<br /><br />C.营销模式。为确保市场经营战略目标的顺利实施，发行人的营销模式主要有以下两种：集团公司在市场营销中主要起引领、管控、监督、服务的作用，利用集团资源优势承揽项目；下属各子公司作为独立法人，发挥各自优势参与市场竞争，承揽项目。<br /><br />D.业务结算模式。投标阶段，发行人会向招标方支付投标保证金或投标保函。投标保证金和保函无统一明确的比例，国家规定投标保证金不可超过80万元。招标结束后，发行人会根据项目具体情况（主要为项目投资方资金实力，以往项目建设经历，双方合作状况等因素）与项目投资人谈判，并签署相关合同。项目投资人会根据合同约定向发行人支付一定预付款。并非所有的项目业主都会支付预付款，目前收到预付款的项目并不多，预付款比例一般不超过30%，以5%、10%、15%这三种比例情况居多。<br /><br />项目开始建设后，根据施工进度工程进行项目收入的核算。项目的营业收入的统计工作由项目部生产统计部门负责，各项目部按月根据统计情况向业主提交工程进度报量资料，经业主或监理签认的工程进度报量资料作为营业收入确认的依据。对于业主不按月进度签认工程进度报量资料的项目，由项目部生产统计部门编制已完工工程量申报表，经项目经理、分公司生产部门和分公司主管生产副经理确认后，<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />作为营业收入确认的依据。项目决算后按照项目决算金额与已报营业收入的差额作为当前营业收入。<br /><br />国家规定业主方应按工程形象进度分期进行结算，一般在完工后会扣留5%的工程款作为质保金，少数项目按项目节点结算。但在实际操作中工程款项的支付相对滞后和延迟。支付方式以现金和承兑汇票为主。<br /><br />E.会计处理方式。项目建设期，（1）施工单位确认工程各项成本费用时，借：工程施工/合同成本/xxxx（人工费、材料费、机械费等）；借：应交税费/应交增值税/进项税；贷：银行存款/应付账款；（2）建设单位向施工单位结算进度款项时，借：应收账款/建设单位；贷：工程结算；（3）取得建设方进度款时，借：银行存款；贷：应收账款/建设单位；（4）施工方根据项目完工进度，按照完工百分比法确认收入，借：主营业务成本/项目，借：工程施工/合同毛利，贷：主营业务收入。<br /><br />F.工程质量管理模式。在项目管理上，公司制定了《项目管理经济责任制实施指导方案（试行）》《工程项目检查实施办法（试行）》《房屋建筑和市政基础设施工程施工质量举牌验收制度》《建设工程施工技术质量检查办法》等制度作为公司推行项目管理的行为规范和考核项目经理和项目经理部的基本依据。公司承接项目后，项目管理经济责任通过《项目管理经济责任书》明确，即项目管理目标和上缴管理费标准确定后，由项目实施主体单位负责人或授权人与项目经理签订《项目管理经济责任书》，明确项目的进度、质量、安全、环保、<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />成本等管理目标及其权利、承担的责任和奖罚，并作为项目完成后考核评价的依据。项目经济责任风险抵押是指在项目管理目标确定的基础上，项目管理团队缴纳一定数量的风险抵押金，在项目考核后享有项目超额利润分配的权利或承担项目亏损的责任，并纳入绩效考核制度体系和工资总额管理。<br /><br />近三年及一期，公司未发生重大安全事故，已完工工程未出现质量问题。由于建筑施工行业特性，发行人近年来在施工过程中因环境保护、工程管理等原因受到了一定数量的行政处罚，发行人及合并范围内子公司2023年因项目夜间施工、噪声、扬尘等环境问题受到行政处罚8起，合计受处罚金额25万元，目前，所有行政处罚事项均已整改完毕，同时上述行政处罚未对公司生产经营产生重大不利影响。发行人在环保生态等方面处罚金额均较小，近年来因工程施工受到的行政处罚均不构成重大，近三年已完工工程未因工程质量问题受到过行政处罚。<br /><br />②建筑施工业务经营情况<br /><br />公司建筑施工业务根据建设项目类别分为房屋建筑工程、市政建筑工程、公路建筑工程、机电安装建筑工程以及其他。2021-2023年，发行人新签合同数量分别为2,936个、2,981个和3,166个；新签合同金额分别为3,142.81亿元、3,940.65亿元和3,964.07亿元，发行人完成合同数量分别为992个、966个和1,196个；完成合同金额分别为1,768.67亿元、2,068.60亿元和2,075.33亿元，公司下游业主较为分散，项目回款均按照合同约定进行。<br /><br />报告期内，公司建筑施工业务情况如下表所示：<br /><br />表：发行人近三年公司建筑施工业务经营情况<br /><br />单位：个、亿元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />新签合同数量 	3,166 	2,981 	2,936 	<br /><br />新签合同金额 	3,964.07 	3,940.65 	3,142.81 	<br /><br />完成合同数量 	1,196 	966 	992 	<br /><br />完成合同金额 	2,075.33 	2,068.60 	1,768.67 	<br /><br />2021-2023年，发行人期末在建项目未完工合同金额分别为2,246.56亿元、2,716.92亿元和3,414.06亿元，发行人储备项目及进行中项目数量较多，未来随着项目施工进度的推进，发行人的盈利能力及现金流入将进一步增强。<br /><br />报告期内，公司建筑施工业务情况如下表所示：<br /><br />表：发行人近三年公司建筑施工业务未完工合同情况<br /><br />单位：亿元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />期末在建项目未完工合同金额 	3,414.06 	2,716.92 	2,246.56 	<br /><br />其中，国内 	3,342.10 	2,661.10 	2,217.21 	<br /><br />--陕西省内合同金额 	2,567.41 	2,058.29 	1,743.25 	<br /><br />--陕西省外合同金额 	774.69 	602.81 	473.96 	<br /><br />国外 	71.96 	55.82 	29.35 	<br /><br />从新签合同下游业主分布来看，发行人业主主要为大型国有企业、政府及政府平台、高校等事业单位以及部分房地产企业，多元化的客户结构有助于分散项目风险。截止2023年末，发行人前五大在建项<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />目合同金额为228.88亿元，占2023年期末在建项目未完工合同金额比例为6.70%，下游客户集中度较低，项目回款基本能够按照合同进度回款。<br /><br />从项目的地域分布来看，发行人建筑施工业务目前以陕西省为主，并呈现出逐渐由陕西省向外省市扩展的趋势。从2023年新签合同额来看，陕西省新签合同额为2,681.64亿元，占2023年新签合同额的67.65%，外省市新签合同额为1,158.11亿元，占2023年新签合同额的29.22%，海外新签合同额为124.32亿元，占2023年新签合同额的3.13%。<br /><br />表：发行人最近三年建筑施工业务新签合同按市场区域分布情况<br /><br />单位：亿元、%<br /><br />市场区域 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	占比 	金额 	占比 	金额 	占比 	<br /><br />陕西省 	2,681.64 	67.65 	2,892.99 	73.41 	2,316.03 	73.69 	<br /><br />外省市 	1,158.11 	29.22 	973.21 	24.70 	731.45 	23.27 	<br /><br />海外 	124.32 	3.13 	74.45 	1.89 	95.33 	3.04 	<br /><br />合计 	3,964.07 	100.00 	3,940.65 	100.00 	3,142.81 	100.00 	<br /><br />公司建筑施工业务以房建工程和市政工程项目为主，近些年随着我国城市化的快速推进，城市人口急剧增加，居民住房需求显著上升，同时政府积极稳妥扎实推进新型城镇化工作，完善基础设施，提高东部地区城市群综合交通运输一体化水平，推进中西部地区城市群内主要城市之间的快速铁路、高速公路建设，强化市政公用设施和公共服务设施建设，为市政建筑施工行业提供了一个良好的契机。受益于城<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />镇化进程、市政基础设施项目建设的迫切需求以及房地产行业的快速发展，公司房建工程和市政工程等施工业务承接合同数量及在手项目规模稳步增长，为公司建筑施工业务贡献了重要的收入来源。<br /><br />表：截至2023年末发行人建筑施工业务前五大在建项目情况<br /><br />单位：亿元，%<br /><br />项目 	合同金额 	占比 	<br /><br />安波乡村振兴示范基地项目 	67.00 	1.96 	<br /><br />西安咸阳国际机场三期扩建工程 	51.03 	1.49 	<br /><br />长安区贾里村棚户区改造项目EPC总承包项目 	42.47 	1.24 	<br /><br />西安市地铁10号线一期工程施工总承包项目2标段 	35.01 	1.03 	<br /><br />智富中国大厦项目 	33.37 	0.98 	<br /><br />合计 	228.88 	6.70 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2023年末建筑施工主要在建项目情况<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	经营模式 	工程造价 	合同签订时间 	实际开工日期 	合同竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2023年12月末回款情况 	<br /><br />1 	西咸新区空港新城T5站前商务区市政基础设施项目工程施工 	陕西空港城市发展集团有限公司 	自营 	324,496.62 	2022/2/15 	2021/3/15 	2024/3/14 	咸阳市 	按工程进度付款，以现金/转账/银承方式结算 	128,155.13 	<br /><br />2 	西安市地铁10号线一期工程施工总承包项目2标段 	西安市轨道交通集团有限公司 	自营 	350,115.95 	2020/6/22 	2020/11/26 	2024/6/30 	西安市 	248,493.29 	<br /><br />3 	汉长安城未央宫遗址公园提升项目 	西安汉长安城文化发展（集团）有限公司 	自营 	267,933.09 	2021/12/8 	2021/3/1 	2023/12/28 	西安市 	16,160.00 	<br /><br />4 	西安电子谷BCD区施工总承包工程 	西安高新丝路通信创新谷有限公司 	目标责任制 	153,256.37 	2021/2/28 	2021/2/28 	2025/3/6 	西安市 	75,169.37 	<br /><br />5 	西安咸阳国际机场三期扩建工程东航站楼施工及管理总承包（二标段） 	陕西建工集团股份有限公司安装管理部 	自营 	131,984.56 	2021/6/30 	2021/7/1 	2024/6/29 	咸阳市 	390.23 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	经营模式 	工程造价 	合同签订时间 	实际开工日期 	合同竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2023年12月末回款情况 	<br /><br />6 	未来之瞳·瞳系列建筑项目施工 	西安高新区城市客厅开发建设有限责任公司 	自营 	143,985.95 	2022/4/22 	2022/4/22 	2024/4/10 	西安市 		29,099.57 	<br /><br />7 	西安航天城水厂建设工程（二期） 项目EPC工程总承包 	西安航天城水资源管理有限公司 	自营 	157,433.83 	2022/9/13 	2022/10/10 	2025/10/8 	西安市 		57,095.00 	<br /><br />8 	雁南朗境项目 	西安市雁塔区城市发展投资控股集团有限公司 	自营 	82,985.10 	2023/4/7 	2023/4/7 	2025/10/8 	西安市 		28,379.63 	<br /><br />9 	陕西广播电视发展基地（二期）暨中国（陕西）国家级融媒体综合实验区建设项目设计施工总承包 	陕西建工控股集团有限公司华山建设管理部 	目标责任制 	195,537.73 	2021/12/16 	2021/12/20 	2025/4/4 	西安市 		20,096.73 	<br /><br />10 	中国丝路科创谷起步区9单元 	西咸新区丝路科元建设有限公司 	自营 	168,666.90 	2021/9/15 	2021/3/5 	2024/9/19 	西咸新区 		71,769.53 	<br /><br />11 	雁塔科技创新研究中心 	西安市雁塔区城市发展投资控股集团有限公司 	自营 	298,160.00 	2021/10/3 	2021/4/20 	2024/10/22 	西安市 		73,649.93 	<br /><br />12 	国际低碳城文化会议中心项目 	深圳华城国际低碳城开发建 	目标责 	107,948.62 	2022/9/1 	2022/9/9 	2024/11/15 	深圳市 		18,941.53 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	经营模式 	工程造价 	合同签订时间 	实际开工日期 	合同竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2023年12月末回款情况 	<br /><br />	-G10224-0260宗地施工总承包工程 	设有限公司 	任制 								<br /><br />13 	高科智慧园二期项目施工总承包 	西安高科投资有限责任公司 	自营 	80,089.77 	2022/10/20 	2022/9/30 	2024/12/30 	西安市 		19,260.64 	<br /><br />14 	西安航天基地东兆余安置项目二 期（DK2）施工 	西安航天城市发展控股集团有限公司 	自营 	82,176.13 	2021/9/16 	2021/1/1 	2024/2/24 	西安市 		26,107.76 	<br /><br />15 	咸阳经济技术开发区秦创原临空智港项目 	咸阳市北塬新城发展集团有限公司 	目标责任制 	130,354.53 	2022/8/1 	2022/2/15 	2024/2/10 	咸阳市 		81,266.34 	<br /><br />16 	曹家滩创新中心项目 	陕西西咸新区沣西发展集团有限公司 	自营 	104,343.62 	2021/12/14 	2021/2/1 	2025/5/24 	西咸新区 		21,606.19 	<br /><br />17 	创新港梧桐南院（一期） 	西咸新区创新港实业有限公司 	自营 	72,000.00 	2023/6/28 	2023/6/1 	2026/1/16 	西安市 		20,850.97 	<br /><br />18 	航空基地北屯社区安置房二期（城中村）项目施工工程二标段 	西安市航空基地合航开发建设有限责任公司 	自营 	50,636.71 	2023/4/7 	2022/07/15 	2025/04/18 	西安市 		16,221.75 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2023年末建筑施工主要已完工项目情况<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	经营模式 	工程造价 	合同签订时间 	实际开工日期 	实际竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2023年12月末累计回款情况 	<br /><br />1 	西安航天基地新经济产业园项目（东区） 	西安航融实业发展有限公司 	自营 	102,205.84 	2020/07/16 	2022/07/20 	2023/12/26 	西安市 	完工百分比 	28,500.15 	<br /><br />2 	西安市红会医院高铁新城院区项目 	西安市红会医院 	自营 	207,821.68 	2020/10/16 	2020/09/01 	2023/12/31 	西安市 	完工百分比 	82,657.26 	<br /><br />3 	西安团结安置社区及配套项目DK-1、DK-2 地块EPC工程 	西安团结城市更新建设有限公司 	自营 	143,405.08 	2022-01-10 	2021-12-10 	2023-11-30 	西安市 	完工百分比 	125,130.86 	<br /><br />4 	银川经济技术开发区3GW高效单晶电池项目 	银川高新技术产业开发有限责任公 	自营 	89,557.81 	2019-05-13 	2020-03-14 	2023-12-01 	银川市 	完工百分比 	69,955.28 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />		司 									<br /><br />5 	界首市城投首居·复兴苑 	界首秦皖置业有限公司 	自营 	67,847.62 	2020-07-01 	2020-07-26 	2023-10-10 	界首市 	完工百分比 	74,806.97 	<br /><br />6 	渭南市中心西片区·多功能馆项目 	渭南城投房地产开发有限公司 	自营 	78,274.80 	2019-02-03 	2018-11-01 	2023-06-30 	渭南市 	完工百分比 	64,514.87 	<br /><br />7 	中国移动陕西西咸数据中心二期工程 	中国移动通信集团陕西有限公司 	合作 	49,307.62 	2020-08-05 	2020-08-20 	2023-11-30 	咸阳市 	完工百分比 	52,783.11 	<br /><br />8 	西安高新区东晁村安置性商品房项目施工总承包一标段 	西安高新区城建创远房地产发展有限公司 	自营 	45,574.90 	2021-08-03 	2021-07-16 	2023-12-01 	西安市 	完工百分比 	38,027.55 	<br /><br />9 	古井·逍遥苑项目 	安徽古井房地产集团有限责任公司 	自营 	48,001.43 	2021-02-23 	2021-01-01 	2023-08-10 	亳州市 	完工百分比 	45,434.45 	<br /><br />1 	西安市雁塔区第七小学及雁塔区第四中 	陕西乾和实 	合作 	53,630.26 	2022-06-30 	2022-08-01 	2023-09-01 	西安市 	完工百分比 	12,007.90 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />0 	学建设工程项目 	业有限公司 									<br /><br />注：由于材料价格浮动，工程建设过程中设计与实际建设可能调整，部分工程实际结算总价大于合同金额。<br /><br />第51页共142页<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />公司建筑施工业务坚持“省内省外并重、国内国外并举”的经营方略，精准布局三大市场，在保持陕西省内绝对优势地位，深化推进国内建筑施工业务的同时，公司积极响应“一带一路”国家政策号召，走出国门积极开拓国际市场，基本上形成了以非洲、大洋洲、中东地区为主的全方位、多层次、宽领域的对外经营格局，市场分布呈现出了多元化推进的趋势，公司建筑施工业务始终保持了陕西省对外承包企业榜首的地位。<br /><br />与大多数“走出去”的国内建筑承包商一样，发行人开始涉足海外建设是按照国家统一安排，从我国对外经济援建项目建设开始的。目前发行人主要通过陕建工海外部承揽并实施项目建设，随着公司海外业务的稳健发展，公司建筑施工业务海外已拓展到28个国家。目前发行人海外建设工程的工程款结算方式，按照承包工程和“经援项目”分别采取不同的结算方式。承包工程款结算主要采取按月度工程进度报量，以业主方确认的项目付款证书收取工程款；“经援项目”的工程款收取按照商务部的规定，依据项目施工进度分阶段收款。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2023年末建筑施工板块主要已完工海外项目<br /><br />单位：万美元<br /><br />序号 	国家 	项目名称 	经营模式 	开竣工时间 	合同额 	项目状态 	截止2023年末回款情况 	截止2023年末项目进度 	回款条件 	<br /><br />1 	孟加拉国 	孟加拉国GPUFP化肥项目 	自营 	2022/05/10-2023/10/31 	10,938.81 	已竣未结 	12,835.03 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />2 	马来西亚 	马来西亚一体化综合磷化工项目（国内部分） 	自营 	2018/09/01-2023/12/31 	36,900.17 	已竣未结 	36,869.05 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />3 	阿联酋 	阿联酋油库建设EPC项目施工总承包 	自营 	2012/04/28-2016/03/10 	31,437.95 	已竣未结 	31,437.95 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />4 	赤道几内亚 	赤道几内亚马拉博市城市污水管网及污水处理厂工程 	自营 	2009/07/01-2019/12/31 	19,516.82 	已竣未结 	19,344.68 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />5 	巴布亚新几内亚 	P-W公路项目 	自营 	2017/10/7-2019/10/20 	2,569.79 	已竣已结 	2,044.39 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />6 	马来西亚 	马来西亚一体化综合磷化工项目 	自营 	2018/09/01-2023/12/31 	19,620.85 	已竣未结 	19,375.55 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2023年末建筑施工板块主要在建海外项目<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	国家/地区 	项目名称 	开竣工时间 	合同额 	预计总收入 	截至2023年12月末回款情况 	<br /><br />1 	尼日利亚 	尼日利亚格特炼油及石化项目 	2018/10/25-2019/12/31 	31,000.00 	31,000.00 	33,834.93 	<br /><br />2 	安哥拉 	安哥拉新罗安达国际机场航站楼及附属设施安装工程 	2015/03/19-2023/11/10 	38,587.55 	38,587.55 	29,876.90 	<br /><br />3 	加纳 	71kmE-E可可道路 	2020/04/22-2023/10/22 	74,425.00 	62,554.95 	6,347.95 	<br /><br />4 	乍得 	援乍得恩贾梅纳体育场项目 	2019/10/30-2023/04/30 	53,880.00 	51,238.16 	34,266.26 	<br /><br />5 	安哥拉 	罗安达新国际机场设计、施工与设备供应承包工程 	2022/06/22-2023/11/10 	11,277.05 	11,277.05 	9,872.03 	<br /><br />6 	阿联酋 	阿联酋迪拜达马克水晶湖马贝拉609套别墅项目 	2023/11/08-2026/11/ 	67,954.65 	67,954.65 	0.00 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />			07 				<br /><br />7 	阿联酋 	阿联酋迪拜打马克水晶湖伊比莎823套别墅项目 	2023/11/08-2026/11/07 	92,566.50 	92,566.50 	0.00 	<br /><br />8 	阿联酋 	阿联酋迪拜达马克水晶湖威尼斯97套别墅项目 	2023/11/08-2025/09/07 	52,380.78 	52,380.78 	0.00 	<br /><br />9 	加纳 	UPSA双子塔 	2019/12-2022/12 	16,049.81 	13,241.75 	7,325.94 	<br /><br />10 	卢旺达 	卢旺达教会医院项目 	2023/2/3-2024/8/31 	10,344.20 	10,000 	0.00 	<br /><br />11 	巴基斯坦 	巴基斯坦Mohmand水电站业主营地及右岸进场道路工程 	2019/08/01-2021/01/26 	14,777.00 	14,777.00 	8,481.29 	<br /><br />12 	马来西亚 	马六甲ASTERIA项目 	2020/02/03-2024/12/31 	12,725.57 	11,144.81 	5,002.27 	<br /><br />13 	乌兹别克斯坦 	布斯坦渠道修复项目 	2019/01/01--2023/1/31 	8,851.37 	7,460.75 	9,115.41 	<br /><br />14 	加纳 	加纳上东省Binduri区医院项目 	2022/01/01-2023/04/08 	5,496.60 	4,173.86 	2,317.95 	<br /><br />15 	加纳 	加纳总统府-AssinSouth医院项目 	2022/02/28-2023/03/01 	3,434.87 	2,608.28 	1,287.74 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />16 	阿联酋 	迪拜G+6公寓楼 	2022/4/22-2024/2/5 	5,318.32 	5,619.17 	0.00 	<br /><br />17 	阿联酋 	迪拜G+12公寓楼 	2022/1/6-2024/3/25 	14,121.51 	14,871.13 	0.00 	<br /><br />18 	孟加拉国 	孟加拉天然气管道EPC项目 	2023/01/01-2024/12/31 	18,762.64 	18,762.64 	4,079.03 	<br /><br />19 	利比里亚 	利比里亚邦矿机电安装工程项目 	2023/04/01-2023/12/31 	8,866.02 	8,866.02 	3,076.16 	<br /><br />注：以上承建的海外项目符合国家法律法规及有关政策规定，项目1、2、3、4、5、9、11、13、14、15、19较预计完工时间延期<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />发行人以上承建的海外基础设施建设业务符合国家法律法规及有关政策规定。