京东方科技集团股份有限公司<br /><br />2024年度第一期超短期融资券（科创票据）募集说明书<br /><br />发行人： 	京东方科技集团股份有限公司 	<br /><br />注册金额： 	人民币30亿元 	<br /><br />本期发行金额： 	人民币10亿元 	<br /><br />本期发行期限： 	270天 	<br /><br />担保情况： 	无担保 	<br /><br />主承销商/簿记管理人/存续期管理机构：平安银行股份有限公司<br /><br />二〇二四年八月<br /><br />声明与承诺<br /><br />本企业发行本期债务融资工具已在中国银行间市场交易商协会注册，注册不代表交易商协会对本期债务融资工具的投资价值作出任何评价，也不表明对债务融资工具的投资风险做出了任何判断。凡欲购买本期债务融资工具的投资者请认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，对信息披露的真实性、准确性和完整性进行独立分析，并据以独立判断投资价值，自行承担与其有关的任何投资风险。<br /><br />本公司董事会已批准本募集说明书，及时、公平地履行信息披露义务，本公司及其全体董事、监事、高级管理人员保证募集说明书信息披露的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性和及时性承担个别和连带法律责任。全体董事、监事、高级管理人员已按照公司信息披露相关制度及中国银行间市场交易商协会相关自律管理要求履行了相关内部程序。<br /><br />本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本募集说明书所述财务信息真实、准确、完整、及时。<br /><br />本公司已就本募集说明书中引用中介机构意见的内容向相关中介机构进行了确认，中介机构确认募集说明书所引用的内容与其就本期债务融资工具发行出具的相关意见不存在矛盾，对所引用的内容无异议。<br /><br />凡通过认购、受让等合法手段取得并持有本期债务融资工具的，均视同自愿接受本募集说明书对各项权利义务的约定。包括债券持有人会议规则及债券募集说明书中其他有关发行人、债券持有人或履行同等职责的机构等主体权利义务的相关约定等。<br /><br />本公司承诺根据法律法规的规定和本募集说明书的约定履行义务，接受投资者监督。截至募集说明书签署日，除已披露信息外，无其他影响偿债能力的重大事项。<br /><br />目录<br /><br />声明与承诺.............................................................................................................................................................1<br /><br />目录.......................................................................................................................................................................2<br /><br />重要提示.................................................................................................................................................................4<br /><br />第一章释义...........................................................................................................................................................9<br /><br />一、常用名词释义.........................................................................................................................................9<br /><br />二、专用技术词释义.................................................................................................................................10<br /><br />第二章风险提示及说明.....................................................................................................................................13<br /><br />一、本期超短期融资券的投资风险...........................................................................................................13<br /><br />二、与发行人相关的风险...........................................................................................................................13<br /><br />第三章发行条款.................................................................................................................................................19<br /><br />一、本期超短期融资券的发行条款...........................................................................................................19<br /><br />二、发行安排...............................................................................................................................................20<br /><br />第四章募集资金运用.........................................................................................................................................22<br /><br />一、募集资金用途.......................................................................................................................................22<br /><br />二、发行人承诺...........................................................................................................................................22<br /><br />第五章公司基本情况.........................................................................................................................................23<br /><br />一、公司概况...............................................................................................................................................23<br /><br />二、公司历史沿革.......................................................................................................................................24<br /><br />三、公司控股股东和实际控制人情况......................................................................................................41<br /><br />四、公司控股子公司及参股公司情况......................................................................................................44<br /><br />五、公司治理结构和内控制度...................................................................................................................52<br /><br />六、公司董事、监事、高级管理人员及员工基本情况..........................................................................63<br /><br />七、公司的主要业务及经营情况...............................................................................................................70<br /><br />八、发行人主要在建项目及拟建项目......................................................................................................84<br /><br />九、发行人未来3-5年发展战略规划.......................................................................................................86<br /><br />十、发行人行业状况...................................................................................................................................87<br /><br />十一、发行人其他经营重要事项...............................................................................................................92<br /><br />第六章发行人财务状况.....................................................................................................................................93<br /><br />一、发行人财务报告编制基础...................................................................................................................93<br /><br />二、发行人近三年重大会计政策变更......................................................................................................93<br /><br />三、发行人合并报表范围变动情况........................................................................................................102<br /><br />四、发行人近三年及一期财务数据........................................................................................................104<br /><br />五、发行人财务状况分析.........................................................................................................................111<br /><br />六、发行人有息债务情况.........................................................................................................................133<br /><br />七、关联交易.............................................................................................................................................134<br /><br />八、或有事项.............................................................................................................................................141<br /><br />九、受限资产情况.....................................................................................................................................142<br /><br />十、金融衍生产品及重大投资理财产品情况........................................................................................142<br /><br />十一、直接债务融资计划.........................................................................................................................143<br /><br />十二、海外投资情况.................................................................................................................................143<br /><br />第七章公司资信状况.......................................................................................................................................144<br /><br />一、银行授信情况.....................................................................................................................................144<br /><br />二、债务违约记录.....................................................................................................................................144<br /><br />三、公司债务融资工具偿还情况.............................................................................................................144<br /><br />第八章税项.......................................................................................................................................................146<br /><br />一、增值税.................................................................................................................................................146<br /><br />二、所得税.................................................................................................................................................146<br /><br />三、印花税.................................................................................................................................................146<br /><br />四、税项抵销.............................................................................................................................................146<br /><br />五、声明.....................................................................................................................................................147<br /><br />第九章信息披露安排.......................................................................................................................................148<br /><br />一、发行人信息披露机制.........................................................................................................................148<br /><br />二、信息披露安排.....................................................................................................................................148<br /><br />第十章持有人会议机制...................................................................................................................................152<br /><br />一、会议目的与效力.................................................................................................................................152<br /><br />二、会议权限与议案.................................................................................................................................152<br /><br />三、会议召集人与召开情形.....................................................................................................................152<br /><br />四、会议召集与召开.................................................................................................................................155<br /><br />五、会议表决和决议.................................................................................................................................156<br /><br />六、其他.....................................................................................................................................................158<br /><br />第十一章受托管理人机制...............................................................................................................................159<br /><br />第十二章主动债务管理...................................................................................................................................160<br /><br />一、置换.....................................................................................................................................................160<br /><br />二、同意征集机制.....................................................................................................................................160<br /><br />第十三章违约、风险情形及处置...................................................................................................................164<br /><br />一、违约事件.............................................................................................................................................164<br /><br />二、违约责任.............................................................................................................................................164<br /><br />三、发行人义务.........................................................................................................................................164<br /><br />四、发行人应急预案.................................................................................................................................165<br /><br />五、风险及违约处置基本原则.................................................................................................................165<br /><br />六、处置措施.............................................................................................................................................165<br /><br />七、不可抗力.............................................................................................................................................166<br /><br />八、争议解决机制.....................................................................................................................................167<br /><br />九、弃权.....................................................................................................................................................167<br /><br />第十四章投资人保护条款...............................................................................................................................168<br /><br />第十五章发行的有关机构...............................................................................................................................169<br /><br />一、发行人.................................................................................................................................................169<br /><br />二、主承销商/簿记管理人/存续期管理机构..........................................................................................169<br /><br />三、律师事务所.........................................................................................................................................169<br /><br />四、会计师事务所.....................................................................................................................................170<br /><br />五、登记、托管、结算机构.....................................................................................................................170<br /><br />六、集中簿记建档系统技术支持机构....................................................................................................170<br /><br />七、信息披露事务负责人.........................................................................................................................170<br /><br />第十六章备查文件及查询地址.......................................................................................................................172<br /><br />一、备查文件.............................................................................................................................................172<br /><br />二、查询地址.............................................................................................................................................172<br /><br />附录一：主要财务指标计算公式.............................................................................................................174<br /><br />重要提示<br /><br />一、发行人主体提示<br /><br />（一）核心风险提示<br /><br />1、宏观经济周期波动风险<br /><br />半导体显示器件主要应用于智能手机、平板电脑、电视、桌面显示器、笔记本电脑以及其他新兴应用场景，消费电子产品需求弹性较大，宏观经济波动将通过改变消费者的收入预期和购买能力影响消费电子产品市场的需求，并传导至半导体显示行业。如果未来经济增长放缓或衰退，消费电子产品的市场需求缩减，将对发行人的盈利能力产生不利影响。<br /><br />2、技术和市场竞争风险<br /><br />半导体显示器件下游产品更新换代迅速，对半导体显示技术提出了较高的发展要求。而半导体显示行业是典型的技术密集型行业，集成了多个领域的高新技术，主要厂商之间技术竞争激烈，行业技术发展日新月异。若发行人不能持续保持技术发展、提升产品性能或调整产品结构以满足市场需求，将存在市场份额萎缩、盈利能力下降的风险。<br /><br />3、盈利水平波动的风险<br /><br />最近三年，发行人分别实现利润总额3,508,437.63万元、5,121.89万元和183,299.87万元，实现净利润3,089,640.49万元、-174,050.17万元和36,987.13万元，受行业周期性影响，发行人的盈利水平波动较大。若未来发行人的主营业务持续受到地缘政治因素、行业周期性等外部条件影响，将可能导致发行人的毛利率及利润水平出现波动，并对发行人经营业绩产生影响。<br /><br />（二）情形提示<br /><br />近一年来，发行人不涉及MQ.4表（重大资产重组）的情形。<br /><br />近一年来，发行人由于注册资本发生变动，存在涉及MQ.7表（重大事项）的情形，具体情况详见本募集说明书“第五章企业基本情况”/“二、公司历史沿革”/（二）发行人上市及历次股本变动情况。<br /><br />近一年来，发行人存在MQ.8表（股权委托管理）的情形，具体情况详见本募集说明书“第五章企业基本情况”/“三、公司控股股东和实际控制人情况”/（二）公司控股股东及实际控制人基本情况。<br /><br />二、发行条款提示<br /><br />无。<br /><br />三、投资人保护机制相关提示<br /><br />（一）持有人会议机制<br /><br />本期债务融资工具募集说明书在“持有人会议机制”章节中明确，除法律法规另有规定外，持有人会议所审议通过的决议对本期债务融资工具全部持有人具有同等效力和约束力。<br /><br />本募集说明书在“持有人会议机制”章节对持有人会议召开情形进行了分层，“持有人会议机制”章节中“三、（四）”所列情形发生时，自事项披露之日起15个工作日内无人提议或提议的持有人未满足10%的比例要求，存在相关事项不召开持有人会议的可能性。<br /><br />本募集说明书在“持有人会议机制”章节设置了“会议有效性”的要求，按照本募集说明书约定，参会持有人持有本期债务融资工具总表决权超过1/2，会议方可生效。参加会议的持有人才能参与表决，因此持有人在未参会的情况下，无法行使所持份额代表的表决权。<br /><br />本募集说明书在“持有人会议机制”章节设置了多数决机制，持有人会议决议应当经参加会议持有人所持表决权超过1/2通过；对影响投资者重要权益的特别议案，应当经参加会议持有人所持表决权2/3以上，且经本期债务融资工具总表决权超过1/2通过。因此，在议案未经全体持有人同意而生效的情况下，部分持有人虽不同意但已受生效议案的约束，变更本期债务融资工具与本息偿付直接相关的条款、调整选择权条款、持有人会议机制、同意征集机制等、调整受托管理人或受托管理协议条款等、转移本期债务融资工具清偿义务、变更可能会严重影响持有人收取本期债务融资工具本息的其他约定等所涉及的重要权益也存在因服从多数人意志受到不利影响的可能性。<br /><br />（二）受托管理人机制<br /><br />无。<br /><br />（三）主动债务管理<br /><br />在本期债务融资工具存续期内，发行人可能通过实施置换、同意征集等方式对本期债务融资工具进行主动债务管理。<br /><br />【置换机制】存续期内，若将本期债务融资工具作为置换标的实施置换后，将减少本期债务融资工具的存续规模，对于未参与置换或未全部置换的持有人，存在受到不利影响的可能性。<br /><br />【同意征集机制】本募集说明书在“主动债务管理”章节中约定了对投资人实体权利影响较大的同意征集结果生效条件和效力。按照本募集说明书约定，同意征集方案经持有本期债务融资工具总表决权超过1/2的持有人同意，本次同意征集方可生效。除法律法规另有规定外，满足生效条件的同意征集结果对本期债务融资工具全部持有人具有同等效力和约束力，并产生约束发行人和持有人的效力。因此，在同意征集事项未经全部持有人同意而生效的情况下，个别持有人虽不同意但已受生效同意征集结果的约束，包括收取债务融资工具本息等自身实体权益存在因服从绝大多数人意志可能受到不利影响的可能性。<br /><br />（四）违约、风险情形及处置<br /><br />1、本期债务融资工具募集说明书"违约、风险情形及处置"章节约定，当发行人发生风险或违约事件后，发行人可以与持有人协商采取以下风险及违约处置措施:<br /><br />【重组并变更登记要素】发行人和持有人可协商调整本期债务融资工具的基本偿付条款。选择召开持有人会议的，适用第十一章“持有人会议机制”中特别议案的表决比例。生效决议将约束本期债项下所有持有人。如约定同意征集机制的，亦可选择适用第十三章“同意征集机制”实施重组。<br /><br />【重组并以其他方式偿付】发行人和持有人可协商以其他方式偿付本期债务融资工具，需注销本期债项的，可就启动注销流程的决议提交持有人会议表决，该决议应当经参加会议持有人所持表决权超过1/2通过。通过决议后，发行人应当与愿意注销的持有人签订注销协议；不愿意注销的持有人，所持债务融资工具可继续存续。<br /><br />2、其他<br /><br />无。<br /><br />（五）投资人保护条款<br /><br />无。<br /><br />（六）其他事项<br /><br />无。<br /><br />四、科创票据的提示<br /><br />发行人具有经相关部门认定的科技创新称号，满足发行科创票据的相关要求。<br /><br />（一）发行人科创票据主体资质情况<br /><br />根据中国银行间市场交易商协会《关于进一步明确科创票据操作要点的通知（中市协发【2022】90号）》的相关要求，科创票据是指科技创新企业发行或募集资金用于科技创新领域的债务融资工具，即科创主体类和科创用途类科创票据。其中主体类科创票据发行人需具有经相关部门认定的科技创新称号，募集资金用途在符合相关法律法规要求和国家政策导向基础上，无特别限制。发行人本次发行满足主体类科创票据的要求。<br /><br />发行人高新技术企业证书具体情况如下：<br /><br />1、证书类型：高新技术企业证书，证书编号GR202311004505<br /><br />2、认定机构：北京市科学技术委员会、北京市财政局、国家税务总局北京市税务局3、授予对象：京东方科技集团股份有限公司<br /><br />4、有效期：三年，2023-11-30至2026-11-30<br /><br />5、申请形式：自主申报<br /><br />6、认定依据：《高新技术企业认定管理办法》、《国家重点支持的高新技术领域》（国科发火〔2016〕32号）和《高新技术企业认定管理工作指引》（国科发火〔2016〕195号）。<br /><br />（二）与科技称号相关的核心竞争优势<br /><br />京东方科技集团股份有限公司持续夯实技术创新体系，搭建完善的创新生态系统，已完成三大技术策源地的构建，深化产学研合作，加速关键技术攻坚。公司已全面搭建适配物联网时代转型发展的“屏之物联”技术架构：涵盖器件层、终端层、平台层与应用层，以软硬融合的系统性技术创新能力，为公司“器件-终端-场景”价值延展提供关键支撑。<br /><br />技术与产品方面，公司已取得的成就包括：（1）显示器件4.7英寸650 PPI全彩光刻法AMQLED样机参展SID；（2）42.2英寸多功能一体式、集成屏上触觉的智慧驾舱超级模组荣获SID 2023 PCA（People’s Choice Award）大奖；（3）OLED COE折叠等自研平台技术实现产品导入；（4）软件工程能力和管理水平通过行业CMMI5认证，助力公司获得国家工业和信息化部“国家工业设计中心”认定；（5）牵头制定的团标《超高清视频处理算法接口技术规范》发布，参与编制国内首个生成式AI标准；（6）分子诊断业务进一步拓展多组学液体活检技术平台应用，通过行业首款多组学共检技术，与多家三甲医院就血液肿瘤及阿尔兹海默症早筛与治疗等方向开展多中心临床合作。