<br /><br />由于传统房建项目利润率较低，为了增强自身建设收入，发行人涉足资本建设工程。发行人承接的BT项目，采用投资先行、逐步扩展的方式扩大区域市场份额，以此获取较好的投资回报。同时为确保自身经营安全，发行人对BT建设项目的选择有一套严格的程序，并成立专门管理部门，独立核算、分期投入。会计处理方面，公司支付的各项费用在工程施工中反映在存货项目，支付的贷款利息计入财务费用，相关管理费用计入管理费用。将与建设方合同约定收取的进度款、回购款和投资回报计入主营业务收入，并结转存货计入成本项目。发行人全额投资承建的BT项目，在工程竣工后将完工验收合格的项目移交给项目建设方，项目建设方按约定总价加资金成本后，按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。发行人作为建筑施工企业，而非地方政府融资平台，BT项目均通过公开招标或者邀标的方式获得，并与业主方签订了BT协议，发行人BT项目合法合规，符合国家相关规定。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2023年末公司主要BT项目情况<br /><br />序号 	项目名称 	业主方 	合同付款条件 	总投资（亿元） 	开工年度 	竣工年度 	是否签订协议 	截至2023年12月末累计回款情况（万元） 	截至2023年12月末项目进展 	截至2023年12月末回购进度 	截至2023年12月末资产规模（万元） 	<br /><br />1 	浐灞商务中心三期BTG工程总承包 	西安市浐灞河发展有限公司 	竣工验收合格后回购，回购期18个月分3次回购，比例为4:3:3 	6.48 	2013 	2017 	是 	57,834.34 	100% 	78% 	18,080.46 	<br /><br />2 	沣西新城天福和园安置小区一期B区8#、9#、10#楼、地下车库、沿街商铺工程 	陕西省西咸新区沣西新城开发建设（集团）有限公司 	单体工程竣工验收合格后支付工程款为800元/m2，剩余工程款在竣工验收合格或项目实际使用日后第6个月月底，以后每6个月支付一次，共分六次付完，支付额分别为余款的（竣工结算工程总价款减去已支付工程款、甲供材料款和保修金）的20%、20%、15%、15%、15%、 	1.77 	2014 	2015 	是 	15,553.41 	100% 	100% 	- 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />			15% 									<br /><br />3 	陕西省西咸新区沣东新城红光大道（沣河东路-太平河）市政工程BT 	陕西省西咸新区沣东新城市政园林配套中心 	自工程竣工验收合格并办理移交手续或经甲方确认的实际使用之日起3年内回购完毕，回购按4:3:2:1 	4.63 	2014 	2017 	是 	44,930.36 	100% 	97% 	1,406.60 	<br /><br />4 	德茂公路旌阳段（秋月至孝泉段）改造工程项目BT融资模式建设 	德阳市旌驰交通建设投资有限公司 	项目工程交工验收合格，签订交付使用后30日内，支付回购总价款金额的40%；项目工程交工验收合格，签订交付使用届满一年后30日内，支付回购总价款金额的30%；项目工程竣工验收合格，缺陷责任期终止之日后30日内，支付回购总价款金额30% 	1.45 	2015 	2016 	是 	14,967.83 	100% 	100% 	- 	<br /><br />5 	铜川市耀州区锦阳新城核心组团创业大厦 	铜川市耀州区诚基开发投资有限公司 	乙方建成验收合格后甲方回购，甲方在竣工验收合格次日起，24个月内每8个月一次， 	1.87 	2014 	2021 	是 	14,307.26 	100% 	50% 	13,243.06 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />			4:3:3的比例支付回购金 									<br /><br />6 	国道210邻水县城至重庆界公路改建工程（高滩园区段）BT项目 	邻水县交通投资有限责任公司 	项目工程交工验收合格，交付使用后12个月内，支付回购总价款金额的30%；项目工程交工验收合格，交付使用后24个月内，支付回购总价款金额30%；项目工程竣工验收合格，交付使用后36个月内，支付回购总价款金额 	1.73 	2016 	2016 	是 	11,775.00 	100% 	71% 	4,895.55 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：BT项目关于财预【2012】463号文中合规性问题筛查<br /><br />项目名称 	合同签订日 	关于财预【2012】463号文中合规性问题筛查 	<br /><br />是否涉及直接或间接吸收公共资金违规集资 	是否属于符合法律或国务院规定可举借政府性债务的项目 	是否合理落实资金偿还计划 	是否涉及政府违规担保 	备注/相关文件 	<br /><br />浐灞商务中心三期BTG工程总承包 	2013.4 	不涉及 	属于 	是 	否 	参与政府正常招投标 	<br /><br />沣西新城天福和园安置小区一期B区8#、9#、10#楼、地下车库、 沿街商铺工程 	2013.9 	不涉及 	属于 	是 	否 	参与政府正常招投标 	<br /><br />陕西省西咸新区沣东新城红光大道(沣河东路-太平河)市政工程BT 	2014.1 	不涉及 	属于 	是 	否 	《陕西省西咸新区沣东新城管委会专项问题会议纪要【115】》 	<br /><br />德茂公路旌阳段（秋月至孝泉段）改造工程项目BT融资模式建设 	2014.9 	不涉及 	属于 	是 	否 	德阳市发展和改革委员会文件德市发改行审【2013】175号--德阳市发展和改革委员会关于德茂公路旌阳段（秋月 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />						至孝泉段）改造工程项目可行性研究报告（代项目建议书）的批复 	<br /><br />铜川市耀州区锦阳新城核心组团创业大厦 	2015.3 	不涉及 	属于 	是 	否 	参与政府正常招投标 	<br /><br />国道210邻水县城至重庆界公路改建工程（高滩园区段）BT项目 	2015.9 	不涉及 	属于 	是 	否 	参与政府正常招投标 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />发行人参与的PPP项目。PPP模式是政府采用竞争性方式选择社会资本方，双方订立协议明确各自的权利和义务，由社会资本方负责基础设施和公共服务项目的投资、建设、运营，并通过使用者付费、政府付费、政府提供补助等方式获得合理收益的活动，主要通过可行性缺口补助或可行性服务费支付的方式承建，由发行人统筹安排项目的资金筹措、项目建设、后期运营维护等相关事宜。公司PPP项目中标后，通过与其他投资方共同出资成立项目公司实施PPP项目。公司的PPP项目主要采用BOT模式，即包括建设、运营及移交，因此设立的项目公司除取得建造有关基础设施的权利以外，在基础设施建造完成以后的一定期间内负责提供后续经营服务。<br /><br />根据公司已执行的PPP项目合同，PPP项目在资金投入、建设施工、后期运营、收益核算等环节的具体会计处理情况如下：<br /><br />A.资金投入环节<br /><br />根据PPP项目合同以及项目公司章程规定，发行人陕建股份通过与其他投资方共同出资成立项目公司。陕建股份能够控制项目公司或者对其施加重大影响，将注入项目公司的资本金作为长期股权投资核算，根据对项目公司影响程度分别采用成本法或权益法作后续计量，将能够控制的项目公司纳入财务报表合并范围，对于无法控制但有重大影响的项目公司投资列入长期股权投资并按照权益法核算。对不具有重大影响的项目公司投资列入长期应收款核算。项目公司根据实际收到的投资方投入的资本计入实收资本及资本公积。<br /><br />B.建设施工环节<br /><br />a.项目公司的会计处理<br /><br />发行人陕建股份PPP项目，项目公司未提供实际建造服务，将建造服务发包给陕建股份合并范围内单位。根据《企业会计准则解释第2号》第五条的规定，项目公司未提供实际建造服务，将基础设施建造发包给其他方的，项目公司不应确认建造服务收入，应当按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，分别确认为金融资产或无形资产。<br /><br />b.施工单位的会计处理<br /><br />项目公司将建造服务发包给发行人子公司陕建股份内单位，施工单位按照《企业会计准则第15号--建造合同》，采用完工百分比法核算施工工程中的相关收入和成本，同时根据同项目公司的结算情况，确认对项目公司的应收账款。<br /><br />c.合并财务报表的会计处理<br /><br />根据《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》（2012年第1期）的规定，发行人子公司陕建股份合并范围内的项目公司将建造服务发包给陕建股份合并范围内单位（承包方），在合并财务报表中，应体现建造服务的收入与成本。陕建股份合并范围内项目公司与陕建股份合并范围内其他单位往来款予以抵消。<br /><br />C.后期运营环节<br /><br />基础设施建成后，项目公司按照《企业会计准则第14号--收入》确认与后续经营服务相关的收入和费用。项目公司在从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用的，收取提供经营服务的收<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />费时，根据应收取的价款确认主营业务收入。项目公司在提供经营服务期间，发生相关成本及无形资产摊销时，按照权责发生制确认当期成本费用。<br /><br />D.收益环节<br /><br />合同规定建造完成后的一定期间内，项目公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资金或其他金融资产的，根据当期已收取或应收取的价款，确认银行存款或应收账款。同时，根据实际利率法计算各期应确认的利息收入。<br /><br />发行人以PPP模式承揽项目能够带动施工总承包业务规模的上升，且该类基础设施建设业务预期收益率相对较高，有利于带动发行人盈利能力的提升；但同时，PPP项目建设期结束后开始回款，运营及回款周期较长，发行人或将面临一定的资本支出压力，加之前期PPP项目或面临政策调整等问题亦对其资金管理及风险管控能力提出了更高的要求。截至2023年末，公司PPP项目共计18项。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2023年末公司PPP项目情况<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	项目名称 	业主单位 	项目公司 	资金投入情况 	计划总投资 	已投资金额（按工程进度） 	已回款金额 	<br /><br />资本金 	贷款 	其他借款、政府补助等 	<br /><br />1 	铜川市文体场馆PPP项目 	铜川市体育局、铜川市总工会、铜川市文物旅游局、铜川市文化广电新闻出版局 	铜川市创越建设项目管理有限公司 	14,524.00 	58,000.00 	4,676.00 	72,620.68 	76,296.78 	2,926.25 	<br /><br />2 	渭南市华州区路网完善PPP项目 	渭南市华州区住房和城乡建设局 	渭南市华州区路网完善项目建设有限公司 	2,300.00 	- 	2,450.00 	31,250.00 	5,242.20 	0.00 	<br /><br />3 	西安国际港务区新陆小学、新陆幼儿园新建PPP项目 	西安国际港务区民生社会事业服务中心 	陕西建工西安港建设运营有限责任公司 	7,260.00 	19,000.00 	2,193.59 	29,075.79 	29,075.79 	10,053.88 	<br /><br />4 	西安市体育中心 	西安市住房和城乡建 	陕西建工宏太市政建 	46,363.94 	181,791.00 	- 	231,819.69 	235,275.38 	44,889.75 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	外围提升改善道路PPP项目（二标段） 	设局 	设发展有限公司 							<br /><br />5 	延安市中心城区停车楼（场）建设PPP项目 	延安市城市管理执法局 	陕西建工易停泊车有限公司 	17,832.12 	- 	7,000.00 	59,440.41 	36,844.25 	216.73 	<br /><br />6 	陕西安康机场迁建工程PPP项目 	安康机场协调办公室 	陕西安康机场投资有限公司 	30,000.00 	- 	204,450.00 	234,450.00 	234,450.00 	33,000.00 	<br /><br />7 	安康城区环城干道江北段建设工程PPP项目 	安康市城乡建设规划局（市人民防空办公室）（原安康市城乡建设规划局） 	安康城区环城干道江北段建设工程项目有限公司 	48,400.00 	179,950.42 	6,772.00 	281,605.65 	242,000.00 	27,041.38 	<br /><br />8 	安康高新技术产业开发区战略性新兴产业厂房PPP项目 	安康高新区管委会 	安康高新新兴产业厂房建设运营有限公司 	82,848.80 	120,000.00 	25,211.22 	223,561.00 	227,632.16 	1,618.55 	<br /><br />9 	镇安县第三中学 	镇安县科技和教育体 	镇安县第三中学项目 	10,280.00 	32,000.00 	- 	51,360.00 	51,360.00 	26,688.75 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	工程PPP模式建设项目 	育局 	建设管理有限公司 							<br /><br />10 	2018年伊金霍洛旗教育基础建设PPP项目 	伊金霍洛旗教育体育局 	伊金霍洛旗秦蒙项目管理有限公司 	12,866.60 	48,577.00 	2,989.00 	66,379.00 	66,379.00 	30,782.68 	<br /><br />11 	铜川市玉皇阁二号桥及引线工程PPP项目 	铜川市交通运输局 	陕西建工铜川玉皇阁二号桥建设发展有限公司 	22,520.00 	81,968.58 	- 	157,782.82 	136,907.35 	0.00 	<br /><br />12 	高陵区农村生活污水治理工程PPP项目 	西安市高陵区水务局 	陕西建工高陵水务有限公司 	14,511.25 	44,000.00 	- 	71,787.29 	71,787.29 	0.00 	<br /><br />13 	209省道临蒲界至故市暨渭河特大桥及引线工程PPP项目 	渭南市交通运输局 	陕西建工二零九公路建设有限公司 	1,200.00 	- 	- 	109,684.65 	1,200.00 	0.00 	<br /><br />14 	西咸能源经贸区中央公园及地下 	西咸新区丝路经济带能源金融贸易区管理 	陕西建工沣渭建设运营有限公司 	21,610.90 	71,837.27 	- 	117,725.01 	117,725.01 	0.00 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	空间综合开发工程PPP项目 	办公室 								<br /><br />15 	西安市灞桥区十里铺骨科医院PPP项目 	西安现代纺织产业园区管理办公室 	陕西建工康养产业有限公司 	10,888.93 	24,389.21 	- 	67,381.98 	42,869.36 	0.00 	<br /><br />16 	东侨经济技术开发区教育补短板PPP项目 	东侨经济技术开发区教育局 	陕建（宁德）项目管理有限公司 	12,500.02 	42,400.00 	- 	62,721.41 	56,510.42 	0.00 	<br /><br />17 	高碑店市体育馆和综合馆PPP项目 	高碑店市文化广电和旅游局 	隆和陕建保定城市建设有限公司 	11,646.78 	- 	- 	105,500.00 	21,458.21 	0.00 	<br /><br />18 	西安交大韩城基础教育园区PPP项目 	韩城市交大基础教育园区建设有限公司 	韩城市交大基础教育园区建设有限公司 	21,118.35 	70,000.00 	66,887.04 	137,324.43 	179,576.85 	68,408.86 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：2023年末发行人PPP项目主要批复情况<br /><br />序号 	项目名称 	立项/可研批复 	环评批复 	用地规划许可证 	与政府签订协议名称 	协议主要内容 	项目入库情况 	施工周期（年） 	运营/回购周期（年） 	项目运作模式 	投融资结构 	回报机制 	<br /><br />1 	铜川市文体场馆PPP项目 	铜发改函[2017]30号； 铜发改社会[2016]358号；铜发改社会[2016]491号；铜发改社会[2016]157号审发 	不涉及 	地字第610204201500016号； 地字第610204201600027号； 地字第 610204201600028号； 地字第 610204201700013号； 	铜川市文体场馆PPP项目 	项目总投资72620.68万元，建设期3年，运营期12年 	财政部PPP库 	3 	12 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />2 	渭南 	渭华经发 		不涉及 	渭南市 	项目总投资75878.40万元， 	财政 	3 	12 	BOT模式 	股权+ 	政府 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	市华州区路网完善PPP项目 	【2016】383号 			华州区城区路网完善PPP项目 	建设期3年，运营期12年 	部PPP库 				银行贷款 	付费 	<br /><br />3 	西安国际港务区新陆小学、新陆幼儿园新建PPP 	西港经发[2018]57号 	备案号：20196101000400000093 	西规国际港地字第【2019】004号；西规国际港地字第【2019】005号 	西安国际港务区新陆小学、新陆幼儿园新建PPP项目 	项目总投资29075.79万元； 项目建设用地31919.20㎡（约47.9亩），总建筑面积60399.6㎡，建筑基底占地面积7368.64㎡。 	财政部PPP库 	1 	10 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	项目 												<br /><br />4 	西安市体育中心外围提升改善道路PPP项目（二标段） 	市发改审发2017408号 	市环批复（2018）10号、13号 	不涉及 	西安市体育中心外围提升改善道路PPP项目（二标段）PPP项目协议 	本项目总投资为231,819.69万元，采用PPP模式运作，具体为“建设-运营-移交（BOT）”模式。本项目包含快速化改造项目及立交项目，各子项目工程包括道路工程、桥梁、给排水、交通、照明、电力电信及相关配套附属设施等。项目合作期限约15年，其中建设期16个月，运营期13年。 	财政部PPP库 	2 	13 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />5 	延安市中心城 	延安市城乡规划委员会办公室第21号 	延市环函【20 	地字第610600202000010号； 地字第 	延安市中心城区停车 	项目总投资59440.41万元，其中建设期1年，运营期29年。 	财政部PPP 	1 	29 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	区停车楼（场）建设PPP项目 		17】211号 	6106002201700011号；地字第 610600201700012号； 地字第 6106002201700013号；地字第6106002201700014号；地字第 610600202000008号； 地字第 610600201700010号； 地字第 610600202000007号； 地字第 610600201700017号。 	楼（场）建设PPP项目合同延安市中心城区停车楼（场）建设PPP项目合资经营合同 		库 						<br /><br />6 	安康城区 	安发改投资【2011】290 	安环函 	地字第 61092401600015号 	安康城区环城 	项目总投资242000万元 	财政部 	2 	10 	BOT模式 	股权+银行贷 	政府付费 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	环城干道江北段建设工程PPP项目 	号2011年6月17日 	【2013】227号2013年8月7日 		干道江北段工程PPP项目特许经营协议 		PPP库 				款 		<br /><br />7 	安康高新技术产业开发区战略性新兴产业 	安康高新区经济发展科技局，安高新经科发【2017】121号 	安康高新区环境保护局，安高新环函 	安高新【2017】地字第32号，安高新【2017】地字第33号，安高新【2017】地字第34号 	安康高新技术产业开发区战略性新兴产业厂房PPP项目协议 	项目总投资223561万元 	省财政厅PPP项目库（未达到财政部标 	2 	13 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	厂房PPP项目 		【2017】60号 				准） 						<br /><br />8 	镇安县第三中学工程PPP模式建设项目 	镇发改发【2015】100号 	镇环函【2015】28号 	地字第 611025620157021号 	镇安县第三中学工程PPP模式建设项目PPP项目合同 	项目总投资51360万元 	财政部PPP库 	2 	12 	BOT模式 	股权+银行贷款 	政府付费 	<br /><br />9 	2018年伊金霍洛旗教育 	伊政发（2018）51号 	伊环审字（2018）10号 	地字第 150627201700026号地字第 150627201800017号地字第 	2018年伊金霍洛旗学校公共基础建 	总投资66379万元，建设期2年，运营期8年 	财政部PPP库 	2 	8 	BOT模式 	股权+银行贷款 	政府付费 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	基础建设PPP项目 		伊环审字（2017）23号伊环审字（2016）32号 	150627201800024号地字第 150627201800018号地字第 150627201900037号地字第 150627201800011号 	设PPP项目 								<br /><br />10 	铜川市玉皇阁二号桥及引线工程 	铜川市发展和改革委员会，铜发改基础2018[383]，铜发改基础2018[443]，铜发改基础 	铜环批复【2019】549号 	不涉及 	铜川市玉皇阁二号桥及引线工程PPP项目合同 	项目总投资157782.82万元，其中建设期3年，运营期27年 	财政部PPP库 	3 	27 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	PPP项目 	2019[289] 											<br /><br />11 	高陵区农村生活污水治理工程PPP项目 	高发改发[2018]166号 	市环高批复【2020】63号 	正在办理 	西安市高陵区农村生活污水治理工程PPP项目 	项目总投资71787.29万元，其中建设期3年，运营期22年 	财政部PPP库 	3 	22 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />12 	西咸能源经贸区中央公园及 	陕西咸发改函(2018)121号 	备案号：2020619900060000 	西咸规建地字第002020-002 	西咸能源金贸区中央公园及地下空间综合 	项目概算总投资118254.37万元，其中，建安工程费81580.95万元，工程建设其他费25624.32万元，工程预备费5440.65万元，建设期货款利息5608.45万元。项 	财政部PPP库 	2 	18 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	地下空间综合开发工程PPP项目 		0015 		开发工程PPP项目合同 	目投资总额最终以实际发生并经竣工审计决算的金额为准。 							<br /><br />13 	西安市灞桥区十里铺骨科医院PPP项目 	灞发改发（2018）49号 	灞环审（2020）32号 	地字 610111202220073号 	西安市灞桥区十里铺骨科医院迁建PPP项目 	项目总投资67381.98万元，其中建设期3年，运营期15年 	财政部PPP库 	3 	15 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />14 	东侨 	中共东侨经济 	备案 	地字第 	东侨经 	总投资65007.22万元，其中 	财政 	2 	13 	BOT模式 	股权+ 	使用 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	经济技术开发区教育补短板PPP项目 	技术开发区工作委员会【2019】71号东侨经发审【2020】40号东侨经发审【2020】41号 	号：20203509000100000013备案号：20203509000100000012 	[市]350900201900019号地字第 [市]350900201900020号 	济技术开发区教育补短板PPP项目合同 	建设期2年，运营期13年 	部PPP库 				银行贷款 	者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />（2）石油化工工程板块<br /><br />报告期石油化工工程板块主要业务为工程总承包（EPC）、项目可行性研究、工程设计、工程及技术咨询、项目管理服务、工程技术开发、石油化工工程施工、房屋建筑工程施工、市政公用工程施工、机电设备安装工程、防腐保温工程、土石方工程、钢结构工程、设备制造及销售、大型设备吊装及运输、物资销售、无损检测等业务。