<br /><br />专利方面，截至2023年公司累计自主专利申请超9万件；在年度新增专利申请中，发明专利超90%，海外专利超33%，覆盖美、欧、日、韩等多个国家和地区，遍及柔性OLED、传感、人工智能、大数据等多个领域；全球持有授权有效专利超4万件，并连续第六年位列美国专利授权排行榜全球TOP 20（2023年度全球排名第15位）。世界知识产权组织（WIPO）2023年全球国际专利申请排名中，京东方以1988件PCT专利申请量位列全球第五，连续8年进入全球PCT专利申请TOP10，全面彰显出公司作为行业领军企业的创新实力与技术引领力。<br /><br />请投资人仔细阅读相关内容，知悉相关风险。<br /><br />第一章释义<br /><br />在本募集说明书中，除非文中另有所指，下列词语具有如下含义：<br /><br />一、常用名词释义<br /><br />京东方/发行人/本公司/公司 	指京东方科技集团股份有限公司 	<br /><br />非金融企业债务融资工具/债务融资工具 	指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在一定期限内还本付息的有价证券 	<br /><br />超短期融资券 	指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在270日内还本付息的债务融资工具 	<br /><br />本期超短期融资券/本期债务融资工具 	指发行金额为10亿元的京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据） 	<br /><br />本期发行 	本期超短期融资券的发行 	<br /><br />募集说明书 	指发行人为本期超短期融资券的发行而根据有关法律法规制作的《京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）募集说明书》 	<br /><br />发行文件 	在本次发行过程中必需的文件、材料或其他资料及其所有修改和补充文件（包括但不限于本募集说明书） 	<br /><br />簿记管理人 	制定集中簿记建档流程及负责具体集中簿记建档操作的机构，本期债务融资工具发行期间由平安银行股份有限公司担任簿记管理人 	<br /><br />集中簿记建档 	指发行人和主承销商协商确定利率（价格）区间后，承销团成员/投资人发出申购订单，由簿记管理人记录承销团成员/投资人认购债务融资工具利率（价格）及数量意愿，按约定的定价和配售方式确定最终发行利率（价格）并进行配售的行为。集中簿记建档是簿记建档的一种实现形式，通过集中簿记建档系统实现簿记建档过程全流程线上化处理 	<br /><br />人民银行 	指中国人民银行 	<br /><br />交易商协会 	指中国银行间市场交易商协会 	<br /><br />主承销商 	指平安银行股份有限公司（简称“平安银行”） 	<br /><br />联席主承销商 	- 	<br /><br />存续期管理机构 	指平安银行股份有限公司（简称“平安银行”） 	<br /><br />主承销方 	指与发行人签署“承销协议”并接受发行人委任负责承销“承销协议”项下债务融资工具的主承销商和联席主承销商（若有）/副主承销商（若有） 	<br /><br />承销团 	指由主承销商组织的本期超短期融资券承销商组成的承销团 	<br /><br />承销协议 	指主承销商与发行人签订的《京东方科技集团股份有限公司2024-2026年度超短期融资券承销协议》 	<br /><br />法定节假日 	指中华人民共和国的法定及政府指定节假日或休息日（不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾省的法定节假日或休息日）。 	<br /><br />工作日 	指中国的商业银行的对公营业日（不包括法定节假日或休息日） 	<br /><br />元、万元 	如无特别说明，指人民币元、万元 	<br /><br />余额包销 	指本期债务融资工具的主承销商按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具承销协议》的规定，在规定的发行日后，将未出售的超短期融资券全部自行购入的承销方式 	<br /><br />银行间市场 	指全国银行间债券市场 	<br /><br />北京市国资委 	指北京市人民政府国有资产监督管理委员会 	<br /><br />发行人律师 	指北京市竞天公诚律师事务所 	<br /><br />毕马威会计师事务所 	指毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙） 	<br /><br />近三年/报告期内 	指2021年、2022年及2023年 	<br /><br />近三年末 	指2021年末、2022年末及2023年末 	<br /><br />近一年 	指2023年 	<br /><br />近一期 	指2024年1-3月 	<br /><br />京东方、发行人、公司、本公司、集团、BOE 	指京东方科技集团股份有限公司 	<br /><br />北京电控 	指北京电子控股有限责任公司 	<br /><br />北金所 	指北京金融资产交易所有限公司 	<br /><br />上清所 	指银行间市场清算所股份有限公司 	<br /><br />二、专用技术词释义<br /><br />释义项 	指 	释义内容 	<br /><br />16K 	指 	16K分辨率（15360×8640像素） 	<br /><br />2.4G 	指 	一种无线技术，频段在2.400GHz和2.4835GHz之间 	<br /><br />2/3D 	指 	2D与3D切换 	<br /><br />3D MNT 	指 	3D显示器（3DMonitor) 	<br /><br />4K 	指 	4K分辨率（3840×2160像素） 	<br /><br />ADS pro 	指 	京东方显示技术品牌之一，是京东方自主研发的、行业领先的高端LCD技术解决方案 	<br /><br />AI 	指 	人工智能（Artificial Intelligence） 	<br /><br />AMD 	指 	美国超威半导体公司 	<br /><br />AMOLED 	指 	有源矩阵有机发光二极管技术（Active-matrix Organic Light Emitting Diode） 	<br /><br />AP 	指 	无线访问接入点（Access Point） 	<br /><br />Box 	指 	音箱 	<br /><br />BT 2020 	指 	一种色域标准 	<br /><br />C3、E3 	指 	京东方智慧一体机型号 	<br /><br />CHPI 	指 	一种高速接口技术 	<br /><br />CMMI5 	指 	能力成熟度集成模型最高等级（Capability Maturity Model Integration5） 	<br /><br />COB 	指 	芯片（指 Mini LED芯片）直接绑定在PCB基板（Chip On Board） 	<br /><br />COE 	指 	封装集成彩色滤光片（Color filter on encapsulation） 	<br /><br />COG 	指 	芯片（指 Mini LED芯片）直接绑定在玻璃基板（Chip On Glass） 	<br /><br />CPU 	指 	中央处理器（Central Processing Unit） 	<br /><br />CsI 	指 	碘化铯 	<br /><br />DIC 	指 	国际显示技术及创新应用盛会（Display Innovation China） 	<br /><br />DMS 	指 	驾驶员监控系统（Driver Monitor System） 	<br /><br />Dual Gate 	指 	Dual Gate（双栅）是一种场效应晶体管的结构 	<br /><br />EPD 	指 	电子纸显示技术（Electronic Paper Display） 	<br /><br />ESL 	指 	电子货架标签（Electronic Shelf Label） 	<br /><br />F0 	指 	基频 	<br /><br />FMLOC 	指 	FMLOC（Flexible Multi- Layer On Cell），是将触控层做在柔性OLED的封装之上，是集成式触控的一种方案 	<br /><br />FPXD 	指 	X射线平板探测器（Flat Panel X-Ray Detector） 	<br /><br />FreeSync Premium Pro 	指 	FreeSync Premium Pro是一项AMD（Advanced Micro Devices）开发的显示技术，旨在提供更流畅、更高质量的游戏体验 	<br /><br />Gaming 	指 	高刷新率电竞显示 	<br /><br />GOA 	指 	嵌入阵列基板的门驱动电路驱动技术（Gate on Array） 	<br /><br />H.629.1 	指 	由国际电信联盟批准的“数字化艺术品显示系统的应用场景、框架和元数据”标准（标准号ITU-TH.629.1） 	<br /><br />HDR 	指 	高动态范围图像 	<br /><br />HERO 	指 	智能座舱创新场景，涵盖健康、娱乐、休闲及办公场景（Healthiness、Entertainment、Relaxation、Office） 	<br /><br />HSR 	指 	超分倍频技术 	<br /><br />Hz 	指 	赫兹 	<br /><br />ICDT 	指 	国际显示技术大会（International Conference on Display Technology） 	<br /><br />IFA 	指 	柏林国际电子消费品展览会（Internationale Funkausstellung Berlin） 	<br /><br />Intel 	指 	英特尔公司 	<br /><br />IoT 	指 	物联网（Internet of Things） 	<br /><br />IPD 	指 	集成无源器件（Integrated Passive Device） 	<br /><br />Kg 	指 	公斤 	<br /><br />LCD 	指 	液晶显示（Liquid Crystal Display） 	<br /><br />LED 	指 	发光二极管（Light-emitting Diode） 	<br /><br />Local Dimming 	指 	区域调光 	<br /><br />Logo 	指 	标志 	<br /><br />LTPO 	指 	低温多晶氧化物（Low Temperature Polycrystalline Oxide） 	<br /><br />LTPS 	指 	低温多晶硅（Low Temperature Poly-Silicon） 	<br /><br />MEMS 	指 	微机电系统（Micro-Electro-Mechanical System） 	<br /><br />MES 	指 	制造执行系统（Manufacturing Execution System） 	<br /><br />Microdisplay 	指 	微显示技术 	<br /><br />MIP 	指 	微型发光二极管封装（Mirco LED In Package） 	<br /><br />MLED （Mini/MicroLED） 	指 	次毫米/微型发光二极管 	<br /><br />mm 	指 	毫米 	<br /><br />MNT 	指 	显示器（Monitor），一般指27~34英寸机型尺寸显示器 	<br /><br />MNT Gaming 	指 	游戏机型显示器 	<br /><br />ms 	指 	毫秒 	<br /><br />NB 	指 	笔记本（Note Book） 	<br /><br />NFC 	指 	一种无线通信技术 	<br /><br />nits 	指 	尼特 	<br /><br />OLED 	指 	有机发光二极管技术（Organic Light Emitting Diode） 	<br /><br />OT 	指 	有氧太极 	<br /><br />Oxide 	指 	氧化物薄膜晶体管技术 	<br /><br />P3 MNT 	指 	一种信号链路集成的显示器技术 	<br /><br />Pad bending 	指 	绑定区弯折 	<br /><br />Pitch 	指 	点间距 	<br /><br />PPI 	指 	像素密度单位（Pixels Per Inch） 	<br /><br />SAAS 	指 	软件即服务（Software asa Service） 	<br /><br />SID 	指 	国际信息显示学会（The Society for Information Display） 	<br /><br />SID PCA 	指 	国际信息显示学会（Society for Information Display）最受欢迎奖（People&#039;sChoice Awards） 	<br /><br />Smart feature 	指 	指显示器产品配置的智能功能，如距离感应、人体感应等 	<br /><br />Smart GOA 	指 	一种智能驱动电路控制技术 	<br /><br />SMD 	指 	表面贴装器件工艺（Surface Mount Technology） 	<br /><br />SupportWin10/11 	指 	指显示器同时兼容Win10/Win11两种系统 	<br /><br />Tcon 	指 	时序控制器（Timing controller） 	<br /><br />TDDI 	指 	触控与显示驱动器集成技术（Touch and Display Driver Integration） 	<br /><br />Teams 	指 	Microsoft Teams是一款基于聊天的智能团队协作工具，可以同步进行文档共享，并为成员提供包括语音、视频会议在内的即时通讯工具 	<br /><br />TFT-LCD 	指 	薄膜晶体管液晶显示器（Thin Film Transistor Liquid Crystal Display） 	<br /><br />TGV 	指 	玻璃通孔（Through Glass Via） 	<br /><br />Tier1 	指 	汽车零部件一级供应商 	<br /><br />TPC 	指 	平板（Tablet Personal Computer） 	<br /><br />TV 	指 	电视机（Television） 	<br /><br />UB Cell 	指 	一种自然逼真液晶显示技术（Ultra Black, Ultra Bright, Ultra Brilliant） 	<br /><br />VESA 	指 	视频电子标准协会 	<br /><br />VR/AR 	指 	虚拟现实/增强现实（Virtual Reality/AugmentedReality） 	<br /><br />X-ray 	指 	X射线 	<br /><br />第二章风险提示及说明<br /><br />投资者购买本期超短期融资券，应当认真阅读本募集说明书及有关的信息披露文件，进行独立的投资判断。本期超短期融资券工具依法发行后，因发行人经营与收益的变化引致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在评价和认购本期超短期融资券时，应特别认真地考虑下列各种风险因素：<br /><br />一、本期超短期融资券的投资风险<br /><br />（一）利率风险<br /><br />受国民经济总体运行状况、国家宏观经济环境、金融货币政策以及国际经济环境变化等因素的影响，市场利率存在波动的可能性。超短期融资券属于利率敏感型投资品种，其投资价值将随利率变化而变动。在本期超短期融资券的存续期限内，可能跨越多个利率调整周期，不排除市场利率上升的可能，市场利率的波动可能影响本期债券的投资价值，导致超短期融资券的实际投资收益存在一定的不确定性。<br /><br />（二）流动性风险<br /><br />银行间市场的交易活跃程度受到宏观经济环境、投资者分布、投资者交易意愿等因素的影响，发行人无法保证本期超短期融资券在银行间市场上市后本期超短期融资券的持有人能够随时并足额交易其所持有的债券。因此，本期投资者在购买本期超短期融资券后可能面临由于债券上市流通后交易不活跃甚至出现无法持续成交的情况，不能以某一价格足额出售其希望出售的本期超短期融资券所带来的流动性风险。<br /><br />（三）偿付风险<br /><br />在本期超短期融资券存续期内，宏观经济环境、资本市场状况、国家相关政策等外部因素以及发行人本身的生产经营存在着一定的不确定性，这些因素的变化会影响到发行人的运营状况、盈利能力和现金流量，可能导致发行人无法如期从预期的还款来源获得足够的资金按期支付本期超短期融资券本息，从而使投资者面临一定的偿付风险。<br /><br />二、与发行人相关的风险<br /><br />（一）财务风险<br /><br />1、存货跌价风险<br /><br />最近三年末，发行人存货账面价值分别为2,780,516.14万元、2,278,781.42万元和2,411,966.73万元，占当期总资产的比例分别为6.18%、5.42%和5.75%。发行人存货主要由原材料、在产品、库存商品构成。发行人已对存货计提了相应的跌价准备，但发行人所<br /><br />处的半导体显示行业周期性强，产品价格存在波动，如果未来原材料或产品价格下滑，发行人将面临存货跌价的风险，可能对公司的盈利状况产生一定负面影响。<br /><br />2、应收账款回收风险<br /><br />最近三年末，公司应收账款分别为3,550,341.48万元、2,820,364.76万元和3,336,541.65万元，占当期总资产的比例分别为7.89%、6.71%和7.96%。发行人目前应收账款总体余额较大，虽然公司应收账款的质量较高，但仍存在部分应收账款无法收回的风险。<br /><br />3、固定资产折旧风险<br /><br />最近三年末，公司固定资产账面价值分别为22,714,136.69万元、20,598,705.04万元和21,037,147.65万元，占总资产的比例分别为50.45%、48.98%和50.19%，最近三年固定资产折旧金额分别为3,307,948.11万元、3,322,789.01万元和 3,392,353.87万元。发行人的固定资产规模较大，每年计提的折旧金额高，将对净利润产生一定侵蚀。<br /><br />4、有息负债规模较大的风险<br /><br />截至2023年末，发行人有息债务余额为15,162,837.42万元，占总资产的比例为36.17%，规模较大。虽然发行人的偿债能力、声誉和信用记录较好，并与多家商业银行保持良好的合作关系，然而如果发行人未来经营状况有所下滑或项目投资失败，仍可能导致发行人无法按时足额偿还到期债务，存在一定的偿债风险。<br /><br />5、未来资本支出较大的风险<br /><br />截至2023年末，发行人主要在建及拟建项目规划总额合计为1,385.00亿元，已累计投资428.64亿元，未来投资规模较大。最近三年，发行人合并现金流量表中购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金分别为3,609,807.83万元、2,939,824.50万元和2,480,779.61万元，投资支付的现金分别为4,163,846.03万元、9,220,557.74万元和7,960,895.38万元，发行人所处行业为重资产高科技行业，产品技术的更新迭代较快，未来随着技术持续升级，发行人可能持续进行生产线建设及对外股权投资，从而面临较大的资本支出压力。<br /><br />6、汇率波动的风险<br /><br />最近三年，发行人从中国大陆以外地区实现的营业收入分别为12,602,033.58万元、10,428,926.75万元和9,400,147.06万元，占当期营收总收入的比例分别为57.01%、58.45%和53.86%；汇率变动对现金及现金等价物的影响分别为-81,730.83万元、188,263.51万元和37,229.59万元。发行人的海外业务占比较大，覆盖美国、欧洲、日本和韩国等多个国家和地区。如果在岸人民币兑美元、欧元、日元等国际主要货币的汇率有所波动，公司将面临一定的汇率风险。<br /><br />7、投资收益波动的风险<br /><br />最近三年，发行人投资收益分别为134,748.93万元、609,426.79万元和81,070.96万元，占当期利润总额的比例分别为3.84%、11,898.47%和44.23%。发行人的投资收益主要来自权益法核算的长期股权投资收益、处置长期股权投资和交易性金融资产取得的投资收益。2022年度发行人投资收益较上年度增长352.27%，主要系当年丧失对子公司VusionGroupSA的控制权，剩余股权按照公允价值重新计量产生的利得。如未来投资收益出现较大波动，会对整体盈利水平带来影响。<br /><br />8、营业收入下降的风险<br /><br />最近三年，发行人分别实现营业收入22,103,571.80万元、17,841,373.12万元和17,454,344.59万元，呈下降趋势。发行人下游的消费电子行业具有较强的周期性，2022年以来受到地缘冲突频发、全球通胀高企、欧美能源危机等多种宏观不确定性因素影响，半导体显示需求受到冲击，使得公司营收同比下降较大，如未来宏观经济下行，行业周期低迷，发行人营业收入可能持续下降，对本期超短期融资券的到期兑付能力产生影响。<br /><br />9、盈利水平波动的风险<br /><br />最近三年，发行人分别实现利润总额3,508,437.63万元、5,121.89万元和183,299.87万元，实现净利润3,089,640.49万元、-174,050.17万元和36,987.13万元，受行业周期性影响，发行人的盈利水平波动较大。若未来发行人的主营业务持续受到地缘政治因素、行业周期性等外部条件影响，将可能导致发行人的毛利率及利润水平出现波动，并对发行人经营业绩产生影响。<br /><br />10、受限资产规模较大的风险<br /><br />发行人的受限资产主要系为金融机构借款而设定的担保资产，主要包括货币资金、固定资产、无形资产、在建工程等。截至2023年末，发行人受限资产合计14,299,220.41万元，占总资产的比重为34.11%。当发行人因流动性不足导致不能足额、按时的偿还银行借款和其他债务，有可能导致受限资产被银行冻结甚至处置，将对发行人的声誉及正常经营造成不利影响。<br /><br />（二）经营风险<br /><br />1、宏观经济周期波动风险<br /><br />半导体显示器件主要应用于智能手机、平板电脑、电视、桌面显示器、笔记本电脑以及其他新兴应用场景，消费电子产品需求弹性较大，宏观经济波动将通过改变消费者的收入预期和购买能力影响消费电子产品市场的需求，并传导至半导体显示行业。如果未来经济增长放缓或衰退，消费电子产品的市场需求缩减，将对发行人的盈利能力产生不利影响。<br /><br />2、技术和市场竞争风险<br /><br />半导体显示器件下游产品更新换代迅速，对半导体显示技术提出了较高的发展要求。而半导体显示行业是典型的技术密集型行业，集成了多个领域的高新技术，主要厂商之间技术竞争激烈，行业技术发展日新月异。若发行人不能持续保持技术发展、提升产品性能或调整产品结构以满足市场需求，将存在市场份额萎缩、盈利能力下降的风险。<br /><br />3、知识产权相关风险<br /><br />作为一家自主创新的高科技企业，发行人的商标、专利和专有技术的知识产权对发行人各项业务的发展均具有重要作用。发行人已采取合法有效的措施保护各类知识产权，由专门部门负责专利、商标等知识产权的相关事务。但是，发行人不能保证目前及未来所采取的保护措施能够完全防止侵犯发行人所拥有的知识产权的行为发生，而该等行为将可能会影响发行人的经营情况。<br /><br />4、产品价格波动风险<br /><br />半导体显示产品价格随着技术创新对供需关系带来的冲击呈周期性波动。随着主要在建及拟建半导体显示器件项目建成投产，液晶显示器件行业可能面临产能过剩风险，液晶显示器件价格也可能大幅下降。若未来供需关系格局发生重大变化，导致半导体显示器件产品价格发生剧烈波动，发行人的经营业绩将受到相应影响。<br /><br />5、生产设备及原材料供应风险<br /><br />半导体显示行业上游领域的技术壁垒和行业集中度较高，部分核心生产设备和原材料仍然依赖少数几家国外供应商提供，发行人在采购该等设备和原材料时可供选择的范围较小。尽管发行人采取多项措施保障设备和原材料稳定供应、控制采购成本，但仍然存在设备和原材料临时断供、价格波动较大的风险，进而对公司的日常生产运营造成不利影响。<br /><br />6、海外业务经营风险<br /><br />最近三年，发行人从中国大陆以外地区实现的营业收入分别为12,602,033.58万元、10,428,926.75万元和9,400,147.06万元，占当期营收总收入的比例分别为57.01%、58.46%和53.85%。发行人在全球范围内开展生产经营活动。发行人的海外业务和资产受到所在国法律法规的管辖，由于国际政治、经济和其他条件的复杂性，包括进入壁垒、合同违约以及关税等，都可能加大发行人海外业务经营的风险。<br /><br />7、关联交易风险<br /><br />发行人在采购商品/接受劳务、出售商品/提供劳务、关联担保、关联租赁等方面均存在关联交易。发行人已为此制定了相应的关联交易管理办法。虽然在编制合并报表时，发行人与子公司之间、各子公司之间的关联交易已充分抵消。但如果发行人的关联交易在定价、信息披露等方面未按制度执行，也会导致一定的关联交易风险；若发行人未能及时充分披露关联交易的相关信息，则可能对发行人的市场声誉造成不利影响，并增大经营和法律风险。<br /><br />（三）管理风险<br /><br />1、管理层管理不当的风险<br /><br />发行人已建立了健全的管理制度体系和组织运行模式，但是外部经济环境的不断变化和公司业务的不断扩展，对公司的财务管理、营销管理以及资源整合能力提出了更高的要求。如果公司管理层素质及管理水平不能适应公司规模扩张的需要，管理制度、组织模式不能随着公司规模的扩大而及时进行调整和完善，则将影响公司的应变能力和发展活力。<br /><br />2、人才流失风险<br /><br />发行人在职的高级管理人员和专业人员是公司核心竞争力的重要组成部分，也是公司未来成功的关键因素。半导体显示行业技术竞争激烈，人才资源较为紧缺，人才的流失可能会对公司造成损失。<br /><br />（四）政策风险<br /><br />1、反垄断政策的风险<br /><br />发行人的海外业务布局正在不断推进，主营业务在海外的市场份额逐年提高，业务规模也随之不断扩大。发行人的海外业务受到所在国法律法规的管辖，由于国际政治、经济和其他条件的复杂性，发行人在海外业务规模的扩大可能引起所在国或所在地区反垄断监管部门的关注，不能排除受到相关国家或地区反垄断监管部门的调查或处罚的风险，这将对发行人的生产经营造成不利影响。<br /><br />2、政策支持变化的风险<br /><br />半导体显示行业属于国家重点鼓励发展的产业领域。“十二五”和“十三五”发展规划、《2006年至2020年信息产业中长期发展纲要》均将新型显示列为重点支持领域，国务院、各部委及各地政府陆续出台相关政策，从资本投入、长期低息借款、研发补贴、税收优惠等各方面进一步为我国半导体显示行业的发展提供了政策支持。未来若国家调整相关支持政策，将对半导体显示行业的发展产生不利影响。<br /><br />发行人及部分子公司属于高新技术企业，根据相关法律法规，减按15%的税率征收企业所得税。根据现行的高新技术企业认定标准，预计发行人及该等子公司到期继续取得《高新技术企业证书》并持续享受税收优惠政策的可能性较大。但是若未来国家高新技术企业税收优惠政策发生变化，或发行人及该等子公司到期不能继续取得《高新技术企业证书》，将不能享受目前的税收优惠政策，对经营业绩造成一定不利影响。<br /><br />第三章发行条款<br /><br />一、本期超短期融资券的发行条款<br /><br />超短期融资券名称： 	京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据） 	<br /><br />发行人全称： 	京东方科技集团股份有限公司 	<br /><br />主承销商/簿记管理人/存续期管理机构： 	平安银行股份有限公司 	<br /><br />联席主承销商： 	平安银行股份有限公司 	<br /><br />待偿还直接融资余额： 	截至本募集说明书出具之日，公司合并范围内待偿还债务融资工具及其他债券余额为人民币20亿元，其中可续期公司债20亿元。 	<br /><br />托管方式： 	本期超短期融资券采用实名制记账式，统一在上海清算所登记托管。 	<br /><br />注册通知书文号： 	中市协注[2024]SCP【】号 	<br /><br />注册金额： 	人民币30亿元 	<br /><br />本期发行金额： 	人民币10亿元。 	<br /><br />本期发行期限： 	270天 	<br /><br />计息年度天数： 	非闰年365天，闰年366天 	<br /><br />超短期融资券面值： 	人民币100元（壹佰元） 	<br /><br />发行利率： 	固定利率，由集中簿记建档结果确定 	<br /><br />发行范围及对象： 	全国银行间债券市场的机构投资者（国家法律、法规禁止购买者除外） 	<br /><br />承销方式： 	组织承销团，主承销商余额包销 	<br /><br />发行方式： 	通过簿记建档、集中配售方式在全国银行间债券市场发行。 	<br /><br />发行价格： 	本期超短期融资券按面值发行。 	<br /><br />公告日： 	2024年【】月【】日-2024年【】月【】日 	<br /><br />发行日： 	2024年【】月【】日-2024年【】月【】日 	<br /><br />簿记建档日： 	2024年【】月【】日-2024年【】月【】日 	<br /><br />缴款日期： 	2024年【】月【】日 	<br /><br />起息日期： 	2024年【】月【】日 	<br /><br />债务债权登记日： 	2024年【】月【】日 	<br /><br />上市日期： 	2024年【】月【】日 	<br /><br />兑付日： 	【】年【】月【】日（如遇法定节假日，则顺延至下一工作日，顺延期间不另计息） 	<br /><br />还本付息方式： 	到期一次性还本付息 	<br /><br />兑付金额： 	按面值兑付 	<br /><br />兑付方式： 	本期超短期融资券付息日前5个工作日，由发行人按有关规定在指定的信息媒体上刊登《兑付公告》，并在付息日按票面利率由上清所代理完成兑付工作。 	<br /><br />偿付顺序： 	本期债务融资工具的本金和利息在发行人破产清算时的清偿顺序等同于发行人普通债务。 	<br /><br />适用法律： 	本期所发行的超短期融资券的所有法律条款均适用中华人民共和 国法律。 	<br /><br />担保情况： 	本期超短期融资券无担保 	<br /><br />登记和托管： 	上海清算所为本期超短期融资券的登记和托管机构 	<br /><br />税务提示： 	根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本期超短期融资券所应缴纳的税款由投资者承担。 	<br /><br />集中簿记建档系统技术支持机构： 	北京金融资产交易所 	<br /><br />二、发行安排<br /><br />（一）集中簿记建档安排<br /><br />1、本期超短期融资券簿记管理人为平安银行股份有限公司，本期超短期融资券承销团成员须在2024年【】月【】日9:00至2024年【】月【】日18:00整，通过集中簿记建档系统向簿记管理人提交《京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）申购要约》（以下简称“《申购要约》”），申购时间以在集中簿记建档系统中将《申购要约》提交至簿记管理人的时间为准。簿记建档时间经披露后，原则上不得调整。如遇不可抗力、技术故障，经发行人与簿记管理人协商一致，可延长一次簿记建档截止时间，延长时长应不低于30分钟，延长后的簿记建档截止时间不得晚于18:30。各承销商请详细阅读《申购说明》。<br /><br />2、每一承销团成员申购金额的下限为1,000万元（含1,000万元），申购金额超过1,000万元的必须是1,000万元的整数倍。<br /><br />（二）分销安排<br /><br />1、认购本期超短期融资券的投资者为银行间债券市场的合格机构投资者（国家法律、法规及部门规章等另有规定的除外）。<br /><br />2、上述投资者应在上海清算所开立A类或B类托管账户，或通过全国银行间债券市场中的债券结算代理人开立C类持有人账户；其他机构投资者可通过债券承销商或全国银行间债券市场中的债券结算代理人在上海清算所开立C类持有人账户。<br /><br />（三）缴款和结算安排<br /><br />1、缴款时间：2024年【】月【】日【】前。<br /><br />2、簿记管理人将通过集中簿记建档系统发送《京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）配售确认及缴款通知书》（以下简称“《缴款通知书》”），通知每个承销团成员的获配超短期融资券面额和需缴纳的认购款金额、付款日期、付款账户等。<br /><br />3、合格承销商应于缴款日【】前，将按簿记管理人的“缴款通知书”中明确的承销额对应的募集款项至以下指定账户：<br /><br />资金开户行：平安银行<br /><br />资金账号：143300118<br /><br />户名：平安银行股份有限公司<br /><br />人行支付系统号：307584007998<br /><br />汇款用途：京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）承销款<br /><br />如合格的承销商不能按期足额缴款，则按照中国银行间市场交易商协会的有关规定和“承销协议”和“承销团协议”的有关条款办理。<br /><br />4、本期超短期融资券发行结束后，超短期融资券认购人可按照有关主管机构的规定进行超短期融资券的转让、质押。<br /><br />（四）登记托管安排<br /><br />本期超短期融资券以实名记账方式发行，在上海清算所进行登记托管。上海清算所为本期超短期融资券的法定债权登记人，在发行结束后负责对本期超短期融资券进行债权管理，权益监护和代理兑付，并负责向投资者提供有关信息服务。<br /><br />（五）上市流通安排<br /><br />本期超短期融资券在债权登记日的次一工作日（2024年【】月【】日），即可以在全国银行间债券市场流通转让。按照全国银行间同业拆借中心颁布的相关规定进行。<br /><br />（六）其他<br /><br />无。<br /><br />第四章募集资金运用<br /><br />一、募集资金用途<br /><br />（一）本次注册额度的募集资金用途<br /><br />发行人本次注册超短期融资券30.00亿元，募集资金拟用于偿还发行人及子公司有息债务和补充流动资金。<br /><br />2023年度，发行人显示器件LCD主流应用出货量继续保持全球第一，多项产品和技术实现全球首发，筑牢半导体显示技术领先优势，柔性OLED产品出货量同比大幅提升，为抢占市场机遇，发行人启动了建设国内首条第8.6代AMOLED产线等重点项目，项目投资将大量占用自有资金，需要通过对外融资和自筹缓解营运流动资金压力。2023年，发行人营业成本1,526.33亿元，主要为材料、人工、折旧等，其中固定资产折旧为339.24亿元，材料、人工等采购金额1,187.09亿元，发行人及子公司在支付材料、人工采购费用及研发费用等方面存在需求。<br /><br />截至2023年末，发行人有息债务余额为1,516.28亿元，其中银行借款占比95.19%，一年内到期的有息负债余额273.98亿元。基于节约财务成本及优化融资结构的考虑，未来计划通过发行超短期融资券来偿还、替代部分有息债务。<br /><br />（二）本期发行募集资金用途<br /><br />本期超短期融资券发行规模为10.00亿元，全部用于发行人及子公司补充流动资金。<br /><br />二、发行人承诺<br /><br />本公司承诺发行本期超短期融资券所募集的资金应用于符合国家相关法律法规及政策要求的企业生产经营所需的营运资金需求，不用于房地产、金融、理财、股权等相关业务，不用于长期投资；不直接用于参股公司、上市公司二级市场股票投资等。并严格管理募集资金，确保募集资金合理、有效地使用。<br /><br />本公司在发行文件中将明确披露具体资金用途，并承诺在本期超短期融资券存续期内若拟变更募集资金用途，本公司将在变更募集资金用途前，通过中国货币网、上海清算所网站和其他中国银行间市场交易商协会认可的平台提前进行披露与公告。<br /><br />第五章公司基本情况<br /><br />一、公司概况<br /><br />表5-1：发行人基本情况<br /><br />法定中文名称： 	京东方科技集团股份有限公司 	<br /><br />设立日期： 	1993年4月9日 	<br /><br />注册资本： 	人民币3,765,252.9195万元 	<br /><br />实收资本： 	人民币3,764,998.1416万元1 	<br /><br />法定代表人： 	陈炎顺 	<br /><br />企业性质： 	其他股份有限公司（上市） 	<br /><br />统一社会信用代码： 	911100001011016602 	<br /><br />注册地址： 	北京市朝阳区酒仙桥路10号 	<br /><br />邮政编码： 	100176 	<br /><br />联系电话： 	010-64318888转 	<br /><br />传真号码： 	010-64366264 	<br /><br />互联网址： 	https://www.boe.com 	<br /><br />经营范围： 	制造电子产品、通信设备、机械电器设备、五金交电、建筑材料、纸制品、工业气体、工具模具、蒸汽热汽；制造电子计算机软硬件；经营电信业务；购销电子产品、通信设备、电子计算机软硬件；计算机数据处理；设计、销售机械电器设备、五金交电、建筑材料、纸制品、工业气体、工具模具、蒸汽热汽；技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术培训；承办展览展销活动；自营和代理各类商品和技术的进出口，但国家限定公司经营或禁止进出口的商品和技术除外；无线电寻呼业务；自有房产的物业管理（含房屋出租）；机动车停车服务；企业管理咨询。 （企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；经营电信业务以及依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制 	<br /><br />1根据发行人于2024年6月6日披露的《关于部分股票期权注销和部分限制性股票回购注销完成的公告》，发行人已于2024年6月4日完成2,547,779股限制性股票回购注销事宜，注销完成后公司股份总数变更为37,649,981,416股。截至本募集说明书签署日，发行人暂未完成公司章程及工商信息变更。<br /><br />类项目的经营活动。）<br /><br />二、公司历史沿革<br /><br />（一）发行人设立情况<br /><br />1992年10月，北京电子管厂、江门国际信托投资公司、中国工商银行北京信托投资公司、北京华银实业开发公司和内部职工股代表签署了《共同发起筹建北京东方电子集团股份有限公司协议书》和《北京东方电子集团股份有限公司章程（草案）》。<br /><br />1992年11月7日，经北京市经济体制改革办公室《关于批准设立“北京东方电子集团股份有限公司”的批复》（京体改办字[1992]第22号）批准，北京电子管厂、江门国际信托投资公司等共同发起设立北京东方电子集团股份有限公司。<br /><br />1993年2月25日，北京会计师事务所第三分所出具了《验资证明》和《验资说明》，对发起人股东的出资进行了验证确认。<br /><br />1993年4月9日，北京市工商行政管理局向北京东方电子集团股份有限公司核发了《企业法人营业执照》（注册号为11501259）。<br /><br />北京东方电子集团股份有限公司设立时，股东持股情况如下：<br /><br />表5-2：发行人成立日股东持股情况<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	15,513.00 	59.30% 	<br /><br />其中：北京电子管厂 	10,308.00 	39.41% 	<br /><br />中国工商银行北京信托投资公司 	5,005.00 	19.13% 	<br /><br />江门国际信托投资公司 	200.00 	0.76% 	<br /><br />二、其他法人股 	9,975.00 	38.13% 	<br /><br />其中：北京华银实业开发公司 	9,975.00 	38.13% 	<br /><br />三、内部职工股 	670.00 	2.56% 	<br /><br />合计 	26,158.00 	100.00% 	<br /><br />注：上表中单项数据加总数与合计数差异系四舍五入所致，下同。