公司全资子公司拥有千万吨级炼油、百万吨级乙烯以及新型煤化工等全厂性大型化工设计、施工与工程总承包能力，是国内少有的同时拥有石油炼制、石油化工、天然气、现代煤化工及油气储运等相关领域全产业链工程技术力量的大型工程公司。<br /><br />①工程承包业务<br /><br />工程承包业务是公司核心及主营业务，业务范围涵盖石油、化工、工业民用建筑、天然气、油气储运、长输油气管道、大型设备吊装及运输、钢结构等多个领域，特别是在炼油、石油化工、煤化工、化肥、大型设备吊装、油气储运、工业建筑、长输管线施工等领域具有丰富的工程设计施工和项目管理经验，工程项目覆盖国内外。<br /><br />②物资销售业务<br /><br />物资销售业务范围涵盖石油、化工、天然气、电力、公共事业、工业与民用建筑、长输油气管道等工程的物资采购销售及管理。公司实行物资集中采购、统一管理、平行调拨，提高材料流转速率、降低了采购成本和库存积压，形成了面向内部的采购平台和面向外部的销售平台，动态采购的管理体系及全寿命周期的供应商管理体系。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />③设备制造业务<br /><br />设备制造业务范围涵盖石油化工、煤化工、天然气、航空航天、食品机械等领域的塔器、换热器、反应器、容器、大型储罐的制造和安装。公司全资子公司持有A1、A2级压力容器制造许可证，A2级压力容器设计许可证，GA1、GA2、GB1、GC1、GC2、GC3级压力管道设计许可证，ASME“U”钢印，A（1）、B级钢制无缝管件制造许可证。拥有3.5Ni材料焊接工艺、镍基合金复合板焊接工艺及镍基合金复合板设备制造工艺，拥有1个陕西省大师级工作室。<br /><br />④工程设计及工程咨询业务<br /><br />工程设计和工程咨询业务范围涵盖石油炼制、石油化工、天然气、现代煤化工及油气储运等多个领域。北京石油化工工程有限公司作为高新技术企业，具有几十年的工程设计、工程咨询业绩和经验，对工程项目所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，为业主提供工程设计、工程咨询和项目管理服务，服务项目遍布国内外。<br /><br />⑤无损检测及技术服务业务<br /><br />无损检测及技术服务业务范围涵盖第三方无损检测、理化检验、焊接技能培训及技术服务、热处理服务。陕西西宇无损检测有限公司具有中国特种设备检验协会评定颁发的《特种设备无损检测机构级别评定证书（A级特种设备无损检测机构）》资质，是高新技术企业、西北地区最大的无损检测中心。报告期内，完成P91管道埋弧焊自动<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />焊工艺开发，在项目上检测工程质量数字化管理平台试运行、相控阵检测新技术和投入应用。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2023年末石油化工工程板块主要在建项目<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	合同金额 	经营模式 	合同签订时间 	实际开工日期 	合同竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2023年12月末累计回款情况 	<br /><br />1 	延安气田中区北部产能建设项目地面工程 	陕西延长石油（集团）有限责任公司延长气田采气二厂 	149,051.11 	自营 	2023-03-10 	2023-03-15 	2024-07-31 	榆林市 	完工百分比 	100,040.65 	<br /><br />2 	内蒙古宝丰煤基新材料有限公司煤基耦合绿氢制烯烃项目 	内蒙古宝丰煤基新材料有限公司 	87,000.00 	自营 	2023-02-27 	2023-03-06 	2024-08-30 	鄂尔多斯市 	完工百分比 	16,070.44 	<br /><br />3 	180万吨/年乙二醇工程项目全厂性公辅工程 	中国寰球工程有限公司 	26,946.49 	自营 	2020-07-01 	2020-07-01 	2021-03-30 	神木市 	完工百分比 	24,331.47 	<br /><br />4 	延长气田中区北部产能建设项目地面工程PC总承包（二标段） －周湾净化厂 	陕西延长石油（集团）有限责任公司（延长油矿管理局）油气勘探公司 	60,216.50 	自营 	2023-03-01 	2023-03-01 	2024-09-30 	延安市 	完工百分比 	18,638.58 	<br /><br />5 	鲁北150万吨氢氧化铝 	山东鲁北海生生物有限公 	68,000.00 	合作 	2020-12-02 	2021-07-20 	2022-03-30 	滨州市 	完工百分比 	61,272.32 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	合同金额 	经营模式 	合同签订时间 	实际开工日期 	合同竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2023年12月末累计回款情况 	<br /><br />		司 									<br /><br />6 	榆能化学乙二醇主装置C标段项目 	陕西榆能化学材料有限公司 	35,718.76 	自营 	2021-03-01 	2021-03-01 	2022-06-15 	榆林市 	完工百分比 	33,830.03 	<br /><br />7 	延长气田中区北部产能建设项目地面工程PC总承包（二标段） -生产生活基地 	陕西延长石油（集团）有限责任公司（延长油矿管理局）油气勘探公司 	15,858.79 	自营 	2023-03-01 	2023-03-01 	2024-09-30 	延安市 	完工百分比 	1,677.68 	<br /><br />8 	西气东输三线中段(中卫-吉安) 项目站场工程施工 	国家石油天然气管网集团有限公司建设项目管理分公司 	32,489.68 	自营 	2023-02-08 	2023-06-25 	2024-03-30 	渭南市 	完工百分比 	709.48 	<br /><br />9 	延安气田中区北部产能建设项目地面工程PC总承包（二标段） 873井区 	陕西延长石油（集团）有限责任公司（延长油矿管理局）油气勘探公司 	34,619.40 	自营 	2023-03-01 	2023-03-01 	2024-09-30 	延安市 	完工百分比 	12,707.46 	<br /><br />10 	延安气田中区北部产能建设项目地面工程PC总承包（二标段） 	陕西延长石油（集团）有限责任公司（延长油矿管理 	36,110.95 	自营 	2023-03-01 	2023-03-01 	2024-09-30 	延安市 	完工百分比 	14,478.62 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	合同金额 	经营模式 	合同签订时间 	实际开工日期 	合同竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2023年12月末累计回款情况 	<br /><br />	-子长西井区 	局）油气勘探公司 									<br /><br />表：截至2023年末石油化工工程板块主要已完工项目<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	合同金额 	经营模式 	合同签订时间 	实际开工日期 	实际竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	回款情况 	<br /><br />1 	中国CO2（二氧化碳）热泵研发中心及产业基地项目 	陕西一德新能源科技有限公司 	14,820.13 	自营 	2020-12-20 	2020-11-15 	2023-06-29 	西咸新区 	完工百分比 	10,379.28 	<br /><br />2 	陕西延长石油榆神能源化工有限责任公司50万吨/年煤基乙醇项目 	北京石油化工工程有限公司 	19,660.00 	自营 	2020-08-11 	2020-06-28 	2022-09-15 	神木市 	完工百分比 	17,763.51 	<br /><br />3 	陕西化建潍坊弘润中间体原料加工配套项目及配套设施项目经理部 	潍坊弘润石化科技有限公司 	59,000.00 	自营 	2020-01-10 	2020-06-17 	2023-02-20 	潍坊市 	完工百分比 	25,812.92 	<br /><br />4 	北京公司安徽碳鑫乙醇联合装置安装工程 	北京石油化工工程有限公司 	11,730.62 	自营 	2022-08-19 	2022-09-25 	2023-12-30 	淮北市 	完工百分比 	10,886.97 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	合同金额 	经营模式 	合同签订时间 	实际开工日期 	实际竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	回款情况 	<br /><br />5 	汉中市天然气综合开发建设项目宁强至汉中天然气管道工程 	汉中市城市建设投资开发有限公司 	50,000.00 	自营 	2021-05-18 	2021-05-24 	2022-04-30 	汉中市 	完工百分比 	53,980.75 	<br /><br />6 	内蒙古东景生物环保科技有限公司20万吨/年1.4-丁二醇项目 	北京石油化工工程有限公司 	25,103.33 	自营 	2020-12-01 	2021-06-15 	2022-06-30 	乌海市 	完工百分比 	31,059.46 	<br /><br />7 	乐山协鑫新能源科技有限公司年产10万吨颗粒硅项目 	华陆工程科技有限责任公司 	21,540.22 	自营 	2021-10-13 	2021-09-20 	2023-12-31 	乐山市 	完工百分比 	19,821.42 	<br /><br />8 	安徽省天然气宣城-宁国-黄山支线宁国至绩溪段工程 	安徽省皖能港华天然气有限公司 	18,095.94 	自营 	2017-03-31 	2018-04-10 	2022-04-30 	宁国市 	完工百分比 	18,494.57 	<br /><br />9 	陕西化建延安气田甘泉延653井区地面集输工程项目经理部 	陕西延长石油（集团）有限责任公司延长气田采气四厂 	43,855.51 	自营 	2021-09-23 	2021-09-22 	2022-07-30 	延安市 	完工百分比 	44,035.20 	<br /><br />10 	延长中科(大连)能源科技股份有限公司催化剂生产项目(一期) 	延长中科（大连）能源科技股份有限公司 	15,437.61 	自营 	2019-03-25 	2019-09-01 	2022-05-30 	大连市 	完工百分比 	10,921.51 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />（3）其他业务<br /><br />公司其他业务板块收入包括勘察设计收入、工业制造收入、建材销售收入等等。2021—2023年，公司其他业务实现收入规模为27.38亿元、50.70亿元和25.95亿元。<br /><br />（五）发行人受限资产情况<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载：<br /><br />截至2023年末，除下述情况外，发行人不存在其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况：<br /><br />表：截至2023年末发行人所有权受限资产情况<br /><br />单位：万元<br /><br />资产名称 	抵押/质权人 	资产账面价值 	受限原因 	受限期限 	<br /><br />货币资金 	- 	673,196.10 	银行承兑汇票保证金、保函保证金等 	冻结资金、农民工专户资金，不涉及截止时间 	<br /><br />应收票据 	- 	14,476.64 	商业承兑汇票质押、银行承兑汇票贴现 	截止时间分布在2024.1.3-2024.6.21之间 	<br /><br />应收账款 	天津信托有限责任公司、成都银行、平安银行、远宏商业保理、浦发银行等 	586,352.83 	应收账款保理融资 	截止时间分布在2024.9.25至2026.12.20之间 	<br /><br />长期股权投资 	建设银行铜川分行 	11,619.00 	质押股权借款 	2031.10.29 	<br /><br />长期应收款（其他非流动资产） 	国开行、中国银行、工商银行、 	1,053,171.38 	质押PPP项目权益及收益借款 	截止时间分布在2030.8.2至2051.12.26之间 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />资产名称 	抵押/质权人 	资产账面价值 	受限原因 	受限期限 	<br /><br />	建设银行等 				<br /><br />固定资产 	铜川市耀州区农村信用合作联社 	8,777.89 	抵押机器设备等借款 	2027.9.28 	<br /><br />无形资产 	铜川市耀州区农村信用合作联社、中国银行等 	4,486.17 	抵押土地使用权借款 	截止时间分布在2026.7.31至2027.9.28之间 	<br /><br />合计 	- 	2,352,080.00 	- 	- 	<br /><br />截至2024年6月末，除此下述情况外，发行人不存在其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况：<br /><br />表：截至2024年6月末发行人所有权受限资产情况<br /><br />单位：万元<br /><br />资产名称 	抵押/质权人 	资产账面价值 	受限原因 	受限期限 	<br /><br />货币资金 	—— 	654,199.73 	银行承兑汇票保证金、保函保证金等 	冻结资金、农民工专户资金，不涉及截止时间 	<br /><br />应收票据 	—— 	9,507.79 	商业承兑汇票质押、银行承兑汇票贴现 	截止时间分布在2024.7.3-2024.12.21之间 	<br /><br />应收账款 	天津信托有限责任公司、成都银行、平安银行、远宏商业保理、浦发银行等 	461,860.87 	应收账款保理融资 	截止时间分布在2025.9.25至2027.12.20之间 	<br /><br />长期股权投资 	建设银行铜川分行 	11,619.00 	质押股权借款 	2031.10.29 	<br /><br />长期应收款（其他非流动资产） 	国开行、中国银行、工商银行、建设银行等 	1,016,882.13 	质押PPP项目权益及收益借款 	截止时间分布在2031.8.2至2052.12.26之间 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />固定资产 	铜川市耀州区农村信用合作联社 	8,544.49 	抵押机器设备等借款 	2027.9.28 	<br /><br />无形资产 	铜川市耀州区农村信用合作联社、中国银行等 	4,436.00 	抵押土地使用权借款 	截止时间分布在2026.7.31至2027.9.28之间 	<br /><br />合计 	- 	2,167,050.01 	- 		<br /><br />（六）发行人的或有事项<br /><br />1、对外担保情况<br /><br />截至2023年末，发行人及子公司对外担保余额2,669.14万元，占净资产0.07%。具体如下表所示：<br /><br />表：截至2023年末发行人及控股子公司对外担保情况<br /><br />单位：万元<br /><br />担保方 	被担保方 	担保金额 	担保起始日 	担保到期日 	担保是否已经履行完毕 	是否为关联方担保 	<br /><br />陕西建工第七建设集团有限公司 	西安白鹿原益恒环境能源有限公司 	2,669.14 	2021-01-27 	2039-3-29 	否 	是 	<br /><br />合计 	2,669.14 	- 	- 	- 	- 	<br /><br />根据发行人的确认，发行人及子公司上述对外担保不会对本次发行产生重大不利影响。<br /><br />2、未决诉讼或仲裁事项<br /><br />（1）根据《募集说明书》记载：截至2023年末，发行人及其子公司不存在对公司的财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生重大影响的涉案金额占公司最近一年经审计净资产绝<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />对值5%以上的重大未决诉讼或仲裁事项。截至资产负债表日，发行人对未决诉讼计提预计负债35,383.18万元。<br /><br />表：截至2023年末发行人重大未决诉讼或仲裁事项<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />1 	陕西建工第六建设集团有限公司 	咸阳市中心医院 	建设工程施工合同纠纷 	49,655.31 	一审审理中 	<br /><br />2 	陕西建工集团股份有限公司 	渭南师范学院、渭南师院资产经营有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	39,008.33 	一审审理中 	<br /><br />3 	陕西建工集团股份有限公司 	天水白鹿仓实业有限公司、陕西白鹿仓投资控股集团有限公司、西部投资集团有限公司、陕西真水生态农林开发有限公司、天水白鹿仓投资控股集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	36,951.04 	一审审理中 	<br /><br />4 	陕西建工第六建设集团有限公司 	汉中市城市建设投资开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	34,335.38 	一审审理中 	<br /><br />5 	华山国际工程有限公司（反仲裁被申请人） 	中国航空技术国际工程有限公司（反仲裁申请人） 	建设工程施工合同纠纷 	32,385.88 	对方申请强制执行，我方已申请撤裁（注释） 	<br /><br />6 	陕西建工第五建设集团有限公司 	陕西蓉达投资发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	25,915.44 	一审审理中 	<br /><br />7 	陕西建工第七建设集团有限公司 	陕西玉龙房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	25,066.85 	一审审理中 	<br /><br />8 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安福尚实业有限公司、邯郸市智华房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	24,296.03 	一审未开庭 	<br /><br />9 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安市新区投资开发建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	23,976.63 	仲裁审理中 	<br /><br />10 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游（集团）有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	20,597.69 	一审未开庭 	<br /><br />11 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安曲江大明宫置业有限公司、西安曲江大明宫投资（集团）有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	19,771.11 	一审未开庭 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />12 	陕西建工第六建设集团有限公司 	眉山市恒信交通投资建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	17,016.73 	一审审理中 	<br /><br />13 	中铁三局集团第五工程有限公司 	陕西渭南韦罗高速公路有限公司、渭南市人民政府、陕西建工集团股份有限公司、陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工榆商高速渭南段发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	16,586.69 	一审审理中 	<br /><br />14 	陕西远江建筑工程有限责任公司 	西安明珠房地产开发有限公司、陕西建工安装集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	15,692.91 	重审一审审理中 	<br /><br />15 	中石化江汉油建工程有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	15,637.44 	二审审理中 	<br /><br />16 	陕西建工第五建设集团有限公司 	深圳新华城房地产有限公司、深圳经济特区新华城有限公司、井冈山市中泰来大酒店投资有限公司、湛江中泰来大酒店有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	15,388.60 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西建工第一建设集团有限公司 	陕西前海智能新能源有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	14,839.50 	一审审理中 	<br /><br />18 	陕西建工安装集团有限公司 	唐山国堂钢铁有限公司、唐山国义特种钢铁有限公司、唐山港陆钢铁有限公司、苏国留 	建设工程施工合同纠纷 	14,312.29 	一审审理中 	<br /><br />19 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安和骏置业有限公司等 	借款合同纠纷 	14,252.93 	一审审理中 	<br /><br />20 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安曲江新区教育卫生管理发展中心 	建设工程施工合同纠纷 	13,670.71 	一审未开庭 	<br /><br />21 	陕西建工第五建设集团有限公司 	陕西新财富置业有限公司、津海绿色（北京）置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	13,376.12 	一审审理中 	<br /><br />22 	陕西建工第五建设集团有限公司 	汉中凯风商业管理有限公司、汉中文化旅游投资集团有限公司、汉中万邦置业发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	13,064.05 	二审审理中 	<br /><br />23 	陕西建工集团股份有限公司 	安徽理公置业有限责任公司、中国化学工程淮南振化建筑安装公司 	建设工程施工合同纠纷 	12,704.64 	重审一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />24 	陕西建工第四建设集团有限公司 	西安恒昌旅游开发有限公司、西安恒大童世界旅游开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	12,618.10 	一审审理中 	<br /><br />25 	陕西建工第九建设集团有限公司 	榆林市耀泽地产有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	12,072.20 	一审未开庭 	<br /><br />26 	延安利祥建筑工工程有限公司 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	11,731.34 	一审审理中 	<br /><br />27 	青海省建设集团有限公司 	青海安赛捷奥特莱斯商业有限公司、安赛捷科技有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	10,252.09 	一审审理中 	<br /><br />28 	陕西建工集团股份有限公司 	重庆欣荣雅建文化旅游发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	10,110.15 	一审审理中 	<br /><br />29 	陕西建工第五建设集团有限公司 	西安康派房地产开发有限公司、北京中金联盛投资有限公司、郑州崇盛置业有限公司、陕西旭辉房地产开发有限公司、河南省金博大投资有限公司、郑州康桥房地产开发有限责任公司、康桥地产集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	10,080.71 	一审审理中 	<br /><br />30 	陕西建工安装集团有限公司 	石家庄城联鸿景房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	10,032.56 	重审一审审理中 	<br /><br />31 	道隧集团工程有限公司 	陕西渭南韦罗高速公路有限公司、陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、陕西建工榆商高速渭南段发展有限公司、渭南市交通运输局 	