<br /><br />（二）发行人上市及历次股本变动情况<br /><br />1、江门国际信托投资公司转让所持股份<br /><br />1996年10月17日，经北京市人民政府电子工业办公室《关于北京东方电子集团股份有限公司江门国际信托投资公司持有股份转让给北京显像管厂的批复》（[96]京电规字第531号）批准，江门国际信托投资公司将其持有的200万股股份转让给北京显像管总厂。股权转让完成后，股东持股情况如下：<br /><br />表5-3：发行人股东持股情况（1996年10月股权转让后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	15,513.00 	59.30% 	<br /><br />其中：北京电子管厂 	10,308.00 	39.41% 	<br /><br />北京显像管总厂 	200.00 	0.76% 	<br /><br />中国工商银行北京信托投资公司 	5,005.00 	19.13% 	<br /><br />二、其他法人股 	9,975.00 	38.13% 	<br /><br />其中：北京华银实业开发公司 	9,975.00 	38.13% 	<br /><br />三、内部职工股 	670.00 	2.56% 	<br /><br />合计 	26,158.00 	100.00% 	<br /><br />2、内部职工和北京华银实业开发公司转让所持股份<br /><br />按照国务院关于股份公司重新登记过程中内部职工股不得超过公司股份总数2.50%的要求，1997年3月25日，经北京市证券监督管理委员会《关于北京东方电子集团股份有限公司内部职工股清理情况的报告》（京证监字[1997]27号）批准，内部职工冯水生等20人将总计20万股转让给北京电子管厂。<br /><br />北京华银实业开发公司与北京电子管厂于1997年3月20日签署《股权转让协议》，约定北京华银实业开发公司将其持有的发行人股份中的9,700万股股份转让给北京电子管厂。股权转让完成后，股东持股情况如下：<br /><br />表5-4：发行人股东持股情况（1997年3月股权转让后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	25,233.00 	96.46% 	<br /><br />其中：北京电子管厂 	20,028.00 	76.57% 	<br /><br />北京显像管总厂 	200.00 	0.76% 	<br /><br />中国工商银行北京信托投资公司 	5,005.00 	19.13% 	<br /><br />二、其他法人股 	275.00 	1.05% 	<br /><br />其中：北京华银实业开发公司 	275.00 	1.05% 	<br /><br />三、内部职工股 	650.00 	2.48% 	<br /><br />合计 	26,158.00 	100.00% 	<br /><br />3、首次公开发行B股并上市<br /><br />经北京市人民政府《关于同意北京东方电子集团股份有限公司增资扩股发行境内上市外资股的通知》（京政办函[1997]87号）以及国务院证券委员会《关于同意北京东方电子集团股份有限公司发行境内上市外资股的批复》（证委发[1997]32号）批准，北京东方电子集团股份有限公司公开发行B股11,500万股，并于1997年6月10日在深交所上市。<br /><br />发行后的股权结构如下：<br /><br />表5-5：发行人股东持股情况（1997年6月公开发行B股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	25,233.00 	67.00% 	<br /><br />其中：北京电子管厂 	20,028.00 	53.18% 	<br /><br />北京显像管总厂 	200.00 	0.53% 	<br /><br />中国工商银行北京信托投资公司 	5,005.00 	13.29% 	<br /><br />二、其他法人股 	275.00 	0.73% 	<br /><br />其中：北京华银实业开发公司 	275.00 	0.73% 	<br /><br />三、境内上市外资股 	11,500.00 	30.54% 	<br /><br />四、内部职工股 	650.00 	1.73% 	<br /><br />合计 	37,658.00 	100.00% 	<br /><br />4、1997年送股<br /><br />经公司1997年度临时股东大会和北京市证券监督管理委员会《关于同意北京东方电子集团股份有限公司96年度分红派息方案的函》（京证监函[1997]67号）批准，公司以股份总数37,658万股为基数，向全体股东实施了每10股送3股的送股方案。<br /><br />上述送股完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-6：发行人股东持股情况（1997年送股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	32,802.90 	67.00% 	<br /><br />其中：北京电子管厂 	26,036.40 	53.18% 	<br /><br />北京显像管总厂 	260.00 	0.53% 	<br /><br />中国工商银行北京信托投资公司 	6,506.50 	13.29% 	<br /><br />二、其他法人股 	357.50 	0.73% 	<br /><br />其中：北京华银实业开发公司 	357.50 	0.73% 	<br /><br />三、境内上市外资股 	14,950.00 	30.54% 	<br /><br />四、内部职工股 	845.00 	1.73% 	<br /><br />合计 	48,955.40 	100.00% 	<br /><br />5、中国工商银行北京市亚运村支行（原“中国工商银行北京信托投资公司”）转让所持股份<br /><br />1999年11月30日，北京电子管厂与中国工商银行北京市亚运村支行签署《股权转让协议》，中国工商银行北京市亚运村支行将其所持有的6,506.50万股股份转让给北京电子管厂。1999年12月17日，上述股份转让获得中国证监会北京证券监管办事处《关于同意北京东方电子集团股份有限公司股份变动的批复》批准。股权转让完成后，公司股本结构如下：<br /><br />表5-7：发行人股东持股情况（1999年股权转让后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />1、国有法人股 	32,802.90 	67.00% 	<br /><br />其中：北京电子管厂 	32,542.90 	66.47% 	<br /><br />北京显像管总厂 	260.00 	0.53% 	<br /><br />2、其他法人股 	357.50 	0.73% 	<br /><br />其中：北京华银实业开发公司 	357.50 	0.73% 	<br /><br />3、境内上市外资股 	14,950.00 	30.54% 	<br /><br />4、内部职工股 	845.00 	1.73% 	<br /><br />合计 	48,955.40 	100.00% 	<br /><br />6、2000年公开增发A股并于2001年上市<br /><br />2000年12月，经中国证监会《关于核准北京东方电子集团股份有限公司申请增发股票的通知》（证监公司字[2000]197号）核准，北京东方电子集团股份有限公司公开发行A股6,000.00万股，并于2001年1月12日在深交所上市。<br /><br />上述发行完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-8：发行人股东持股情况（2001年1月A股上市后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	32,802.90 	59.69% 	<br /><br />其中：北京电子管厂 	32,542.90 	59.22% 	<br /><br />北京显像管总厂 	260.00 	0.47% 	<br /><br />二、其他法人股 	357.50 	0.65% 	<br /><br />其中：北京华银实业开发公司 	357.50 	0.65% 	<br /><br />三、境内上市外资股（B股） 	14,950.00 	27.20% 	<br /><br />四、人民币普通股（A股） 	6,000.00 	10.92% 	<br /><br />五、内部职工股 	845.00 	1.54% 	<br /><br />合计 	54,955.40 	100.00% 	<br /><br />7、2001年更名<br /><br />经公司第二届第十五次董事会、2000年年度股东大会审议通过，国家工商行政管理总局核准，2001年7月20日，公司名称由“北京东方电子集团股份有限公司”正式变更为“京东方科技集团股份有限公司”，英文名称相应变更为“BOE TECHNOLOGY GROUPCO.,LTD.”。公司的A股股票简称“京东方A”和B股股票简称“京东方B”保持不变。同日，公司领取了新的营业执照。<br /><br />8、北京华银实业开发公司转让所持股份<br /><br />2001年7月27日，北京华银实业开发公司与北京易芯微显示技术开发中心签署《股权转让协议》，将其所持有的357.50万股股份转让给北京易芯微显示技术开发中心。股份转让完成后，公司股本结构如下：<br /><br />表5-9：发行人股东持股情况（2001年7月股权转让后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />1、国有法人股 	32,802.90 	59.69% 	<br /><br />其中：北京电子管厂 	32,542.90 	59.22% 	<br /><br />北京显像管总厂 	260.00 	0.47% 	<br /><br />2、其他法人股 	357.50 	0.65% 	<br /><br />其中：北京易芯微显示技术开发中心 	357.50 	0.65% 	<br /><br />3、境内上市外资股（B股） 	14,950.00 	27.20% 	<br /><br />4、人民币普通股（A股） 	6,000.00 	10.92% 	<br /><br />5、内部职工股 	845.00 	1.54% 	<br /><br />合计 	54,955.40 	100.00% 	<br /><br />9、北京电子管厂所持股份划转<br /><br />2001年10月22日，经中华人民共和国财政部《关于京东方科技集团股份有限公司国有股权划转有关问题的批复》（财企[2001]635号）批准，北京电子管厂将其所持有的公司股份32,542.90万股分别划转至京东方投资和东电实业。其中，京东方投资受让29,205.90万股，占股份总数的53.15%；东电实业受让3,337万股，占股份总数的6.07%。股份划转完成后，公司股本结构如下：<br /><br />表5-10：发行人股东持股情况（2001年10月股份划转后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />1、国有法人股 	32,802.90 	59.69% 	<br /><br />其中：京东方投资 	29,205.90 	53.15% 	<br /><br />东电实业 	3,337.00 	6.07% 	<br /><br />北京显像管总厂 	260.00 	0.47% 	<br /><br />2、其他法人股 	357.50 	0.65% 	<br /><br />其中：北京易芯微显示技术开发中心 	357.50 	0.65% 	<br /><br />3、境内上市外资股（B股） 	14,950.00 	27.20% 	<br /><br />4、人民币普通股（A股） 	6,000.00 	10.92% 	<br /><br />5、内部职工股 	845.00 	1.54% 	<br /><br />28<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />合计 	54,955.40 	100.00% 	<br /><br />10、2003年资本公积转增股本<br /><br />2003年4月18日，公司第三届董事会第十一次会议审议通过了《公司2002年度利润分配预案》，拟以股份总数54,955.40万股为基数，向全体股东实施每10股转增2股的资本公积金转增股本方案。2003年5月30日，公司2002年年度股东大会审议通过了《公司2002年度利润分配预案》。<br /><br />上述转增完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-11：发行人股东持股情况（2003年5月资本公积转增股本后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	39,363.48 	59.69% 	<br /><br />其中：京东方投资 	35,047.08 	53.15% 	<br /><br />东电实业 	4,004.40 	6.07% 	<br /><br />北京显像管总厂 	312.00 	0.47% 	<br /><br />二、其他法人股 	429.00 	0.65% 	<br /><br />其中：北京易芯微显示技术开发中心 	429.00 	0.65% 	<br /><br />三、境内上市外资股（B股） 	17,940.00 	27.20% 	<br /><br />四、人民币普通股（A股） 	7,200.00 	10.92% 	<br /><br />五、内部职工股 	1,014.00 	1.54% 	<br /><br />合计 	65,946.48 	100.00% 	<br /><br />11、2004年增发B股<br /><br />2003年5月13日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《增发不超过35,000万股境内上市外资股（B股）》等相关议案。<br /><br />经中国证监会《关于核准京东方科技集团股份有限公司增发股票的通知》（证监发行字[2004]2号）核准，于2004年1月13日至15日进行B股发行。<br /><br />本次B股发行数量为31,640.00万股，募集资金总额为199,964.80万元港币。<br /><br />上述发行完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-12：发行人股东持股情况（2004年1月增发B股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	39,363.48 	40.33% 	<br /><br />其中：京东方投资 	35,047.08 	35.91% 	<br /><br />东电实业 	4,004.40 	4.10% 	<br /><br />北京显像管总厂 	312.00 	0.32% 	<br /><br />二、其他法人股 	429.00 	0.44% 	<br /><br />其中：北京易芯微显示技术开发中心 	429.00 	0.44% 	<br /><br />三、境内上市外资股（B股） 	49,580.00 	50.81% 	<br /><br />四、人民币普通股（A股） 	8,214.00 	8.42% 	<br /><br />合计 	97,586.48 	100.00% 	<br /><br />12、2004年资本公积转增股本<br /><br />2004年4月23日，公司第三届董事会第二十次会议审议通过了《2003年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，拟以公司增发B股后的总股本97,586.48万股为基数，向全体股东以每10股派现金0.10元人民币（含税）并同时以资本公积金每10股转增5股派发现金红利和转增股份。<br /><br />2004年5月28日，公司2003年度股东大会审议通过了《2003年度利润分配及资本公积金转增股本预案》，转增后公司总股本由97,586.48万股增至146,379.72万股。<br /><br />上述转增完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-13：发行人股东持股情况（2004年5月资本公积转增股本后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	59,045.22 	40.33% 	<br /><br />其中：京东方投资 	52,570.62 	35.91% 	<br /><br />东电实业 	6,006.60 	4.10% 	<br /><br />北京显像管总厂 	468.00 	0.32% 	<br /><br />二、其他法人股 	643.50 	0.44% 	<br /><br />其中：北京易芯微显示技术开发中心 	643.50 	0.44% 	<br /><br />三、境内上市外资股（B股） 	74,370.00 	50.81% 	<br /><br />四、人民币普通股（A股） 	12,321.00 	8.42% 	<br /><br />合计 	146,379.72 	100.00% 	<br /><br />13、2005年资本公积转增股本<br /><br />2005年5月31日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于资本公积金转增股本及新老股东共享累计未分配利润的议案》，以2004年12月31日公司总股本146,379.72万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增5股的比例向全体股东转增股份。<br /><br />2005年7月5日，公司2005年第一次临时股东大会审议通过了《关于资本公积金转增股本及新老股东共享累计未分配利润的议案》。转增完成后，公司总股本由146,379.72万股增至219,569.58万股。<br /><br />上述转增完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-14：发行人股东持股情况（2005年7月资本公积转增股本后）<br /><br />单位：万股<br /><br />项目 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、国有法人股 	88,567.83 	40.33% 	<br /><br />其中：京东方投资 	78,855.93 	35.91% 	<br /><br />东电实业 	9,009.90 	4.10% 	<br /><br />北京显像管总厂 	702.00 	0.32% 	<br /><br />二、其他法人股 	965.25 	0.44% 	<br /><br />其中：北京易芯微显示技术开发中心 	965.25 	0.44% 	<br /><br />三、境内上市外资股（B股） 	111,555.00 	50.81% 	<br /><br />四、人民币普通股（A股） 	18,481.50 	8.42% 	<br /><br />合计 	219,569.58 	100.00% 	<br /><br />14、2005年股权分置改革<br /><br />2005年11月，经京东方股权分置改革相关股东会议审议通过，非流通股股东向流通A股股东支付共计7,762.23万股股份（即流通股股东每10股获得4.2股）的对价后获得上市流通权。<br /><br />上述股权分置改革方案实施后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-15：发行人股东持股情况（2005年11月股权分置改革后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	81,785.71 	37.25% 	<br /><br />1、国家持股 	- 	- 	<br /><br />2、国有法人持股 	80,889.43 	36.84% 	<br /><br />3、其他内资持股 	896.28 	0.41% 	<br /><br />其中：境内法人持股 	881.42 	0.40% 	<br /><br />境内自然人持股 	14.86 	0.01% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	137,783.87 	62.75% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	26,228.87 	11.95% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	111,555.00 	50.81% 	<br /><br />合计 	219,569.58 	100.00% 	<br /><br />15、2006年非公开发行A股<br /><br />2006年4月18日，公司第四届董事会第二十一次会议审议通过了《关于向特定对象非公开发行A股的议案》，拟向公司实际控制人北京电子控股有限责任公司和公司债权人非公开发行不超过150,000万股A股。