建设工程施工合同纠纷 	10,020.14 	二审审理中 	<br /><br />32 	河北国控陕建建设发展有限公司 	沧州童世界旅游开发有限公司、唐山恒伟房地产开发有限公司、恒大童世界集团有限公司 	借款合同纠纷 	10,000.00 	一审开庭未判决 	<br /><br />33 	陕西建工第一建设集团有限公司 	陕西大方银领房地产开发有限公司、陕西大方置业发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	9,938.60 	一审审理中 	<br /><br />34 	陕西建工第九建设集团有限公司 	延安城投基础设施建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	9,762.91 	一审开庭未判决 	<br /><br />35 	陕西建工集团股份 	西安航天基地服务外包产 	建设工程施 	9,239.77 	二审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />	有限公司 	业园有限公司 	工合同纠纷 			<br /><br />36 	陕西华山路桥集团有限公司 	西安高新技术产业开发区长安通讯产业园管理办公室 	建设工程施工合同纠纷 	8,778.85 	仲裁审理中 	<br /><br />37 	中机国能电力工程有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	8,720.83 	一审未开庭 	<br /><br />38 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西森威纳米新材料科技有限公司、深圳正威集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	8,244.71 	一审未开庭 	<br /><br />39 	陕西建工安装集团有限公司 	西安翰轩房地产开发有限公司、西安翰轩地产开发有限公司大荔分公司、鲁培 	建设工程施工合同纠纷 	8,243.86 	仲裁审理中 	<br /><br />40 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安天浩置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	8,018.58 	二审审理中 	<br /><br />41 	陕西建工第六建设集团有限公司 	西安大医数码刀技术有限公司、西安大医集团股份有限公司、武汉数码刀医疗有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,930.34 	一审审理中 	<br /><br />42 	陕西建工机械施工集团有限公司 	温州市鹿城交通投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,601.65 	仲裁审理中 	<br /><br />43 	陕西古建园林建设集团有限公司 	延安市市政建设投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,029.95 	一审审理中 	<br /><br />44 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	陇南宏泰房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,858.85 	一审审理中 	<br /><br />45 	陕西建工第四建设集团有限公司 	安康市旬阳县住房和城乡建设局 	建设工程施工合同纠纷 	6,724.15 	二审已上诉 	<br /><br />46 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安福尚实业有限公司、邯郸市智华房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,570.56 	一审未开庭 	<br /><br />47 	陕西建工第三建设集团有限公司 	榆林市同辉房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,512.29 	一审审理中 	<br /><br />48 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安华海酒店投资股份公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,500.28 	重审一审审理中 	<br /><br />49 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游（集团）有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,371.99 	一审未开庭 	<br /><br />50 	陕西建工第七建设集团有限公司 	西安天浩置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,336.68 	二审审理中 	<br /><br />51 	陕西建工集团股份有限公司 	东莞市振业投资发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,200.41 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />52 	陕西华都建筑工程有限公司 	陕西延安地建酒店投资有限公司、陕西建工第十三建设集团有限公司（第三人） 	建设工程施工合同纠纷 	6,151.30 	一审审理中 	<br /><br />53 	北京蒙锡路桥工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、西安高科软件新城建设开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,077.50 	二审审理中 	<br /><br />54 	中石化南京工程有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,053.63 	一审未开庭 	<br /><br />55 	浙江精工钢结构集团有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,000.08 	一审审理中 	<br /><br />56 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游（集团）有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	5,849.34 	一审审理中 	<br /><br />57 	中房集团西宁振业有限公司 	青海省建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	5,725.84 	一审审理中 	<br /><br />58 	陕西建工集团股份有限公司 	西安航天基地服务外包产业园有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	5,524.61 	二审审理中 	<br /><br />59 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安垣锦铧置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	5,488.03 	二审审理中 	<br /><br />60 	陕西建工第一建设集团有限公司 	悦达华美（西安）置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	5,374.12 	一审审理中 	<br /><br />61 	陕西建工集团股份有限公司 	青海聚之源新材料有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	5,087.77 	重审一审审理中 	<br /><br />62 	陕西建工第九建设集团有限公司 	瑞安市汀田街道繁里村股份经济合作社 	建设工程施工合同纠纷 	5,043.05 	一审开庭未判决 	<br /><br />63 	陕西建工第十建设集团有限公司 	张掖市华通房地产开发有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,999.00 	一审审理中 	<br /><br />64 	陕西华山建设集团有限公司 	西咸新区梁悦置业有限公司、西安鸿投置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,992.74 	一审未开庭 	<br /><br />65 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	渭南市宏帆房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,964.50 	二审审理中 	<br /><br />66 	陕西金顶建设有限公司、渭南安顺建筑工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,904.27 	一审审理中 	<br /><br />67 	陕西建工第六建设集团有限公司 	咸阳林海实业发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,900.00 	一审审理中 	<br /><br />68 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西省西咸新区泾河新城土地储备中心 	建设工程施工合同纠纷 	4,859.86 	一审未开庭 	<br /><br />69 	陕西建工第六建设 	铜川市住房和城乡建设局 	建设工程施 	4,854.49 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />	集团有限公司 		工合同纠纷 			<br /><br />70 	韩鑫 	陕西建工第十建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,852.98 	仲裁审理中 	<br /><br />71 	陕西华山建设集团有限公司 	西咸新区空港新城梁安盛世置业有限公司、西安梁恒拓城置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,844.09 	一审审理中 	<br /><br />72 	陕西建工第七建设集团有限公司 	日升源创能科技有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,843.63 	一审审理中 	<br /><br />73 	中煤建筑安装工程集团有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,732.24 	一审审理中 	<br /><br />74 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西胜达置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,699.39 	一审审理中 	<br /><br />75 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西省西咸新区泾河新城开发建设（集团）有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,693.08 	一审未开庭 	<br /><br />76 	山西天能科技股份有限公司（被反请求人） 	陕西建工集团股份有限公司（反请求人） 	建设工程分包合同纠纷 	4,631.27 	仲裁审理中 	<br /><br />77 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安航天基地星河公园运营管理有限公司、西安航天城现代服务发展有限公司、西安航天城投资发展集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,475.54 	一审审理中 	<br /><br />78 	陕西建工第四建设集团有限公司 	汉中市阳光房地产开发有限责任公司、汉中市阳光房地产开发有限责任公司华阴分公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,421.17 	一审审理中 	<br /><br />79 	陕西建工安装集团有限公司 	中能北方天然气股份有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,288.30 	一审审理中 	<br /><br />80 	陕西华山建设集团有限公司 	陕西神鼎投资发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,278.47 	一审审理中 	<br /><br />81 	陕西建工第八建设集团有限公司 	新疆苏新养医疗投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,220.15 	一审判决，二审未过上诉期 	<br /><br />82 	陕西建工第六建设集团有限公司 	淮北市东兴建筑投资有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,197.38 	仲裁审理中 	<br /><br />83 	陕西英卓建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,165.98 	仲裁审理中 	<br /><br />84 	陕西建工集团股份有限公司 	宜川县教育科技体育局 	建设工程施工合同纠纷 	4,149.11 	二审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />85 	陕西建工第三建设集团有限公司 	临潼区骊山街道胡王村村民委员会、西安市临潼区骊山街道办事处、西安曲江临潼国家旅游休闲度假区管理委员会、西安曲江临潼旅游投资（集团）有限公司、西安开元临潼投资发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,059.70 	一审未开庭 	<br /><br />86 	陕西建工第六建设集团有限公司 	景德镇市国信宏城建设开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,040.99 	一审未开庭 	<br /><br />87 	江西省公路桥梁工程有限公司 	邻水交通投资集团有限公司、李贤群、徐波、陕西建工机械施工集团有限公司（第三人） 	合同纠纷 	4,000.00 	二审审理中 	<br /><br />88 	陕西化建工程有限责任公司 	黔西南州金州燃气有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,859.75 	一审审理中 	<br /><br />89 	陕西建工第一建设集团有限公司 	陕西华阳天地实业股份有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,751.35 	一审审理中 	<br /><br />90 	徐长宝，潘祥利 	陕西建工第四建设集团有限公司，西安经济技术开发区管理委员会（西安经济技术开发区4S基坑项目） 	建设工程施工合同纠纷 	3,748.94 	重审二审审理中 	<br /><br />91 	俞裕强 	荣天集团有限公司、陕西建工机械施工集团有限公司、富平县住房和城乡建设局 	建设工程施工合同纠纷 	3,659.80 	一审审理中 	<br /><br />92 	陕西建工第八建设集团有限公司 	西安建筑科技大学 	建设工程施工合同纠纷 	3,645.98 	仲裁审理中 	<br /><br />93 	陕西建工集团股份有限公司 	中国恩菲工程技术有限公司、西安正合再生能源有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,590.35 	一审审理中 	<br /><br />94 	西安明源声光电艺术应用工程有限公司 	陕西华山路桥集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,588.91 	一审未开庭 	<br /><br />95 	陕西建工第三建设集团有限公司 	郑州碧桂园海龙置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,534.03 	仲裁审理中 	<br /><br />96 	陕西建工集团股份有限公司 	西安嘉翔房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,511.54 	二审审理中 	<br /><br />97 	陕西银河电力建设 	陕西建工安装集团有限公 	建设工程施 	3,470.92 	一审 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />	工程有限公司 	司 	工合同纠纷 		审理中 	<br /><br />98 	河北速安捷模架科技有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司 	租赁合同纠纷 	3,350.88 	二审审理中 	<br /><br />99 	魏一诺 	陕西建工第六建设集团有限公司、陕西东顺房地产开发有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,343.88 	重审一审审理中 	<br /><br />100 	陕西建工第四建设集团有限公司 	西安市高新技术产业开发区市政配套服务有限公司、西安高新技术产业开发区管理委员会、西安高新区市政配套建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,332.31 	一审审理中 	<br /><br />101 	陕西建工商业保理有限公司 	陕西长安信息商业运营管理有限公司、西安鼎辰商业发展有限公司、陕西鼎辰物业管理有限公司、陕西鼎辰实业有限公司、西安富城实业有限公司、王勇、魏敏、王英、叶菁、朱淑琴、王华举、侯志军、李晓湘、陕西建工第七建设集团有限公司（第三人） 	保理合同纠纷 	3,313.70 	一审审理中 	<br /><br />102 	陕西建工集团股份有限公司 	丽江华侨城投资发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,300.00 	仲裁审理中 	<br /><br />103 	陕西建工第十建设集团有限公司 	西安建筑科技大学 	建设工程施工合同纠纷 	3,274.60 	仲裁审理中 	<br /><br />104 	陕西华山建设集团有限公司 	罗汉成、罗秦生、西安生成装饰工程有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,208.52 	二审审理中 	<br /><br />105 	陕西建工集团股份有限公司 	中联西北工程设计研究院有限公司、中国联合工程有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,168.08 	一审审理中 	<br /><br />106 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西果业集团黄龙有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,162.45 	仲裁审理中 	<br /><br />107 	卫国兴 	陕西建工第七建设集团有限公司、周至县集贤镇人民政府 	建设工程施工合同纠纷 	3,106.07 	一审审理中 	<br /><br />108 	苏华建设集团有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,104.25 	一审审理中 	<br /><br />109 	贵州鸿材建筑劳务有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、董杰、贵州省凯 	建设工程分包合同纠纷 	3,100.41 	二审未开庭 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/申请人 	<br /><br />		里城镇建设投资有限公司 				<br /><br />110 	陕西建工第八建设集团有限公司 	新疆苏新养医疗投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,078.61 	一审判决，二审未过上诉期 	<br /><br />111 	佛山市挚贯科技有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、诚瑞光学（重庆）有限公司 	建设工程分包合同纠纷 	3,076.90 	二审审理中 	<br /><br />112 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安建筑科技大学 	建设工程施工合同纠纷 	3,069.28 	仲裁审理中 	<br /><br />113 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西睿迈璟和房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,009.52 	一审审理中 	<br /><br />注释：本公司所属子公司华山国际工程有限公司（反仲裁被申请人）与中国航空技术国际工程有限公司（反仲裁申请人）的建设工程施工合同纠纷的仲裁裁决书（（2023）京仲裁字第0937号），对于裁决第四项“申请人应该依约履行本案合同，对项目资金缺口承担填补义务”，由于该项目尚未进行最终结算，现阶段本公司无法确定后续是否需承担资金填补义务。此外，本公司已就该项目累计计提预计负债29,272.09万元，于2024年3月15日向北京市第四中级人民法院申请撤裁，案件已经被受理，案号（2024）京04民特334号。<br /><br />（2）根据本所律师核查：发行人分别于2024年3月6日、2024年5月22日、2024年7月26日、2024年9月28日、11月14日在上海证券交易所发布《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》，披露2023年末至2024年新增诉讼、仲裁案件情况。具体诉讼、仲裁案件情况如下：<br /><br />①2024年3月6日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2023年12月29日至2024年3月6日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计20.17亿元。具体如下：<br /><br />号 	原告（申请人） 	被告（被申请人） 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	陕西建工第五建设集团有限公司 	陕西恒志置业有限公司 	2023-12-29 	建设工程分包合同纠纷 	3668.71 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />2 	王存堂 	陕西建工第一建设集团有限公司 	2023-11-01 	债权转让合同纠纷 	1078.48 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />3 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西省西咸新区泾河新城土地储备中心 	2023-12-27 	建设工程施工合同纠纷 	4859.86 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />4 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西果业集团陇县有限公司、陕西果业集团有限公司 	2024-01-04 	合同纠纷 	2035.82 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />5 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安航天基地星河公园运营管理有限公司、西安航天城现代服务发展有限公司、西安航天城投资发展集团有限公司 	2024-01-02 	建设工程施工合同纠纷 	4475.54 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />6 	苏州柯立达装饰股份有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2023-12-01 	建设工程分包合同纠纷 	1972.99 	浙江省海盐县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	新疆准东建设发展有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-01-08 	建设工程施工合同纠纷 	1367.60 	新疆吉木萨尔县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />8 	陕西建工商业保理有限公司 	陕西长安信息商业运营管理有限公司、西安鼎辰商业发展有限公司、陕西鼎辰物业管理有限公司、陕西鼎辰实业有限公司、西安富城实业有限公司、王勇、魏敏、王英、叶菁、宋淑琴、王华举、侯志军、李晓湘、陕西建工第七建设 	2024-01-10 	合同纠纷 	3313.70 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />		集团有限公司（第三人） 						<br /><br />9 	西安顺航建筑工程有限公司 	陕西源宝昌建设工程有限公司、陕西建工第七建设集团有限公司、西安市灞桥区基础设施建设有限公司 	2024-01-10 	建设工程分包合同纠纷 	1983.65 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />10 	西安海天建材有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、陕西省西咸新区沣西新城开发建设（集团）有限公司 	2024-01-11 	买卖合同纠纷 	1873.52 	西安市新城区人民法院 	撤诉结案 	<br /><br />11 	四川瑞德隆建材有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2023-11-01 	买卖合同纠纷 	2616.93 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />12 	南部县富利博强建材有限责任公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2023-10-30 	买卖合同纠纷 	1735.87 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />13 	西安新意达建筑制品有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司 	2023-09-12 	买卖合同纠纷 	1379.70 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />14 	陕西建工第三建设集团有限公司 	郑州碧桂园海龙置业有限公司 	2024-01-15 	建设工程施工合同纠纷 	3534.03 	广州仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />15 	陕西建工第六建设集团有限公司 	咸阳市房地产业统建中心 	2024-01-16 	建设工程施工合同纠纷 	1298.32 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />16 	陕西化建工程有限责任公司 	黔西南州金州燃气有限责任公司 	2024-01-12 	建设工程施工合同纠纷 	3859.75 	贵州省兴仁市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西民意建材有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2023-11-09 	买卖合同纠纷 	1334.85 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />18 	陕西建工机械施工集团有限公司 	绿地集团西安沣河置业有限公司 	2023-09-01 	建设工程施工合同纠纷 	2249.32 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />19 	陕西建工第一建设集团有限公司 	悦达华美（西安）置业有限公司 	2024-01-17 	建设工程施工合同纠纷 	5374.12 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />20 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西隆翔停车设备集团有限公司、陕西隆翔云库控股集团有限公司、冯小隆 	2023-11-20 	建设工程施工合同纠纷 	1559.42 	陕西省武功县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />21 	陕西省泰烜建设集团有限公司 	陕西建工临潼建设投资有限公司、陕西建工第七建设集团有限公司 	2023-12-12 	建设工程分包合同纠纷 	1468.34 	西安市临潼区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />22 	中翰泰建设工程（西安）有限公司 	西安荣宇建筑安装工程有限公司、陕西建工第五建设集团有限公司、西咸新区龙耀晟睿置业有限公司 	2023-09-11 	建设工程分包合同纠纷 	1347.40 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />23 	山西中禹恒通建材有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-01-24 	买卖合同纠纷 	1060.87 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	西安海天建材有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	2023-11-27 	买卖合同纠纷 	1332.46 	西安市碑林区人民法院 	撤诉结案 	<br /><br />25 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西中科博亿电子科技有限公司 	2024-01-25 	建设工程施工合同纠纷 	1976.64 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />26 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安市和平电影院 	2024-01-24 	合同纠纷 	1601.91 	西安市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />27 	陕西超硕达建筑材料有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司、陕西建工集团混凝土有限公司 	2023-12-29 	买卖合同纠纷 	1511.34 	西安市长安区人民法院 	撤诉结案 	<br /><br />28 	聊城市天工砼业有限公司 	陕西建工第十建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2023-11-21 	买卖合同纠纷 	1164.76 	汉中市汉台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />29 	陕西建工第八建设集团有限公司 	眉县城市基础设施建设有限公司、眉县城乡规划建设管理站 	2024-01-26 	建设工程施工合同纠纷 	1180.93 	陕西省眉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />30 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安曲江大明宫置业有限公司、西安曲江大明宫投资（集团）有限公司 	2024-01-17 	合同纠纷 	19771.11 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />31 	富平县润磊混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-01-03 	买卖合同纠纷 	2468.76 	陕西省富平县法院 	调解结案，分期向原告支付货款2307.12万元 	<br /><br />32 	中铁三局集团第五工程有限公司 	陕西渭南韦罗高速公路有限公司、渭南市人民政府、陕西建工集团股份有限公司、陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工榆商高速渭南段发展有限公司 	2023-12-25 	建设工程施工合同纠纷 	16586.69 	渭南市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />33 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西森威纳米新材料科技有限公司、深圳正威集团有限公司 	2023-12-19 	建设工程施工合同纠纷 	8244.71 	陕西省大荔县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />34 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西果业集团黄龙有限公司 	2024-03-01 	建设工程施工合同纠纷 	3162.45 	延安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />35 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西省西咸新区泾河新城开发建设（集团）有限公司 	2024-02-01 	建设工程施工合同纠纷 	4693.08 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西华都建筑工程有限公司 	陕西延安地建酒店投资有限公司、陕西建工第十三建设处集团有限公司（第三人） 	2024-01-22 	建设工程施工合同纠纷 	6151.30 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />37 	卫国兴 	陕西建工第七建设集团有限公司、周至县集贤镇政府 	2024-01-11 	建设工程施工合同纠纷 	3106.07 	陕西省周至县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />38 	安徽省无为市建筑安装总公司 	陕西建工集团股份有限公司安徽工程分公司 	2023-12-20 	建设工程分包合同纠纷 	1621.47 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />39 	陕西建工第九建设集团有限公司 	榆林市耀泽地产有限责任公司 	2024-02-06 	建设工程施工合同纠纷 	12072.20 	榆林市榆阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />40 	榆林市奥城环保建材科技有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	2024-02-07 	买卖合同纠纷 	1306.74 	榆林市榆阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />41 	陕西中煤新能源有限公 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2023-08-17 	买卖合同纠纷 	1154.66 	咸阳市渭城区人民法 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />	司 					院 		<br /><br />42 	宁夏崇实混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-02-07 	买卖合同纠纷 	1202.02 	银川市兴庆区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />43 	中机国能电力工程有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	2023-10-24 	合同纠纷 	8720.83 	上海市浦东新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />44 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游（集团）有限公司 	2024-01-17 	建设工程施工合同纠纷 	6371.99 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />45 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游（集团）有限公司荣华大厦分公司、延安旅游（集团）有限公司 	2024-01-17 	建设工程施工合同纠纷 	1907.68 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />46 	陕西中土金桥建设工程有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司 	2023-11-09 	建设工程分包合同纠纷 	11129.56 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />47 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游（集团）有限公司 	2024-01-17 	建设工程施工合同纠纷 	5849.34 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />48 	陕西建工集团股份有限公司 	东莞市振业投资发展有限公司 	2024-01-18 	建设工程施工合同纠纷 	6200.41 	东莞仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />49 	陕西金顶建设有限公司、渭南安顺建筑工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、王建伟（第三人） 	2024-01-05 	建设工程施工合同纠纷 	4904.27 	陕西省富平县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />50 	陕西华山建设集团有限公司 	西咸新区空港新城梁安盛世置业有限公司、西安梁恒拓城置业有限公司 	2024-02-28 	建设工程施工合同纠纷 	4844.09 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />51 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西仙喜茶业有限公司 	2024-03-04 	建设工程施工合同纠纷 	1843.42 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />52 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安外国语大学 	2023-11-10 	建设工程施工合同纠纷 	2020.13 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	韩城新安乐工程有限公司 	2024-03-04 	建设工程施工合同纠纷 	2162.56 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />②2024年5月22日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2024年3月6日至2024年5月22日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计23.04亿元。具体如下：<br /><br />号 	原告（申请人） 	被告（被申请人） 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安福尚实业有限公司、邯郸市智华房地产开发有限公司 	2024-03-06 	建设工程施工合同纠纷 	6570.56 	西安市临潼区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />2 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安福尚实业有限公司 	2024-03-06 	建设工程施工合同纠纷 	24296.03 	西安市临潼区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />3 	咸阳鼎立商品混凝土有限公司 	陕西建工集团混凝土有限公司 	2024-03-07 	买卖合同纠纷 	1428.50 	西安市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />4 	中国电子系统工程第四建设有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2024-01-15 	建设工程分包合同纠纷 	1027.20 	成都市高新技术产业开发区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />5 	中建材大宗物联有限公司 	陕西建工第四建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2024-01-15 	买卖合同纠纷 	1180.22 	咸阳市临渭区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />6 	西安铁盛物资有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司 	2023-11-12 	买卖合同纠纷 	1326.02 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	陕西建工第三建设集团有限公司 	临潼区骊山街道胡王村村民委员会、西安市临潼区骊山街道办事处、西安曲江临潼国家旅游休闲度假区管理委员会、西安曲江临潼旅游投资（集团）有限公司、西安开元临潼投资发展有限公司 	2024-01-31 	建设工程施工合同纠纷 	4059.70 	西安市临潼区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />8 	牟海蒙 	陕西华山建设集团有限公司、西安渭北水务有限公司 	2024-03-14 	建设工程施工合同纠纷 	6967.19 	西安市临潼区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />9 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安高新技术产业开发区市政配套服务有限公司、西安高新市政建设有限公司、西安高新技术产业开发区管理委员会 	2024-02-01 	建设工程施工合同纠纷 	2471.21 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />10 	陕西沣惠建筑材料科技有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司 	2023-12-15 	租赁合同纠纷 	1057.77 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />11 	游定旭 	陕西建工第二建设集团有限公司、四川密地物流园投资有限公司 	2023-09-10 	建设工程施工合同纠纷 	1201.76 	攀枝花市东区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />12 	西安固海建材有限公司长安分公司 	陕西建工第六建设集团有限公司西安高新分公司、陕西建工第六建设集团有限公司 	2024-03-01 	合同纠纷 	1911.99 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />13 	陕西明源声光电艺术应用工程有限公司 	陕西华山路桥集团有限公司 	2024-03-21 	建设工程施工合同纠纷 	3588.91 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />14 	陕西中宏源实业有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司 	2024-03-05 	买卖合同纠纷 	1171.95 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />15 	广州市金禹混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-03-26 	买卖合同纠纷 	1727.03 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />16 	陕西建工安装集团有限公司 	唐山国堂钢铁有限公司、唐山国义特种钢铁有限公司、唐山港陆钢铁有限公司、苏国留 	2024-03-29 	建设工程施工合同纠纷 	14312.29 	河北省唐山市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西建工安装集团有限公司 	烟台德如置业有限公司 	2024-03-29 	建设工程施工合同纠纷 	1073.77 	烟台经济技术开发区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />18 	西安长银保国际贸易有限公司 	陕西建工集团混凝土有限公司 	2024-03-18 	买卖合同纠纷 	1867.15 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />19 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游（集团）有限公司 	2024-03-15 	建设工程施工合同纠纷 	20597.69 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />20 	陕西建工第六建设集团有限公司 	景德镇市国信宏城建设开发有限公司 	2024-04-07 	建设工程施工合同纠纷 	4040.99 	景德镇市珠山区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />21 	陕西建工机械施工集团有限公司 	沈丘县公路事业发展中心、沈丘县交通运输局 	2024-01-13 	建设工程施工合同纠纷 	4921.13 	河南省沈丘县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />22 	陕西建工第十建设集团有限公司 	西安市临潼工业集团有限公司 	2024-04-02 	合同纠纷 	2522.29 	汉中仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />23 	中石化南京工程有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	2023-03-13 	建设工程施工合同纠纷 	6053.63 	北京市朝阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	陕西建工第一建设集团有限公司 	咸阳泾渭茯茶有限公司 	2024-04-16 	建设工程施工合同纠纷 	10973.30 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />25 	西安正华建材实业有限公司 	陕西建工集团混凝土有限公司 	2024-04-17 	买卖合同纠纷 	1172.46 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />26 	陕西建工集团股份有限公司 	西安市灞科地产开发有限公司 	2024-04-18 	建设工程施工合同纠纷 	8322.98 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />27 	中铁十五局集团城市建设工程有限公司 	陕西建工榆商高速渭南段发展有限公司、陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2024-04-19 	建设工程施工合同纠纷 	13299.76 	渭南市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />28 	陕西建工第一建设集团有限公司 	周至县文化和旅游体育局 	2024-04-22 	建设工程施工合同纠纷 	4981.00 	陕西省周至县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />29 	华阴市华山昊岳置业有限公司 	陕西古建园林建设集团有限公司、西安泰润置业有限公司（第三人） 	2024-03-08 	建设工程分包合同纠纷 	4602.75 	陕西省华阴市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />30 	海东平安区春发商品混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-03-28 	买卖合同纠纷 	1804.68 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />31 	许军利 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-03-26 	买卖合同纠纷 	1021.87 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />32 	太原固源混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-03-08 	买卖合同纠纷 	1243.16 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />33 	太原固源混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-03-08 	买卖合同纠纷 	1984.18 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />34 	陕西建工第七建设集团有限公司 	眉县中医医院、眉县人民医院 	2024-04-30 	建设工程施工合同纠纷 	3864.57 	陕西省眉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />35 	江苏九翔建设工程有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司、涟水县成集镇人民政府 	2024-04-30 	建设工程施工合同纠纷 	1044.36 	江苏省涟水县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西建工第一建设集团有限公司 	陕西卓越华悦置业有限公司 	2024-05-06 	建设工程施工合同纠纷 	3856.90 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />37 	