<br /><br />2006年5月19日，公司2006年度第一次临时股东大会审议通过了《关于向特定对象非公开发行A股的议案》。<br /><br />2006年7月18日，公司收到中国证监会出具的《关于核准京东方科技集团股份有限公司非公开发行股票的通知》（证监发行字[2006]36号）核准批文。<br /><br />公司本次非公开发行A股67,587.21万股，发行价格为人民币2.752元/股，募集资金总额186,000.00万元人民币。<br /><br />上述非公开发行完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-16：发行人股东持股情况（2006年非公开发行A股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	149,397.38 	52.03% 	<br /><br />1、国家持股 	54,869.19 	19.11% 	<br /><br />2、国有法人持股 	93,607.45 	32.60% 	<br /><br />3、其他内资持股 	895.78 	0.31% 	<br /><br />其中：境内法人持股 	881.42 	0.31% 	<br /><br />境内自然人持股 	14.36 	0.01% 	<br /><br />4、外资持股 	24.96 	0.01% 	<br /><br />其中：境外法人持股 	- 	- 	<br /><br />境外自然人持股 	24.96 	0.01% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	137,759.41 	47.97% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	26,229.37 	9.13% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	111,530.04 	38.84% 	<br /><br />合计 	287,156.79 	100.00% 	<br /><br />16、2008年非公开发行A股<br /><br />2007年8月29日，公司第五届董事会第三次会议审议通过了《关于非公开发行A股发行方案的议案》等相关议案。<br /><br />2007年9月26日，公司2007年度第四次临时股东大会审议通过了《关于非公开发行A股发行方案的议案》等相关议案。<br /><br />2008年4月29日，中国证监会出具了《关于核准京东方科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2008]587号），核准了此次发行。<br /><br />2008年7月23日，公司非公开发行A股41,133.46万股，发行价格5.47元/股，募集资金总额225,000.00万元。<br /><br />上述非公开发行完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-17：发行人股东持股情况（2008年非公开发行A股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	147,745.54 	45.00% 	<br /><br />1、国家持股 	29,069.77 	8.86% 	<br /><br />2、国有法人持股 	118,669.24 	36.15% 	<br /><br />3、其他内资持股 	6.54 	0.00% 	<br /><br />其中：境内法人持股 	- 	- 	<br /><br />境内自然人持股 	6.54 	0.00% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	180,544.70 	55.00% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	68,989.70 	21.02% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	111,555.00 	33.98% 	<br /><br />合计 	328,290.24 	100.00% 	<br /><br />17、2009年非公开发行A股<br /><br />2008年11月7日，公司第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于非公开发行A股股票发行方案的议案》等相关议案。<br /><br />2008年11月25日，公司2008年第二次临时股东大会审议通过了《关于非公开发行A股股票发行方案的议案》等相关议案。<br /><br />2009年5月7日，公司取得中国证监会《关于核准京东方科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2009]369号）批文。<br /><br />公司本次非公开发行A股共500,000.00万股，发行价格2.40元/股，募集资金总额为1,200,000.00万元。<br /><br />上述非公开发行完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-18：发行人股东持股情况（2009年非公开发行A股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	582,927.79 	70.38% 	<br /><br />1、国家持股 	29,069.77 	3.51% 	<br /><br />2、国有法人持股 	332,851.48 	40.19% 	<br /><br />3、其他内资持股 	221,006.54 	26.68% 	<br /><br />其中：境内法人持股 	151,000.00 	18.23% 	<br /><br />境内自然人持股（含高管持股） 	70,006.54 	8.45% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	245,362.46 	29.62% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	133,807.46 	16.16% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	111,555.00 	13.47% 	<br /><br />33<br /><br />合计 	828,290.24 	100.00% 	<br /><br />18、2010年非公开发行A股<br /><br />2009年11月26日京东方第五届董事会第三十六次会议以及2009年12月16日公司2009年第二次临时股东大会审议通过了《关于非公开发行A股股票发行方案的议案》等相关议案。<br /><br />2010年6月25日京东方第六届董事会第二次会议以及2010年7月21日公司2010年第二次临时股东大会审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等相关议案，对发行数量、发行底价进行了调整。<br /><br />2010年9月20日，中国证监会以《关于核准京东方科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2010]1324号）正式核准公司本次非公开发行A股股票申请。<br /><br />本次公司非公开发行A股298,504.95万股，发行价格3.03元/股，募集资金总额904,470.00万元。<br /><br />上述非公开发行完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-19：发行人股东持股情况（2010年非公开发行A股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	423,511.49 	37.59% 	<br /><br />1、国家持股 	33,000.00 	2.93% 	<br /><br />2、国有法人持股 	330,504.95 	29.33% 	<br /><br />3、其他内资持股 	60,006.54 	5.33% 	<br /><br />其中：境内法人持股 	60,000.00 	5.32% 	<br /><br />境内自然人持股 	6.54 	0.00% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	703,283.70 	62.41% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	591,728.70 	52.51% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	111,555.00 	9.90% 	<br /><br />合计 	1,126,795.20 	100.00% 	<br /><br />19、2011年资本公积转增股本<br /><br />2011年4月25日，公司第六届董事会第八次会议审议通过了《2010年度利润分配及资本公积转增股本的预案》，拟以截至2010年12月31日总股本1,126,795.20万股为基数，以资本公积金向全体A股和全体B股股东每10股转增2股。<br /><br />2011年5月30日，公司2010年度股东大会审议通过了《2010年度利润分配及资本公积转增股本的预案》。本次分配以公司股份总数1,126,795.20万股为基数，向全体股东实施了每10股转增2股的转增股本方案，共计转增225,359.04万股，本次转增完成后公司总股本为<br /><br />1,352,154.23万股。<br /><br />上述转增完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-20：发行人股东持股情况（2011年资本公积转增股本后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	508,213.79 	37.59% 	<br /><br />1、国家持股 	39,600.00 	2.93% 	<br /><br />2、国有法人持股 	396,605.94 	29.33% 	<br /><br />3、其他内资持股 	72,007.85 	5.32% 	<br /><br />其中：境内法人持股 	72,000.00 	5.32% 	<br /><br />境内自然人持股 	7.85 	0.00% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	843,940.44 	62.41% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	710,074.44 	52.51% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	133,866.00 	9.90% 	<br /><br />合计 	1,352,154.23 	100.00% 	<br /><br />20、2014年非公开发行A股<br /><br />2013年7月19日，公司第七届董事会第二次会议审议通过了《关于非公开发行A股股票发行方案的议案》等相关议案。<br /><br />2013年8月12日，公司2013年第三次临时股东大会审议通过了《关于非公开发行A股股票发行方案的议案》等相关议案。<br /><br />2013年12月24日，中国证监会出具了《关于核准京东方科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2013]1615号），核准公司非公开发行申请。公司本次非公开发行A股2,176,809.52万股，发行价格为2.10元/股。<br /><br />上述非公开发行完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-21：发行人股东持股情况（2014年非公开发行A股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	2,244,523.33 	63.60% 	<br /><br />1、国有法人持股 	1,059,550.30 	30.02% 	<br /><br />2、其他内资持股 	1,184,973.03 	33.58% 	<br /><br />其中：境内法人持股 	1,184,761.90 	33.57% 	<br /><br />境内自然人持股 	211.13 	0.01% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	1,284,440.43 	36.40% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	1,150,574.43 	32.60% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	133,866.00 	3.79% 	<br /><br />合计 	3,528,963.76 	100.00% 	<br /><br />21、2014-2015年股票回购<br /><br />2014年7月25日，公司第七届董事会第十六次会议审议通过了《关于回购公司部分社会公众股份的议案》，拟通过深交所以集中竞价交易方式回购部分已发行社会公众股份，包括A股和B股，并将回购的股份依法注销以减少注册资本。<br /><br />2014年8月14日，公司2014年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购公司部分社会公众股份的议案》等相关议案。<br /><br />截至2015年8月13日，回购期满。由于公司A股在回购期内未达到回购标准，故公司未回购A股，回购期限内公司累计回购B股股份数量为13,656.98万股，占公司B股总股份的比例约为10.20%，占公司当时总股本的比例约为0.39%。本次回购实施完毕并注销完成后，公司总股本由3,528,963.76万股减少至3,515,306.77万股。<br /><br />本次回购实施完毕后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-22：发行人股东持股情况（2014-2015年股票回购后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	1,059,745.53 	30.15% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	2,455,561.25 	69.85% 	<br /><br />其中：人民币普通股（A股） 	2,335,352.23 	66.43% 	<br /><br />境内上市外资股（B股） 	120,209.02 	3.42% 	<br /><br />合计 	3,515,306.77 	100.00% 	<br /><br />22、2016-2017年股票回购<br /><br />2016年7月14日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于回购公司部分社会公众股份并注销减资的议案》，拟通过深交所以集中竞价交易方式回购部分已发行社会公众股份，包括A股或/和B股，并将回购的股份依法注销以减少注册资本。<br /><br />2016年8月19日，公司2016年第三次临时股东大会审议通过了《关于回购公司部分社会公众股份并注销减资的议案》等相关议案。<br /><br />截至2017年8月18日，本次回购期满，公司回购部分社会公众股份事项实施完毕。回购期限内公司累计回购A股股份数量为8,869.23万股，占公司当时总股本的比例为0.25%；累计回购B股股份数量为26,597.67万股，占公司当时总股本的比例约为0.76%。<br /><br />本次回购实施完毕后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-23：发行人股东持股情况（2016-2017年股票回购后）<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	178.99 	0.01% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,479,660.88 	99.99% 	<br /><br />其中：人民币普通股（A股） 	3,386,049.54 	97.30% 	<br /><br />境内上市外资股（B股） 	93,611.35 	2.69% 	<br /><br />合计 	3,479,839.88 	100.00% 	<br /><br />23、2021年非公开发行A股<br /><br />2021年1月15日，公司第九届董事会第二十一次会议审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等相关议案。<br /><br />2021年2月26日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》等相关议案。<br /><br />2021年5月24日，公司第九届董事会第二十八次会议审议通过了《关于调整公司非公开发行A股股票方案的议案》等相关议案，对本次非公开发行股票的募集资金净额规模等内容进行了调整。<br /><br />2021年7月7日，中国证监会出具了《关于核准京东方科技集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2021]2277号），核准公司本次非公开发行A股股票申请。公司本次非公开发行A股365,037.70万股，发行价格5.57元/股，募集资金总额2,033,260.00万元。<br /><br />上述非公开发行完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-24：发行人股东持股情况（2021年非公开发行A股后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	397,522.92 	10.34% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,447,354.66 	89.66% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	3,353,743.31 	87.23% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	93,611.35 	2.43% 	<br /><br />合计 	3,844,877.58 	100.00% 	<br /><br />24、2021年回购注销部分限制性股票<br /><br />2021年8月27日，公司第九届董事会第三十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，因部分激励对象离职，公司拟回购注销8名激励对象共计3,029,300股限制性股票。<br /><br />2021年9月16日，公司2021年第二次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》等相关议案，并发布《关于回购注销限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》。<br /><br />2021年11月8日，公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了3,029,300股限制性股票的回购注销工作。