西安新意达建筑制品有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2024-03-08 	买卖合同纠纷 	6585.00 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />38 	刘宸玘 	陕西煤业化工建设（集团）有限公司 陕西煤业化工建设（集团）有限公司韩城分公司、陕西建工基础工程集团有限公司 、 	2024-05-09 	建设工程施工合同纠纷 	7812.68 	陕西省韩城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />39 	陕西越众混凝土有限公司 	陕西建工新基建建设有限公司 	2024-03-07 	买卖合同纠纷 	1195.49 	西安市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />40 	平凉青年房地产开发责任有限公司 	陕西建工第九建设集团有限公司 	2024-01-09 	建设工程施工合同纠纷 	2628.54 	平凉市崆峒区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />41 	四川铭盛泰华置业有限公司 	成都锦绣中浩文化旅游开发有限公司、四川鑫势力建筑工程有限公司、中欧国际建工集团有限公司、重庆超峰建筑设备租赁有限公司、陕西建工第七建设集团有限公司 	2023-12-28 	财产损害赔偿纠纷 	3249.05 	眉山市东坡区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />42 	陕西建工第六建设集团有限公司 	西安中大建筑劳务有限公司、西安路广医院管理有限公司（第三人） 	2024-02-05 	建设工程分包合同纠纷 	2079.24 	陕西省蒲城县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />43 	咸阳中天垃圾清运有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司 	2024-05-14 	建设工程施工合同纠纷 	1479.10 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />44 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安市长安区建设工程机械施工处 	2024-05-15 	建设工程施工合同纠纷 	1062.9185 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />45 	陕西建工第八建设集团有限公司 	宝鸡市康复医院 	2024-05-15 	建设工程施工合同纠纷 	1995.3236 	宝鸡市陈仓区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />46 	陕西建工安装集团有限公司 	陕西航天导航设备有限公司、陕西航天时代导航设备有限公司 	2024-05-15 	建设工程施工合同纠纷 	1082.53 	宝鸡市陈仓区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />47 	宁夏凯田建设有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、银川市金凤区国有资产投资控股有限公司 	2024-05-15 	建设工程施工合同纠纷 	1313.13 	银川市金凤区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />48 	陕西协通建设工程有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、西安亿邦良匠建筑装饰有限公司 	2024-05-15 	建设工程分包合同纠纷 	1600.00 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />49 	沧州市市政工程股份有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	2024-05-15 	买卖合同纠纷 	1150.77 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />50 	江苏通用环保集团有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、喀什阳光水务投资有限公司 	2024-05-15 	建设工程施工合同纠纷 	1160.04 	新疆维吾尔自治区疏附县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />51 	陕西建工安装集团有限公司 	陕西果业集团勉县有限公司、陕西果业特产集团有限公司 	2024-05-15 	建设工程施工合同纠纷 	2056.93 	陕西省勉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />52 	陕西建工新型建设有限公司 	渭南筑信房地产开发公司、陕西家立置业有限公司、福建泉州市碧煌经贸有限公司、渭南卤阳湖开发建设有限公司 	2024-04-19 	建设工程施工合同纠纷 	1800.40 	陕西省蒲城县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	延安鲁艺文化中心 	2024-05-16 	建设工程施工合同纠纷 	3513.56 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />54 	陕西中鑫混凝土有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2024-04-25 	买卖合同纠纷 	1082.74 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />55 	陕西中鑫混凝土有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2024-03-26 	买卖合同纠纷 	2075.25 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />56 	河北高速集团物流有限公司 	陕西华山国际进出口贸易有限责任公司、华山国际工程有限公司 	2024-04-15 	买卖合同纠纷 	5205.08 	河北省石家庄高新技术产业开发区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />57 	西安市沣东新城沣滨建材厂 	陕西华山路桥集团有限公司 	2024-03-13 	买卖合同纠纷 	1072.24 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />58 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西太奥地产管理集团有限公司 	2023-10-08 	建设工程施工合同纠纷 	1978.86 	西安市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />59 	四川吉生合建筑劳务有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-04-17 	建设工程施工合同纠纷 	2710.78 	贵州省凯里市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />60 	陕西君胜建筑节能科技有限公司 	西安汉长安城文化发展（集团）有限公司、陕西华山路桥集团有限公司（第三人） 	2024-03-28 	建设工程分包合同纠纷 	1004.50 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />③2024年7月26日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2024年5月22日至2024年7月26日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计24.75亿元。具体如下：<br /><br />号 	原告（申请人） 	被告（被申请人） 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	陕西建工安装集团有限公司 	腾冲大成工业投资有限公司、腾冲市德翔产业投资集团有限责任公司、保山建投昌源商贸有限公司、中央企业贫困地区（云南）产业投资基金合伙企业（有限合伙）、腾冲 	2024-05-24 	建设工程施工合同纠纷 	13486.69 	保山市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />		市财政局 						<br /><br />2 	陕西建工第四建设集团有限公司 	重庆深港建设发展有限公司、成都天来房地产开发有限公司（第三人） 	2024-03-08 	建设工程施工合同纠纷 	1955.03 	重庆市渝北区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />3 	广东鑫和基础工程有限公司 	正太集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、佛山市南海区华沥置业投资有限公司、深圳华侨城房地产有限公司、深圳华侨城股份有限公司 	2024-04-08 	建设工程分包合同纠纷 	1521.62 	佛山市南海区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />4 	广东中兆盘扣租赁有限公司 	陕西建工第五建设集团有限公司东莞分公司 	2024-03-06 	租赁合同纠纷 	1311.27 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />5 	陕西建工第六建设集团有限公司 	渭南市华州区水务局、罗富宝（第三人 ） 	2024-05-28 	建设工程施工合同纠纷 	4933.23 	渭南市华州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />6 	孙献伟 	陕西建工第八建设集团有限公司、阜阳市重点工程建设管理处 	2024-05-23 	建设工程施工合同纠纷 	4736.04 	阜阳市颍泉区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	北京华美装饰工程有限责任公司 	陕西建工第五建设集团有限公司 	2024-05-13 	建设工程分包合同纠纷 	1260.21 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />8 	陕西建工第六建设集团有限公司 	西安曲江财大创业园运营管理有限公司、西安曲江国际会展投资控股有限公司（第三人） 	2024-04-29 	建设工程施工合同纠纷 	3907.20 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />9 	陕西中宏源实业有限公司 	陕西建工第四建设集团有限公司 	2024-03-04 	买卖合同纠纷 	3235.49 	渭南市临渭区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />10 	陕西建工第八建设集团有限公司 	西安高科国际社区建设开发有限公司 	2024-06-03 	建设工程施工合同纠纷 	19711.08 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />11 	陕西邦柯建筑劳务有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司 	2024-06-04 	建设工程施工合同纠纷 	1325.38 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />12 	济宁市兖州区源坤新型建材有限公司 	陕西建工第四建设集团有限公司、济宁兖城惠和房地产开发有限公司 	2024-05-30 	买卖合同纠纷 	2058.16 	济宁市兖州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />13 	陕西建工第一建设集团有限公司 	西安曲江建设集团有限公司、西安曲江新区事业资产管理中心 	2024-06-06 	建设工程施工合同纠纷 	1466.77 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />14 	陕西建工第一建设集团有限公司 	西安曲江建设集团有限公司、西安曲江新区事业资产管理中心、西安曲江新区管理委员会 	2024-06-06 	建设工程施工合同纠纷 	2409.08 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />15 	咸阳佳茂源商贸有限公司 	延安城投基础设施建设公司、陕西建工第九建设集团有限公司、延安城投东昊实业有限责任公司、西安国瑞煤炭销售有限公司 	2024-06-07 	票据追索纠纷 	1000.00 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />16 	宁夏威尔信商品混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-06-07 	买卖合同纠纷 	1305.17 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西建工集团股份有限公司 	广东深汕华侨城投资有限公司 	2024-06-03 	建设工程施工合同纠纷 	3801.79 	深圳国际仲裁院 	仲裁审理中 	<br /><br />18 	陕西超硕达建筑材料有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司 	2024-05-23 	买卖合同纠纷 	1039.61 	西安市临潼区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />19 	陕西建工集团股份有限公司 	深圳市世茂新里程实业有限公司 	2024-06-17 	建设工程施工合同纠纷 	5104.93 	上海国际贸易仲裁委 	仲裁审理中 	<br /><br />20 	深圳市鹏城基业混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-05-24 	买卖合同纠纷 	1004.25 	西安仲裁委 	仲裁审理中 	<br /><br />21 	贵州中航合众科技有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	2024-06-18 	建设工程施工合同纠纷 	1425.91 	西宁市城中区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />22 	陕西建工第八建设集团有限公司 	咸阳市北塬新城发展集团有限公司 	2024-06-19 	建设工程施工合同纠纷 	2658.50 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />23 	陕西建工第十建设集团有限公司 	邢台宏儒房地产开发有限公司 	2024-06-07 	建设工程施工合同纠纷 	15954.21 	河北省邢台市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	陕西建工第七建设集团有限公司 	西安杰宁置业有限公司 	2024-06-25 	建设工程施工合同纠纷 	2783.12 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />25 	广州市泰和混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-06-17 	买卖合同纠纷 	1700.18 	广州市白云区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />26 	陕西金长城建设装饰设计有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司、陕西建工控股集团有限公司 	2024-06-26 	建设工程施工合同纠纷 	1789.02 	安康市汉滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />27 	常泰建设集团有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司、眉县人民医院 	2024-03-19 	建设工程施工合同纠纷 	1570.74 	陕西省眉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />28 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安曲江新区教育卫生管理发展中心 	2024-06-17 	建设工程施工合同纠纷 	2326.35 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />29 	陕西建工第六建设集团有限公司 	山东皓尔生物工程有限公司 	2024-05-20 	建设工程施工合同纠纷 	4996.8 	青岛市城阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />30 	仪陇亿安广商贸有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-04-25 	买卖合同纠纷 	2042.64 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />31 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安橙君置业有限公司 	2024-05-04 	建设工程施工合同纠纷 	13505.1 	咸阳市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />32 	南京鹏尧建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2023-10-24 	建设工程分包合同纠纷 	1226.33 	平顶山市新华区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />33 	海东平安区春发商品混凝土有限公司 	青海省建设集团有限公司 	2024-07-02 	买卖合同纠纷 	1517.12 	青海省西宁市大通回族土族自治县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />34 	陕西建工第七建设集团有限公司 	西安源恩置业有限公司 	2024-07-04 	建设工程施工合同纠纷 	7639.39 	西安市高陵区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />35 	陕西建工第五建设集团有限公司 	西安梁道置业有限公司、西安梁兴悦置业有限公司、上海中梁地产集团有限公司、成都中梁置业有限公司 	2024-07-08 	建设工程施工合同纠纷 	12000 	西安市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西建工第六建设集团有限公司 	陕西君界置业有限公司 	2024-07-02 	建设工程施工合同纠纷 	1581.14 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />37 	西安建工建科混凝土有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	2024-07-09 	合同纠纷 	1151.53 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />38 	鲁班艺术集团股份有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-05-15 	建设工程分包合同纠纷 	1837.92 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />39 	广州建友混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-04-28 	买卖合同纠纷 	1351.71 	广州市从化区人民法院 	调解结案 	<br /><br />40 	陕西建工第四建设集团有限公司 	陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、韩城四平旭升实业有限公司 	2024-05-28 	建设工程施工合同纠纷 	3270.20 	陕西省韩城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />41 	烟台和谐建筑劳务有限公司 	陕西果业集团绥德有限公司、陕西建工第五建设集团有限公司、陕西恩赐佳和建设工程有限公司（第三人） 	2024-06-02 	建设工程施工合同纠纷 	11612.78 	榆林市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />42 	陕西建工第十建设集团有限公司 	泾阳县城区第一初级中学、泾阳县教育局 	2024-04-01 	建设工程施工合同纠纷 	1016.36 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />43 	丁洪涛 	陕西建工第四建设集团有限公司 	2024-02-19 	建设工程施工合同纠纷 	1605.99 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />44 	陕西建工第七建设集团有限公司 	四川蓝华中浩实业有限公司、重庆蓝华中浩陶然置业有限公司、成都亦博时代实业有限公司、四川中浩天岩园区管理有限公司 	2024-07-15 	建设工程施工合同纠纷 	4466.97 	重庆市南川区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />45 	陕西建工第五建设集团有限公司 	西安航天城实业发展有限公司 	2024-06-28 	建设工程施工合同纠纷 	3219.16 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />46 	陕西建工第七建设集团有限公司 	眉县中南锦华房地产开发有限公司 	2024-07-17 	建设工程施工合同纠纷 	1976.09 	陕西省眉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />47 	陕西建工第五建设集团有限公司 	韩城市黄河新区建设开发投资有限责任公司 	2024-07-17 	建设工程施工合同纠纷 	13221.13 	陕西省韩城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />48 	陕西安大建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、西安航天城城市建设发展有限公司 	2024-04-30 	建设工程施工合同纠纷 	2320.77 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />49 	陕西建工机械施工集团有限公司 	北京蒙锡路桥工程有限公司 	2024-07-19 	建设工程施工合同纠纷 	1245.00 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />50 	陕西建工第四建设集团有限公司 	太原吉飞通房地产开发有限公司 	2024-07-08 	建设工程施工合同纠纷 	8065.00 	渭南仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />51 	陕西化建工程有限责任公司 	北京凯瑞英科技有限公司、山东凯瑞英材料科技有限公司 	2024-07-08 	建设工程施工合同纠纷 	13079.79 	山东省德州中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />52 	陕西融成伟业混凝土有限公司 	陕西建工第五建设集团有限公司 	2024-04-03 	买卖合同纠纷 	1092.79 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	榆林市鸿佑建材有限责任公司 	陕西建工第四建设集团有限公司 	2024-03-03 	买卖合同纠纷 	1183.68 	榆林市榆阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />54 	陕西建工第十五建设有限公司 	郑州蓬莱阁水景文化有限公司 	2024-07-04 	建设工程施工合同纠纷 	11222.38 	河南省郑州市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />55 	陕西建工第四建设集团有限公司 	西安润浩宏天房地产开发有限公司、西安德欧置业有限公司、陕西中信德投资管理集团有限公司 	2024-02-26 	建设工程施工合同纠纷 	5562.07 	渭南仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />56 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西咸新区秦汉新城开发建设集团有限责任公司 	2024-07-04 	建设工程施工合同纠纷 	1907.93 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />57 	陕西荣合伟发建筑工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-07-18 	建设工程分包合同纠纷 	1657.17 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />58 	威海润泰岩土工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-06-25 	建设工程分包合同纠纷 	1553.98 	威海市文登区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />59 	宝鸡市泰和化工科技有限公司、宝鸡市泰和石化工程有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	2024-07-24 	建设工程分包合同纠纷 	1073.74 	宝鸡市陈仓区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />60 	陕西建工安装集团有限公司 	中铁十八局集团建筑安装工程有限公司 	2024-07-24 	建设工程施工合同纠纷 	1476.06 	天津自由贸易试验区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />④2024年9月28日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2024年7月26日至2024年9月28日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计22.36亿元。