<br /><br />上述限制性股票回购注销完成后，公司股权结构如下：<br /><br />表5-25：发行人股东持股情况（2021年回购注销部分限制性股票后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	397,219.99 	10.33% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,447,354.66 	89.67% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	3,353,743.31 	87.23% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	93,611.35 	2.43% 	<br /><br />合计 	3,844,574.65 	100.00% 	<br /><br />25、2022年股份回购注销<br /><br />2022年3月30日、2022年4月28日，公司分别召开第九届董事会第三十九次会议和2021年度股东大会会议，逐项审议通过了《关于回购公司境内上市外资股份（B股）的议案》，公司累计回购B股243,229,361股，并于2022年9月20日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完毕上述回购股份注销工作。<br /><br />本次股份回购注销完成后，发行人的股权结构如下：<br /><br />表5-26：发行人股东持股情况（2022年股份回购注销后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	104,039.04 	2.72% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,716,212.67 	97.28% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	3,646,924.26 	95.46% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	69,288.41 	1.81% 	<br /><br />合计 	3,820,251.71 	100.00% 	<br /><br />26、2022年回购注销部分限制性股票<br /><br />2022年8月26日、2022年9月15日，公司分别召开第十届董事会第五次会议和2022年第一次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并于2022年10月14日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了6,153,700股限制性股票的回购注销工作。<br /><br />本次股份回购注销完成后，发行人的股权结构如下：<br /><br />表5-27：发行人股东持股情况（2022年回购注销部分限制性股票后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	103,423.67 	2.71% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,716,212.67 	97.29% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	3,646,924.26 	95.48% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	69,288.41 	1.81% 	<br /><br />合计 	3,819,636.34 	100.00% 	<br /><br />27、2023年第一次回购注销部分限制性股票<br /><br />2023年3月31日、2023年5月5日公司分别召开第十届董事会第十三次会议和2022年度股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，并于2023年5月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了10,298,610股限制性股票的回购注销工作。<br /><br />本次股份回购注销完成后，发行人的股权结构如下：<br /><br />表5-28：发行人股东持股情况（2023年回购注销部分限制性股票后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	20,441.27 	0.54% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,798,165.21 	99.46% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	3,728,876.79 	97.65% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	69,288.41 	1.81% 	<br /><br />合计 	3,818,606.48 	100.00% 	<br /><br />28、2023年第一次注销库存股<br /><br />2023年7月24日、2023年8月14日，公司分别召开第十届董事会第十七次会议及2023年第一次临时股东大会，审议通过了《关于注销公司回购专用证券账户部分库存股的议案》，同意对回购专用证券账户中的28,186,133股进行注销。公司已于2023年8月29日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了28,186,133股库存股注销手续。<br /><br />本次股份回购注销完成后，发行人的股权结构如下：<br /><br />表5-29：发行人股东持股情况（2023年股份回购注销后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	20,441.27 	0.54% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,795,346.59 	99.46% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	3,726,058.18 	97.65% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	69,288.41 	1.82% 	<br /><br />合计 	3,815,787.87 	100.00% 	<br /><br />29、2023年12月公司第二次回购注销部分限制性股票、第二次注销库存股<br /><br />2023年10月30日、2023年11月16日，公司分别召开第十届董事会第二十一次会议及2023年第二次临时股东大会，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，同意回购注销5,349,564股限制性股票。公司已于2023年12月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了5,349,564股限制性股票注销手续。<br /><br />2023年11月28日、2023年12月14日，公司分别召开第十届董事会第二十三次会议及2023年第三次临时股东大会，审议通过《关于变更回购股份用途并注销的议案》，同意对回购专用证券账户中的499,999,919股用途进行变更并注销。公司已于2023年12月25日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成了499,999,919股库存股注销手续。<br /><br />本次回购注销股份完成后，发行人的股权结构如下：<br /><br />表5-30：发行人股东持股情况（2023年第二次回购注销后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	19,895.92 	0.53% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,745,357.00 	99.47% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	3,676,068.58 	97.63% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	69,288.41 	1.84% 	<br /><br />合计 	3,765,252.92 	100.00% 	<br /><br />30、2024年回购注销部分限制性股票<br /><br />2024年3月29日、2024年4月26日，公司分别召开第十届董事会第二十八次会议和2023年度股东大会，审议并通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》，回购注销限制性股票2,547,779股。经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司已于2024年6月4日完成上述限制性股票回购注销事宜。<br /><br />本次回购注销股份完成后，发行人的股权结构如下：<br /><br />表5-31：发行人股东持股情况（2024年回购注销部分限制性股票后）<br /><br />单位：万股<br /><br />股份性质 	持股数量 	股权比例 	<br /><br />一、有限售条件股份 	10,439.15 	0.28% 	<br /><br />二、无限售条件股份 	3,754,558.99 	99.72% 	<br /><br />1、人民币普通股（A股） 	3,685,270.58 	97.88% 	<br /><br />2、境内上市外资股（B股） 	69,288.41 	1.84% 	<br /><br />合计 	3,764,998.14 	100.00% 	<br /><br />（三）重大资产重组<br /><br />近三年，发行人未发生导致公司主营业务和经营性资产实质变更的重大资产购买、出售、置换情形。<br /><br />三、公司控股股东和实际控制人情况<br /><br />（一）股权结构及前十名股东情况<br /><br />截至2023年末，发行人前10名股东持股情况如下：<br /><br />表5-32：2023年末发行人前十大股东持股情况<br /><br />序号 	股东名称 	股东性质 	持股数量（股） 	持股比例（%） 	<br /><br />1 	北京国有资本运营管理有限公司 	国有法人 	4,063,333,333 	10.79 	<br /><br />2 	香港中央结算有限公司 	境外法人 	2,278,498,375 	6.05 	<br /><br />3 	北京京东方投资发展有限公司 	国有法人 	822,092,180 	2.18 	<br /><br />4 	北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙） 	其他 	718,132,854 	1.91 	<br /><br />5 	合肥建翔投资有限公司 	国有法人 	666,195,772 	1.77 	<br /><br />6 	福清市汇融创业投资集团有限公司 	境内非国有法人 	535,302,540 	1.42 	<br /><br />7 	上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）-高毅晓峰2号致信基金 	其他 	349,999,919 	0.93 	<br /><br />8 	宁夏日盛高新产业股份有限公司 	境内非国有法人 	339,525,766 	0.90 	<br /><br />9 	许丽丽 	境外自然人 	336,599,581 	0.89 	<br /><br />10 	中国对外经济贸易信托有限公司－外贸信托-高毅晓峰鸿远集合资金信托计划 	其他 	329,988,907 	0.88 	<br /><br />合计 	10,439,669,227 	27.72 	<br /><br />注：北京国有资本运营管理有限公司间接持有北京京国瑞投资管理有限公司100%股权，直接持有北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）77.5918%的合伙份额；北京京国瑞投资管理有限公司为北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）普通合伙人。另外，北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）的9名投资决策委员会成员中3名系北京国有资本运营管理有限公司提名。<br /><br />在公司2014年非公开发行完成后，合肥建翔投资有限公司通过《表决权行使协议》约定其所持公司全部股份在行使股东表决权时与北京京东方投资发展有限公司保持一致。<br /><br />（二）公司控股股东及实际控制人基本情况<br /><br />截至本募集说明书签署日，发行人的控股股东及实际控制人为北京电控。<br /><br />发行人与控股股东、实际控制人之间的产权关系及控制关系如下：<br /><br />图5-1：截至本募集说明书签署日发行人股权关系图<br /><br />截至本募集说明书签署日，北京国有资本运营管理有限公司为发行人第一大股东，在发行人2014年非公开发行完成后，北京国有资本运营管理有限公司通过《股份管理协议》将其直接持有的70%股份交由北京电子控股有限责任公司管理，北京电子控股有限责任公司取得该部分股份附带的除处分权及收益权以外的股东权利；北京国有资本运营管理有限公司将其直接持有的其余30%股份的表决权通过《表决权行使协议》约定在行使股东表决权时与北京电子控股有限责任公司保持一致。上述协议的签署执行未导致发行人的实际控制人发生变更。<br /><br />在发行人2021年非公开发行中，北京京国瑞国企改革发展基金（有限合伙）与北京电子控股有限责任公司签署了《一致行动协议》。<br /><br />北京京东方投资发展有限公司于2023年12月1日完成减资，成为北京电子控股有限责任公司全资子公司。<br /><br />发行人控股股东、实际控制人为北京电控，其基本情况如下：<br /><br />表5-33：北京电子控股有限责任公司基本情况<br /><br />公司名称 	北京电子控股有限责任公司 	<br /><br />法定代表人 	张劲松 	<br /><br />注册资本 	313,921.00万元 	<br /><br />注册地址 	北京市朝阳区三里屯西六街六号A区 	<br /><br />成立日期 	1997年4月8日 	<br /><br />企业性质 	有限责任公司（国有独资） 	<br /><br />经营范围 	授权内的国有资产经营管理；通信类、广播电视视听类、计算机和外部设备及应用类、电子基础原材料和元器件类、家用电器及电子产品类、电子测量仪器仪表类、机械电器设备类、交通电子类产品及电子行业以外行业产品的投资及投资管理；房地产开发，出租、销售商品房；物业管理。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。） 	<br /><br />北京电控是由北京市电子工业办公室转制而来，目前是北京市国资委授权的以电子信息产业为主业的国有特大型高科技产业集团。北京电控主要产业分布于高端电子元器件（半导体显示器件、集成电路、元器件）、高端电子工艺装备、高效储能电池及系统应用、电子信息服务（自服装备、广电装备、智慧健康医疗、电子商务与文化创意相融合等）、智慧园区五大板块，产品广泛应用于电子信息、航空航天等国计民生众多领域。<br /><br />根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的北京电控2023年度标准无保留意见的审计报告（天职业字[2024]31933号），截至2023年12月31日，北京电控资产总额5,273.34亿元，负债总额2,766.65亿元；2023年度，北京电控营业收入2,130.07亿元，净利润43.33亿元。<br /><br />截至本募集说明书出具日，北京电控所持有的京东方股份不存在被质押或存在争议的情况。<br /><br />（三）公司的独立性<br /><br />公司是根据相关法律、法规成立的地方国有企业，公司的控股股东及实际控制人为北京电控。公司与北京电控在资产、人员、机构、财务、业务经营等五方面相对独立，具体情况如下：<br /><br />1、资产独立情况<br /><br />公司资产独立完整，权属清晰，独立拥有主营业务所需的生产系统、辅助生产系统和配套设施、土地使用权及知识产权等资产，不存在控股股东及实际控制人占用公司资产的行为。<br /><br />2、人员独立情况<br /><br />公司具有独立的劳动、人事、薪资管理制度，拥有独立的经营管理团队，公司执行委员会主席、总裁、首席财务官、董事会秘书及其他高级管理人员均属专职，未有在控股股东及实际控制人兼职或领取报酬的情况。<br /><br />3、机构独立情况<br /><br />公司设立了完全独立于控股股东及实际控制人的组织机构，拥有独立的、健全的组织机构和法人治理结构，不存在与控股股东及实际控制人合署办公的情况，控股股东及职能部门与公司及其职能部门不存在上下级关系。<br /><br />4、财务独立情况<br /><br />公司设立了独立的财务部门，财务人员均属专职，公司制定了规范、独立的财务会计制度，建立了独立的财务核算体系及财务管理档案，并配备了相关管理人员，开设独立的银行账户，并独立纳税。<br /><br />5、业务经营独立情况<br /><br />公司在业务方面独立于控股股东及实际控制人，拥有自己独立的业务部门和管理体系，自主决策、自负盈亏，具有独立完整的业务及自主经营能力。<br /><br />四、公司控股子公司及参股公司情况<br /><br />（一）纳入合并范围的全资及控股子公司<br /><br />截至2023年末，公司纳入合并报表范围的主要子公司基本信息如下：<br /><br />表5-34：截至2023年末公司主要子公司情况<br /><br />单位：万元<br /><br />	子公司名称 	主要经营地 	注册地 	主营业务 	注册资本 	持股比例 	取得方式 	<br /><br />币种 	金额（万元） 	直接 	间接 	<br /><br />1 	北京京东方光电科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事研发、设计和生产薄膜晶体管显示器件 	美元 	64,911.00 	- 	100.00% 	投资设立 	<br /><br />2 	成都京东方光电科技有限公司 	中国成都 	中国成都 	主要从事新型显示器件及组件、其他电子元件的研发、设计、生产、销售 	人民币 	2,500,000.00 	100.00% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />3 	合肥京东方光电科技有限公司 	中国合肥 	中国合肥 	从事薄膜晶体管液晶显示器件相关产品及其配套产品投资建设、研发、生产、销售 	人民币 	270,000.00 	100.00% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />4 	北京京东方显示技术有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事薄膜晶体管液晶显示器件的技术开发和液晶显示器制造和销售 	人民币 	894,145.68 	97.17% 	2.83% 	投资设立 	<br /><br />5 	合肥鑫晟光电科技有限公司 	中国合肥 	中国合肥 	从事薄膜晶体管液晶显示器件相关产品及其配套产品投资建设、研发、生产、销售 	人民币 	975,000.00 	99.97% 	0.03% 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />6 	鄂尔多斯市源盛光电有限责任公司 	中国鄂尔多斯 	中国鄂尔多斯 	主要从事主动矩阵有机发光二极管显示器件相关产品及配套产品生产及经营 	人民币 	1,180,400.