具体如下：<br /><br />号 	原告（申请人） 	被告（被申请人） 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	陕西建工第七建设集团有限公司 	中国人民解放军96604部队 	2024-07-26 	建设工程施工合同纠纷 	1074.27 	汉中仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />2 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西森威纳米新材料科技有限公司、陕西正威新材料科技有限公司、陕西通用纳米科技有限公司 	2024-06-12 	建设工程施工合同纠纷 	3501.10 	陕西省大荔县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />3 	陕西中宏源实业有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司 	2024-05-22 	买卖合同纠纷 	1068.08 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />4 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	渭南市华州区碧桂园房地产开发有限公司 	2024-07-29 	建设工程施工合同纠纷 	1375.20 	广州仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />5 	牟海蒙 	陕西华山建设集团有限公司 	2024-07-29 	建设工程施工合同纠纷 	7111.54 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />6 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西省西咸新区秦汉新城开发建设集团有限责任公司 	2024-07-30 	建设工程施工合同纠纷 	13786.58 	咸阳市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西康桥实业发展有限公司 	2024-07-31 	建设工程施工合同纠纷 	14575.70 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />8 	张家口碧石建材有限公司 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	2024-07-31 	买卖合同纠纷 	3937.43 	张家口市桥东区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />9 	陕西向阳实业有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-05-29 	买卖合同纠纷 	1791.08 	西安市新城区人民法院 	调解结案，我方分期向对方支付剩余货款1724.88万元 	<br /><br />10 	咸阳鼎诚建材有限公司 	陕西建工集团混凝土有限公司、陕西建工第二建设集团有限公司 	2024-08-01 	买卖合同纠纷 	2104.59 	西安市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />11 	陕西建工集团股份有限公司 	南京山水商业投资管理有限公司 	2024-08-01 	建设工程施工合同纠纷 	6379.58 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />12 	陕西建工机械施工集团有限公司 	安阳幼儿师范高等专科学校 	2024-08-02 	建设工程施工合同纠纷 	1349.95 	河南省汤阴县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />13 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	西安海声航空技术有限公司、陕西领南环亚实业发展有限公司（第三人） 	2024-04-10 	建设工程施工合同纠纷 	3424.62 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />14 	深圳市中江岩土工程有限公司 	广东中鑫基础建设有限公司、陕西建工集团股份有限公司、深圳华城国际低碳城开发建设有限公司 	2023-12-10 	建设工程分包合同纠纷 	1289.60 	深圳市龙岗区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />15 	陕西建工安装集团有限公司 	成都市自来水有限公司 	2024-08-05 	建设工程施工合同纠纷 	1865.72 	成都市双流区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />16 	西安百固源混凝土有限公司 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	2024-07-12 	买卖合同纠纷 	1083.95 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西建工第十建设集团有限公司 	汉中航空智慧新城投资集团有限公司、汉中市投资控股集团有限公司、汉中航空经济技术开发区管理委员会、西安高新一中汉中航空实验学校 	2024-06-19 	建设工程施工合同纠纷 	4529.85 	陕西省城固县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />18 	陕西建工机械施工集团有限公司 	西安航天城城市建设发展有限公司 	2024-05-28 	建设工程施工合同纠纷 	7546.09 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />19 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	延安市宝塔区产业园区开发建设投资有限公司 	2024-08-07 	建设工程施工合同纠纷 	4688.95 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />20 	陕西建工第一建设集团有限公司 	运城市华英房地产开发有限公司 	2024-08-07 	建设工程施工合同纠纷 	6879.53 	运城市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />21 	陕西建工第六建设集团有限公司 	陕西果业集团洋县有限公司 	2024-03-19 	合同纠纷 	1186.02 	咸阳市渭城区人民法院 	一审判决被告向我方返还欠款1110.44万元，诉讼费5.01万元由被告承担，已申请强制执行 	<br /><br />22 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	渭南亚琦置业有限公司、亚琦集团有限公司 	2024-08-09 	建设工程施工合同纠纷 	4824.00 	安康市汉滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />23 	陕西建工集团股份有限公司 	咸阳市北塬新城发展集团有限公司 	2024-08-07 	建设工程施工合同纠纷 	2403.04 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	陕西金众水泥制品有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-07-23 	买卖合同纠纷 	1794.64 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />25 	陕西建工安装集团有限公司 	中石化宁波工程有限公司 	2024-08-13 	建设工程分包合同纠纷 	2432.09 	宁波仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />26 	中国电子系统工程第三建设有限公司 	陕西建工第五建设集团有限公司 	2024-07-12 	建设工程分包合同纠纷 	1960.17 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />27 	广东省振惠实业集团有限公司 	陕西建工第五建设集团有限公司东莞分公司 	2024-05-08 	买卖合同纠纷 	1774.60 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />28 	陕西建工集团股份有限公司 	延安市新区投资开发建设有限公司 	2024-08-16 	建设工程施工合同纠纷 	13018.53 	延安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />29 	陕西建工安装集团有限公司 	新疆机场（集团）有限责任公司 	2024-08-19 	建设工程施工合同纠纷 	2253.05 	阿勒泰市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />30 	榆林市榆神煤炭榆树湾煤矿有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-08-15 	建设工程分包合同纠纷 	2889.24 	榆林市榆阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />31 	安徽融兆智能有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-06-24 	租赁合同纠纷 	2759.75 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />32 	深圳市鹏城基业混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、深圳华城国际低碳城开发建设有限公司、陕西建工控股集团有限公司 	2024-05-24 	买卖合同纠纷 	1743.01 	深圳市龙岗区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />33 	陕西建工集团股份有限公司 	旬邑马栏鹿野苑现代农业有限公司 	2024-05-22 	建设工程施工合同纠纷 	1747.69 	陕西省旬邑县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />34 	付永飞 	陕西中能煤田有限公司、中国启源工程设计研究院有限公司、陕西建工第三建设集团有限公司 	2024-07-08 	建设工程分包合同纠纷 	1223.10 	榆林市榆阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />35 	西安铁盛物资有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司 	2024-06-28 	买卖合同纠纷 	2256.77 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西天石实业有限责任公司 	陕西建工第一建设集团有限公司 	2024-08-26 	买卖合同纠纷 	1031.75 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />37 	陕西建工第六建设集团有限公司 	渭南市华州区东顺建设项目咨询有限责任公司、渭南市华州区恒辉城镇建设有限公司、渭南市华州区卫生健康局、渭南市华州区人民政府（第三人） 	2024-08-02 	建设工程施工合同纠纷 	1044.34 	渭南市华州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />38 	陕西协裕建设工程有限公司 	陕西秦逸合建筑劳务有限公司、西安市灞桥区城镇建设开发有限公司、陕西建工第七建设集 	2024-07-04 	建设工程施工合同纠纷 	1575.91 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />		团有限公司 						<br /><br />39 	广州市汇泽混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-05-27 	买卖合同纠纷 	1100.09 	广州市从化区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />40 	陕西建工第七建设集团有限公司 	四川网贸港置业有限公司 	2024-08-28 	建设工程施工合同纠纷 	1024.36 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />41 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西华宇盈丰置业有限公司 	2024-08-29 	建设工程施工合同纠纷 	4917.24 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />42 	陕西建工第一建设集团有限公司 	安康市瑞成置业有限公司 	2024-08-29 	建设工程施工合同纠纷 	1246.28 	安康市汉滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />43 	陕西盛泰达物资有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司、杜增博 	2024-08-20 	买卖合同纠纷 	1406.05 	陕西省子洲县人民法院 	原告撤诉 	<br /><br />44 	陕西群帆行建筑劳务工程有限公司 	陕西威信安建设工程有限公司、陕西华山路桥集团有限公司、安康市交通建设投资集团有限公司、陕西新龙腾建设工程有限公司 	2024-07-31 	建设工程施工合同纠纷 	1283.72 	陕西省宁陕县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />45 	西安昌辉模板有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-07-09 	租赁合同纠纷 	1394.35 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />46 	西安泰成混凝土有限责任公司 	陕西建工集团混凝土有限公司、陕西建工第三建设集团有限公司 	2024-06-07 	买卖合同纠纷 	1134.64 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />47 	陕西西格建设工程有限公司 	陕西源宝昌建设工程有限公司、陕西建工第七建设集团有限公司、西安市灞 桥区基础设施建 	2024-04-26 	建设工程分包合同纠纷 	2578.83 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />		设投资有限公司 						<br /><br />48 	杭州阳力钢结构有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-07-29 	建设工程分包合同纠纷 	1499.53 	上海市闵行区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />49 	西安蓝图装饰景观工程有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司、陕西太阳谷大健康置业有限公司 	2024-03-22 	建设工程施工合同纠纷 	1217.91 	陕西省洋县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />50 	陕西超硕达建筑材料有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司、陕西建工集团混凝土有限公司 	2024-07-11 	买卖合同纠纷 	1078.73 	西安市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />51 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西名慧房地产开发有限公司 	2024-09-06 	建设工程施工合同纠纷 	2755.66 	榆林市榆阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />52 	苏州新盛超净化系统有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2024-07-08 	建设工程分包合同纠纷 	1417.23 	成都高新技术产业开发区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	陕西化建工程有限责任公司 	珠海裕珑石化有限公司 	2024-09-11 	建设工程施工合同纠纷 	1210.91 	珠海市金湾区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />54 	陕西华山路桥集团有限公司 	陕西省崔家沟监狱 	2024-08-30 	建设工程施工合同纠纷 	4176.61 	铜川市印台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />55 	贵州建工名辉劳务工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-08-01 	建设工程分包合同纠纷 	1134.00 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />56 	中国成达工程有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	2024-09-18 	合同纠纷 	2099.26 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />57 	海东平安区春发商品混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-09-18 	买卖合同纠纷 	1476.52 	西宁市城北区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />58 	渭南市华州区卫生健康局 	渭南市华州区东顺建设项目咨询有限责任公司、陕西建工第六建设集团有限公司、江苏江都建设集团有限公司 	2024-09-09 	建设工程施工合同纠纷 	2902.20 	渭南市华州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />59 	安庆横江集团有限责任公司桐城分公司 	陕西建工集团股份有限公司、桐城市东部新城建设发展有限公司（第三人 ） 	2024-08-22 	建设工程分包合同纠纷 	1812.79 	安徽省桐城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />60 	深圳市万隆达建设工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、和平县鸿海实业投资有限公司 	2024-07-08 	建设工程施工合同纠纷 	3152.31 	广东省和平县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />61 	广州市行德实业发展有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-05-08 	买卖合同纠纷 	1104.47 	广州市天河区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />62 	陕西正本环境工程有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2024-08-08 	建设工程施工合同纠纷 	10298.30 	成都高新技术产业开发区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />63 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西西凤置业有限公司、陕西西凤酒厂集团有限公司 	2024-09-20 	建设工程施工合同纠纷 	1998.83 	宝鸡市凤翔区人民法院 	调解结案，被告分期向我方支付剩余工程款1872.78万元 	<br /><br />64 	陕西华山国际进出口贸易有限责任公司 	陕有色（天津）供应链有限公司 	2024-08-14 	买卖合同纠纷 	1051.90 	天津市滨海新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />65 	陕西乐邦装饰工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、西安城墙建设管理有限公司 	2024-04-28 	建设工程施工合同纠纷 	1796.43 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />66 	陕西高迪苑建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、西安城墙建设管理有限公司 	2024-04-28 	建设工程分包合同纠纷 	2647.27 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />67 	陕西安大建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、西安城墙建设管理有限公司 	2024-04-28 	建设工程施工合同纠纷 	1907.97 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />68 	陕西建工机械施工集团有限公司 	西安思源学院 	2024-09-13 	建设工程施工合同纠纷 	8744.06 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />69 	咸阳腾辉机械有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2024-08-28 	建设工程分包合同纠纷 	1438.16 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />70 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安润潼置业有限公司、西安烨坤置业有限公司 	2024-09-19 	建设工程施工合同纠纷 	7989.95 	西安市临潼区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />71 	陕西建工集团股份有限公司 	郑州新华博置业有限公司 	2024-09-26 	建设工程施工合同纠纷 	2844.86 	河南省荥阳市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />72 	陕西建工集团股份有限公司 	郑州新华博置业有限公司 	2024-09-26 	建设工程施工合同纠纷 	2489.75 	河南省荥阳市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />⑤2024年11月14日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2024年9月28日至2024年11月14日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计23.41亿元。具体如下：<br /><br />序号 	原告（申请人） 	被告（被申请人） 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	方山县泰宇商品混凝土有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2024-07-30 	买卖合同纠纷 	1116.05 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />2 	宁夏锐途建筑劳务有限公司 	西安中力建筑安装有限公司、陕西建工安装集团有限公司、宁夏创盛新材料科技有限公司 	2024-09-30 	建设工程施工合同纠纷 	1271.62 	银川市西夏区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />3 	陕西建工集团股份有限公司 	深圳市万霖投资有限公司 	2024-10-08 	建设工程施工合同纠纷 	8491.44 	深圳市龙岗区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />4 	韩城凯信博建材有限责任公司 	陕西建工机械施工集团设备租赁有限公司、陕西建工机械施工集团有限公司（第三人） 	2024-09-29 	买卖合同纠纷 	1500.00 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />5 	喀什宏鑫发建材有限公司 	陕西建工第十建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2024-06-11 	建设工程施工合同纠纷 	1890.24 	汉中市汉台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />6 	陕西建工第二建设集团有限公司 	四川密地物流园投资有限公司、游定旭（第三人） 	2024-10-08 	建设工程施工合同纠纷 	2470.54 	攀枝花市东区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	陕西建工第二建设集团有限公司 	泾河新城实业发展有限公司 	2024-10-08 	建设工程施工合同纠纷 	4001.83 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />8 	陕西建工第二建设集团有限公司 	泾河新城实业发展有限公司 	2024-10-08 	建设工程施工合同纠纷 	1096.55 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />9 	贵州德源康瑞通信工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-09-23 	建设工程分包合同纠纷 	1377.53 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />10 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西华电榆横煤电有限责任公司 	2024-10-10 	建设工程施工合同纠纷 	2203.30 	榆林市榆阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />11 	陕西建工机械施工集团有限公司 	西安曲江新区教育卫生管理发展中心 	2024-10-10 	建设工程施工合同纠纷 	1644.73 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />12 	陕西建工第十建设集团有限公司 	金威建设集团有限公司 	2024-09-18 	建设工程施工合同纠纷 	9093.03 	鄂尔多斯市伊金霍洛旗人民法院 	一审审理中 	<br /><br />13 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安高新技术产业开发区市政配套服务有限公司、西安高新控股有限公司、西安高新市政建设有限公司、西安高科集团有限公司 	2024-08-31 	建设工程施工合同纠纷 	1584.64 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />14 	安康市聚力砼业有限责任公司 	陕西建工安装集团有限公司、陕西建工安装项目管理有限公司 	2024-10-11 	买卖合同纠纷 	1572.00 	安康市汉滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />15 	西安泰成混凝土有限责任公司 	陕西建工第八建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2024-07-11 	买卖合同纠纷 	1016.04 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />16 	陕西建工第八建设集团有限公司 	南乐县城市建设投资开发有限公司 	2024-10-12 	建设工程施工合同纠纷 	1055.44 	河南省南乐县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西国储物流股份有限公司 	2024-10-14 	建设工程施工合同纠纷 	2781.87 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />18 	王华 	卞英杰、陕西建工第二建设集团有限公司 	2024-05-11 	建设工程施工合同纷 	2540.15 	汉中市汉台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />19 	淮南市永丰建筑劳务有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、淮南市山南开发建设有限责任公司 	2024-10-15 	建设工程分包合同纠纷 	2866.71 	淮南市田家庵区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />20 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西高新纬达置业有限公司 	2024-10-09 	建设工程施工合同纠纷 	3856.11 	陕西省太白县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />21 	中铁八局集团现代物流有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-07-18 	买卖合同纠纷 	1219.71 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />22 	陕西百鸿建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、农银金融资 产投资有限公司 	2024-08-08 	建设工程施工合同纠纷 	3118.64 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />23 	陕西建工第一建设集团有限公司 	西安中交金尧房地产开发有限公司 	2024-10-17 	建设工程施工合同纠纷 	9024.18 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	殷英英 	陕西建工第六建设集团有限公司、中山市富卓物业管理有限公司、广州市昌苏贸易有限公司、周文龙、刘国虎、陈飚（第三人） 	2024-08-29 	执行异议之诉 	1984.85 	广东省中山市第一人民法院 	一审审理中 	<br /><br />25 	陕西建工集团股份有限公司 	富平县教育局 	2024-10-21 	建设工程施工合同纠纷 	27641.52 	陕西省富平县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />26 	樊开 	陕西建工安装集团有限公司、濮阳豫开百城建设有限公司、河南濮兴建设集团有限公司（第三人） 	2024-10-23 	建设工程施工合同纠纷 	2067.68 	河南省濮阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />27 	宁强县肖龙实业开发有限公司 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	2024-10-23 	买卖合同纠纷 	1450.30 	陕西省宁强县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />28 	陕西宏茂建设工程有限公司 	曹官松、陕西建工第六建设集团有限公司（第三人）、富利建设集团有限公司（第三人） 	2024-08-15 	建设工程施工合同纠纷 	1089.13 	兰州市七里河区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />29 	万维智能科技有限公司 	太极计算机股份有限公司、陕西建工第六建设集团有限公司、榆林职业技术学院 	2024-04-24 	建设工程分包合同纠纷 	1155.86 	榆林市榆阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />30 	陕西建工第七建设集团有限公司 	西安丰钜房地产开发有限责任公司、西安紫薇地产开发有限公司 	2024-10-24 	建设工程施工合同纠纷 	4934.65 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />31 	陕西建工第一建设集团有限公司 	广西铁投大岭投资有限公司、广西保利置业集团有限公司 	2024-10-24 	建设工程施工合同纠纷 	5061.81 	南宁市青秀区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />32 	陕西建工第二建设集团有限公司 	华夏幸福产业新城（泾阳）有限公司 	2024-10-23 	建设工程施工合同纠纷 	2309.33 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />33 	咸阳秦汉混凝土有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司 	2024-10-18 	买卖合同纠纷 	2803.90 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />34 	安康市天实商品混凝土有限公司 	陕西建工第五建设集团有限公司 	2024-10-14 	买卖合同纠纷 	1033.87 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />35 	林州成业建筑工程有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2024-09-22 	建设工程分包合同纠纷 	1514.83 	河南省汤阴县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西华邦圣泰建设有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司、陕西省西咸新区沣东新城市政园林配套中 心 	2024-09-11 	建设工程分包合同纠纷 	1017.18 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />37 	广州广钢利通建材科技有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-09-04 	买卖合同纠纷 	1094.55 	广东省广州市荔湾区法院 	一审审理中 	<br /><br />38 	陕西建工第七建设集团有限公司 	兴平隆发置业有限公司、 陕西隆发房地产开发有限公司 	2024-10-30 	建设工程施工合同纠纷 	9417.72 	陕西省兴平市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />39 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	大荔县教育局 	2024-10-30 	建设工程施工合同纠纷 	3194.67 	陕西省大荔县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />40 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	陕西泽诚供应链管理有限公司 	2024-10-23 	建设工程施工合同纠纷 	2467.37 	宝鸡市陈仓区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />41 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西沁心园房地产开发有限公司 	2024-10-25 	合同纠纷 	9733.33 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />42 	陕西高速机械化工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-10-15 	买卖合同纠纷 	1265.27 	西安市新城区人民法院 	调解结案，我方分期向原告支付货款及资金占用费共计1306.07万元，正在履行中 	<br /><br />43 	陕西万安时代建设工程有限公司 	陕西建工第五建设集团有限公司 	2024-10-11 	建设工程分包合同纠纷 	1834.72 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />44 	陕西建工基础建设集团有限公司 	江苏中南建筑产业集团有限责任公司、西安高新独 	2024-10-08 	建设工程分包合同纠纷 	1148.38 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />		角兽基地发展有限公司 						<br /><br />45 	陕西金长城建设装饰设计有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2024-09-19 	建设工程分包合同纠纷 	1789.02 	安康市汉滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />46 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安经新置业有限责任公司 	2024-08-12 	建设工程施工合同纠纷 	2266.34 	西安市高陵区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />47 	陕西建工安装集团有限公司 	河北光兴半导体技术有限公司、甘肃光轩高端装备产业有限公司、北京中创蔚来科技有限公司、天水市国有资本投资运营有限责任公司、内蒙古郡熙信息科技有限公司、北京创科东晟新材料科技有限公司、信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份有限公司（第三人） 	2024-11-05 	建设工程施工合同纠纷 	15234.25 	甘肃省天水市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />48 	陕西建工安装集团有限公司 	河北光兴半导体技术有限公司、甘肃旭康材料科技有限公司、北京中创蔚来科技有限公司、天水市国有资本投资运营有限责任公司、北京宏广能新能源科技有限公司、信息产业电子第十一设计 	2024-11-05 	建设工程施工合同纠纷 	23428.66 	甘肃省天水市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />		研究院科技工程股份有限公司（第三人） 						<br /><br />49 	江苏道同环境科技有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司、陕西建工第一建设集团有限公司航天分公 司 	2024-11-06 	承揽合同纠纷 	1085.27 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />50 	成都复蜀置业发展有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司 	024-11-07 	建设工程施工合同纠纷 	14484.40 	上海仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />51 	海南阔海贸易有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-11-06 	买卖合同纠纷 	2575.79 	西安市新城区法院 	一审审理中 	<br /><br />52 	陕西建工安装集团有限公司 	宁夏伽源新材料科技有限公司、福建聚创新材料科技有限公司、三惠创（海南）科技合伙企业（有限合伙） 	2024-11-08 	建设工程施工合同纠纷 	2155.00 	宁夏回族自治区灵武市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	陕西建工机械施工集团有限公司 	四川中泰城发建设有限责任公司 	2024-11-08 	建设工程施工合同纠纷 	1452.71 	广元仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />54 	陕西恒丰顺物资有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司、金广盛 	2024-09-29 	买卖合同纠纷 	1387.79 	宝鸡市渭滨区人民法院 	调解结案，我方分期向原告支付货款及利息共计717.15万元，正在履行中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />55 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西隆兴泰和房地产开发有限公司 	2024-11-11 	建设工程施工合同纠纷 	8546.16 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />56 	杨文君、陈松 	陕西建工机械施工集团有限公司、四川省阆中交通建设有限公司、董杰（第三人） 	2024-10-20 	建设工程施工合同纠纷 	1500.00 	四川省阆中市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />57 	陕西建工机械施工集团有限公司 	中国建筑第八工程局有限公司 	2024-07-12 	建设工程分包合同纠纷 	2090.96 	陕西省泾阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />58 	陕西平华建筑劳务有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司、西安高新城棚改有限公司 	2024-03-13 	建设工程劳务合同纠纷 	1055.38 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />59 	陕西华萃路桥工程有限责任公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-06-05 	建设工程分包合同纠纷 	2487.58 	西安市高陵区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />60 	西安数脉科技发展有限公司 	陕西华山路桥集团有限公司 	2024-10-22 	建设工程施工合同纠纷 	1497.95 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />3、重大承诺<br /><br />截至资产负债表日，发行人保函保证金为64,562.36万元，向银行及其他非银行金融机构申请开立的尚处在有效期内的保函余额为1,011,772.72万元。发行人信用证保证金为4,840.91万元，向银行申请开立的尚处在有效期内的信用证余额为246,098.87万元。<br /><br />根据发行人的确认，发行人上述重大承诺不会对本次发行产生重大不利影响。<br /><br />（七）重大资产重组情况<br /><br />根据发行人提供的资料及确认，发行人重大资产重组情况详见本法律意见书“一、发行人主体资格（四）发行人历史沿革合法合规”。<br /><br />（八）信用增进情况<br /><br />根据《募集说明书》的记载，本次发行不存在信用增进的安排。<br /><br />（九）存续债券情况<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载，截至募集说明书签署日，发行人及其下属子公司已发行待偿还各类债券总额为人民币132.95亿元。具体情况如下：<br /><br />表：截至目前发行人及子公司存续的债券情况<br /><br />单位：亿元、%、年<br /><br />证券名称 	起息日 	到期日期 	期限 	发行规模 	当前余额 	票面利率 	<br /><br />24陕建集团MTN005(科创票据) 	2024-11-14 	2025-11-19 	1.0137 	7.00 	7.00 	2.95 	<br /><br />24陕建集团SCP006(科创票据) 	2024-09-03 	2025-05-31 	0.7397 	7.00 	7.00 	2.31 	<br /><br />24陕建集团MTN004(科创票据) 	2024-08-29 	2027-08-29 	3.00 	5.50 	5.50 	3.30 	<br /><br />24陕建集团SCP005 	2024-08-02 	2025-04-29 	0.7397 	10.00 	10.00 	2.18 	<br /><br />24陕建Y2 	2024-07-24 	2027-07-24 	3.00 	3.00 	3.00 	3.49 	<br /><br />24陕建集团MTN003(科创票据) 	2024-07-22 	2026-07-22 	2.00 	13.00 	13.00 	3.30 	<br /><br />24陕建2C 	2024-07-05 	2025-06-19 	0.9562 	0.01 	0.01 	- 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司募集2024年度第五期中期票据法律意见书<br /><br />24陕建2A 	2024-07-05 	2025-06-19 	0.9562 	4.10 	4.10 	2.80 	<br /><br />24陕建集团SCP004 	2024-06-07 	2025-03-04 	0.7397 	10.00 	10.00 	2.33 	<br /><br />24陕建Y1 	2024-04-26 	2027-04-26 	3.00 	7.00 	7.00 	5.20 	<br /><br />24陕建集团MTN002(科创票据) 	2024-04-29 	2026-04-29 	2.00 	10.00 	10.00 	3.40 	<br /><br />24陕建集团 MTN001B(科创票据) 	2024-04-22 	2025-04-27 	1.0137 	3.00 	3.00 	2.75 	<br /><br />24陕建集团 MTN001A(科创票据) 	2024-04-22 	2029-04-22 	5.00 	7.00 	7.00 	3.70 	<br /><br />24陕建集团SCP003(科创票据) 	2024-03-18 	2024-12-13 	0.7397 	10.00 	10.00 	2.89 	<br /><br />24陕建1C 	2024-02-07 	2025-01-24 	0.9617 	0.01 	0.01 	- 	<br /><br />24陕建1A 	2024-02-07 	2025-01-24 	0.9617 	7.92 	7.92 	3.40 	<br /><br />23陕建集团MTN003(科创票据) 	2023-12-25 	2025-12-25 	2.00 	3.00 	3.00 	3.80 	<br /><br />23陕建集团MTN002 	2023-12-21 	2025-12-21 	2.00 	7.00 	7.00 	5.20 	<br /><br />23陕建集团MTN001 	2023-06-16 	2026-06-16 	3.00 	4.50 	4.50 	4.80 	<br /><br />22陕建Y1 	2022-12-15 	2025-12-15 	3.00 	13.91 	13.91 	5.70 	<br /><br />合计 				132.95 	132.95 		<br /><br />发行人确认，截至本法律意见书出具之日，发行人存续和已到期的债券均正常、按时付息，到期兑付，不存在延期支付债券本息的情形。<br /><br />（十）其他需要说明的问题<br /><br />根据发行人的确认，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人不存在其他影响本次发行的重大法律事项。<br /><br />五、投资人保护相关问题<br /><br />（一）违约事件、违约责任等相关内容<br /><br />经本所律师核查，《募集说明书》第十六章“违约、风险情形与处置”对违约事件、违约责任、发行人义务、发行人应急预案、风险及违约处置基本原则、处置措施、不可抗力、争议解决机制、弃权等内容进行了约定，该等内容符合《违约及风险处置指南》的规定，内容合法、有效。<br /><br />（二）持有人会议相关内容<br /><br />经本所律师核查，《募集说明书》第十二章“持有人会议机制”对持有人会议的目的与效力、会议权限与议案、会议召集人与召开情形、会议召集与召开、会议表决和决议、其他等内容进行了约定，该等内容符合《持有人会议规程》的规定，内容合法、有效。<br /><br />（三）受托管理机制<br /><br />《募集说明书》“重要提示”部分“三、投资人保护机制相关提示”“（二）关于受托管理机制的提示”记载：“本次债务融资工具未聘请受托管理人。”<br /><br />（四）主动债务管理<br /><br />经本所律师核查，《募集说明书》第十四章“主动债务管理”对置换、同意征集机制等内容进行了约定，该等内容符合《存续业务规则》的规定，内容合法、有效。<br /><br />（五）投资人保护条款<br /><br />经本所律师核查，《募集说明书》第十五章“投资人保护条款”部分记载本次债券未设置投资人保护条款；且《募集说明书》“重要提示”部分“三、投资人保护机制相关提示”的“（五）投资者保护条款”记载“本次中期票据未设置投资者保护条款。”<br /><br />六、结论性意见<br /><br />综上所述，本所律师认为，发行人具备发行本次中期票据的主体资格，发行人已履行了规定的内部决策程序；相关中介机构均具有参与本次发行的资格；本次发行的《募集说明书》披露的内容符合相关法律法规、规范性文件的规定，合法、有效。发行人申请本次发行符合《公司法》《银行法》《管理办法》《业务指引》及其他相关法律法规、规范性文件中关于公司发行中期票据的各项规定。<br /><br />本法律意见书一式四份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。<br /><br />（以下无正文）