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />7 	重庆京东方光电科技有限公司 	中国重庆 	中国重庆 	研发、生产和销售半导体显示器件、整机及相关产品；货物进出口业务、技术咨询 	人民币 	384,520.00 	100.00% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />8 	福州京东方光电科技有限公司 	中国福州 	中国福州 	薄膜晶体管液晶显示器件相关产品及其配套产品投资建设、研发、生产、销售 	人民币 	1,760,000.00 	86.08% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />9 	北京京东方视讯科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事液晶显示器、电视机等终端产品的研发、制造、销售 	人民币 	563,647.58 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />10 	北京京东方真空电器有限责任公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事生产及销售真空电器产品 	人民币 	3,325.00 	57.89% 	- 	投资设立 	<br /><br />11 	北京京东方真空技术有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事电子管的制造和销售 	人民币 	3,200.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />12 	北京英赫世纪置业有限公司 	中国北京 	中国北京 	工程项目管理；机动车公共停车场服务；办公场所租赁 	人民币 	23,310.52 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />13 	京东方光科技有限公司 	中国苏州 	中国苏州 	主要从事液晶屏、显示屏用背光源及相关部件的开发、生产和销售 	人民币 	82,671.41 	95.17% 	- 	投资设立 	<br /><br />14 	京东方现代（北京）显示 技术有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事开发制造和销售移动终端用液晶显示产品 	美元 	500.00 	75.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />15 	京东方（河北）移动显示技术有限公司 	中国廊坊 	中国廊坊 	主要从事移动显示系统用平板显示技术产品的生产和销售 	人民币 	135,816.01 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />16 	北京京东方多媒体科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事计算机软、硬件、数字视音频技术产品的销售 	人民币 	40,000.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />17 	北京京东方能源科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事太阳能电池、光伏系统、风力发电系统、光热系统及部件的设计、咨询及服务；节能服务 	人民币 	124,269.01 	68.40% 	- 	投资设立 	<br /><br />18 	北京京东方生活科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事技术推广服务、物业管理、销售电子产品 	人民币 	2,400.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />19 	北京中祥英科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事技术推广服务、物业管理、销售电子产品 	人民币 	10,976.70 	91.10% 	- 	投资设立 	<br /><br />20 	北京京东方半导体有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事加工、制造、销售精密电子金属零件、半导体器件及微型模块、微电子器件、电子材料；货物进出口 	人民币 	1,125.00 	84.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />21 	BOE Optoelectronics HoldingCo.,Ltd. 	中国香港 	英属维京群岛 	电子信息产业设计、制造、贸易及投资及融资活动 	美元 	100,000.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />22 	京东方健康投资管理有限公司 	中国北京 	中国北京 	投资管理、项目投资 	人民币 	1,830,000.00 	100.00% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />23 	北京京东方松彩创新有限公司 	中国北京 	中国北京 	彩色电视机、显示器显像管、彩色背投电视投影管以及电子零部件的材料，物业管理、停车服务等 	人民币 	32,575.40 	88.80% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />24 	合肥京东方显示技术有限公司（注1） 	中国合肥 	中国合肥 	主要从事投资建设、研发、生产薄膜晶体管液晶显示器件相关产品及其配套设备 	人民币 	2,400,000.00 	36.67% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />25 	北京京东方技术开发有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事技术开发、技术转让、技术咨询和技术服务 	人民币 	100.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />26 	合肥京东方卓印科技有限公司 	中国合肥 	中国合肥 	主要从事OLED显示器件相关产品及其配套产品投资建设、研发、生产及销售 	人民币 	80,000.00 	75.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />27 	北京京东方置业有限公司 	中国北京 	中国北京 	房地产信息咨询；出租商业设施、商业服务员及其他配套服务设施；机动车公共停车场服务 	人民币 	5,542.00 	70.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />28 	北京京东方营销有限公司 	中国北京 	中国北京 	销售通讯设备、电子计算机软硬件及外围设备、电子产品、设备维修；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；货物进出口、代理进出口、技术进出口；委托加工电子产品、液晶显示设备 	人民币 	5,000.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />29 	云南创视界光电科技有限公司 	中国云南 	中国云南 	主要从事显示技术的开发、推广、转让、咨询、服务；计算机软件、硬件、网络系统服务；电子商务平台建设、运营及管理；产品设计；会议服务；承办展览展示活动；电脑动画设计；生产、研发与销售OLED微 显示微显示器件、AR/VR整机；仓储服务；项目投资及对所投资项目进行管理；货物及技术进出口业务；房屋租赁、机械设备租赁 	人民币 	304,000.00 	79.10% 	- 	投资设立 	<br /><br />30 	武汉京东方光电科技有限公司（注2） 	中国湖北 	中国湖北 	主要从事薄膜晶体管液晶显示器件相关产品及其配套产品投资建设、研发、生产、销售、技术开发、转让、咨询、服务 	人民币 	2,600,000.00 	47.14% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />31 	绵阳京东方光电科技有限公司 	中国四川 	中国四川 	主要从事研发、生产、销售柔性AMOLED，产品主要应用在智能手机、可穿戴设备、车载显示、AR/VR等领域 	人民币 	2,600,000.00 	83.46% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />32 	重庆京东方显示技术有限公司（注3） 	中国重庆 	中国重庆 	主要从事半导体显示器件相关产品及其配套产品研发、生产、销售；货物进出口和技术进出口 	人民币 	2,600,000.00 	38.46% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />33 	北京京东方传感技术有限公司 	中国北京 	中国北京 	从事组建X射线传感器、微流芯片、生化芯片、基因芯片、安防传感器、微波天线、生物传感器、物联网技术及其他半导体传感器等组件、系统、设备技术开发、技术检测、技术咨询、技术服务、技术转让等 	人民币 	478,648.24 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />34 	福州京东方显示技术有限公司（注4） 	中国福州 	中国福州 	薄膜晶体管液晶显示器件相关产品及其配套产品投资建设、研发、生产、销售等 	人民币 	5,000.00 	43.46% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />35 	合肥京东方星宇科技有限公司 	中国合肥 	中国合肥 	液晶显示器用背光源及配套元器件的投资、研发、制造、销售 	美元 	11,538.00 	65.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />36 	京东方教育科技有限责任公司 	中国北京 	中国北京 	技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让、技术推广；软件开发；基础软件服务；应用软件服务 	人民币 	5,500.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />37 	东方承启（北京）商务科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	技术开发、技术服务；应用软件服务；基础软件服务 	人民币 	1,000.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />38 	京东方创新投资有限公司 	中国北京 	中国北京 	项目投资；投资管理 	人民币 	457,700.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />39 	京东方智慧科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	信息系统集成服务；技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广、技术服务；软件开发 	人民币 	652,125.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />40 	鄂尔多斯市淏盛能源投资有限公司 	中国鄂尔多斯 	中国鄂尔多斯 	主要从事对能源的投资主要从事加工、制造、销售精密电子金属零件、半导体器件及微型模块、微电子器件、电子材料；货物进出口 	人民币 	1,125.00 		100.00% 	投资设立 	<br /><br />41 	BOE(Korea)Co.,Ltd. 	韩国 	韩国 	主要从事批发和零售贸易等 	人民币 	9,500 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />42 	北京视延科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事技术服务、技术开发；计算机软硬件及外围设备制造 	人民币 	20,900.00 	80.00% 		投资设立 	<br /><br />43 	南京京东方显示技术有限公司 	中国南京 	中国南京 	主要从事研发、生产和出售TFT-LCD面板、彩色滤光片和液晶整机模组；提供与产品和业务有关的服务，以及其他与上述有关的经营活动；自营和代理各 类商品及技术的进出口业务。 	人民币 	1,750,000.00 	80.83% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />44 	成都京东方显示科技有限公司（注5） 	中国成都 	中国成都 	主要从事膜晶体管液晶显示（TFT-LCD)面板和模组、液晶显示器、电视机、仪器仪表、机械设备及配件研发、生产、销售及技术服务；从事货物进出口和技术进出口对外贸易经营。 	人民币 	2,155,000.00 	35.03% 	- 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />45 	京东方晶芯科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务；软件开发；基础软件服务；应用软件服务；计算机系统服务；互联网数据服务(互联网数据服务中的数据中心，PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外)；信息处理和存储支持服务；施工总承包、专业承包、劳务分包；设备安装、维修、租赁；文艺创作；电脑动漫设计；产品设计；企业管理；企业管理咨询；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品。 	人民币 	214,000.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />46 	京东方环境能源科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事节能技术、环保新能源技术、环保设备、太阳能发电、光伏建筑一体化和绿色建筑、电力、电站运营维护的技术开发、技术咨询、技术转让、技术推广、技术服务、技术检测；软件开发；互联网数据服务（互联网数据服务中的数据中心，PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外）；信息处理和存储支持服务（信息处理和存储支持服务中的数据中心，PUE值在1.4以上的云计算数据中心除外）；合同能源管理；水污染治理；大气污染治理；固体废物治理；土壤污染治理与修复服务；环境保护监测；设备安装、维修、租赁；专业设计服务；物业管理；销售环境保护专用设备、照明器材、电子产品、机械设备、电气设备、仪器仪表、五金产品、计算机、软件及辅助设备、化工产品（不含许可类化工产品）；货物进出口；技术进出口；代理进出口；供电业务；建设工程设计；电气安装服务；各类工程建设活动；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建筑劳务分包 	人民币 	10,000.00 	100.00% 	- 	投资设立 	<br /><br />47 	成都京东方显示技术有限公司 	中国成都 	中国成都 	一般项目：技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；显示器件制造；显示器件销售；电子元器件制造；电子元器件批发；其他电子器件制造；货物进出口；技术进出口；企业管理咨询；物业管理；非居住房地产租赁；机械设备租赁。 	人民币 	3,800.00 	52.63% 		投资设立 	<br /><br />48 	北京京东方创元科技有限公司 	中国北京 	中国北京 	主要从事显示器件制造；显示器件销售；电子元器件制造；电子元器件批发；电子元器件零售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；货物进出口；技术进出口；企业管理咨询；物业管理；机械设备租赁；其他电子器件制造。 	人民币 	1,450,000.00 	60.21% 		投资设立 	<br /><br />49 	绵阳京东方电子科技有限公司 	中国绵阳 	中国绵阳 	主要从事半导体显示器件相关产品及其配套产品投资建设、研发、生产、销售 	人民币 	240,000.00 	100.00% 		投资设立 	<br /><br />50 	华灿光电股份有限公司（注6） 	中国武汉 	中国武汉 	主要从事LED芯片、LED外延片、蓝宝石衬底及第三代半导体化合物GaN电力电子器件的研发、生产和销售 	人民币 	161,669.88 	23.01% 		非同一控制下企业合并 	<br /><br />注1：本公司与合肥芯屏产业投资基金(有限合伙)于2019年1月23日签订了一致行动协议，合肥芯屏产业投资基金(有限合伙)同意按照本公司的意愿作为一致行动人，无条件且不可撤销地按本公司的意见行使表决权，故本公司对合肥显示技术的表决权比例为100%。<br /><br />注2：本公司分别与武汉京东方股东武汉临空港经济技术开发区工业发展投资集团有限公司、湖北省长柏产业投资基金合伙企业(有限合伙)于2018年12月25日以及2021年2月5日签订了一致行动协议，武汉临空港经济技术开发区工业发展投资集团有限公司、湖北省长柏产业投资基金合伙企业(有限合伙)同意按照本公司的意愿作为一致行动人，无条件且不可撤销地按本公司的意见行使表决权，故本公司对武汉京东方的表决权比例为100%。<br /><br />注3：本公司与重庆京东方显示股东重庆战略性新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)、重庆渝资光电产业投资有限公司于2018年12月25日签订了一致行动协议，本公司与重庆京屏股权投资基金合伙企业(有限合伙)于2021年3月31日签订了一致行动协议，本公司与重庆建信钧衡私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)于2021年6月30日签订了一致行动协议。重庆战略性新兴产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)、重庆渝资光电产业投资有限公司、重庆建信钧衡私募股权投资基金合伙企业(有限合伙)、重庆京屏股权投资基金合伙企业(有限合伙)同意按照本公司的意愿作为一致行动人，无条件且不可撤销地按本公司的意见行使表决权，故本公司对重庆京东方显示的表决权比例为100%。<br /><br />注4：本公司与福州京东方显示股东福清市城投建设投资集团有限公司、福州城市建设投资集团有限公司于2019年1月21日签订了一致行动协议，福清市城投建设投资集团有限公司和福州城市建设投资集团有限公司同意按照公司的意愿作为一致行动人，无条件且不可撤销地按本公司的意见行使表决权，故本公司对福州京东方显示的表决权比例为100%。<br /><br />注5：本公司与成都显示科技股东成都先进制造产业投资有限公司、成都空港兴城投资集团有限公司于2020年12月17日签订了一致行动协议，与南京中电熊猫信息产业集团有限公司于2020年12月31日签订了一致行动协议，与中电金投控股有限公司于2022年6月28日签订了一致行动协议，与雅安雅双投资有限公司于2022年11月30日签订了一致行动协议，成都先进制造产业投资有限公司、成都空港兴城投资集团有限公司、雅安雅双投资有限公司、南京中电熊猫信息产业集团有限公司、中电金投控股有限公司统一按照本公司的意愿作为一致行动人，无条件且不可撤销地按本公司的意见行使表决权，故本公司对成都显示科技的表决权比例为96.75%。<br /><br />注6：本公司与New Sure Limited于2022年11月4日签署股份表决权管理协议，New Sure Limited同意无条件且不可撤销地将其持有华灿光电的表决权、提名权及其附属权利委托给本公司行使及管理；本公司与义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）于2022年11月10日签署了协议书，义乌和谐芯光股权投资合伙企业（有限合伙）承诺不会单独、共同或协助第三方谋求华灿光电的控制权；珠海华发科技产业集团有限公司于2022年11月10日向本公司出具了承诺函，承诺珠海华发科技产业集团有限公司及其控制的主体不会单独、共同或协助第三方谋求华灿光电的控制权，亦不会与华灿光电股东通过委托、协议、联合、签署一致行动协议等方式形成一致行动关系或谋求华灿光电控制权，故本公司对华灿光电的表决权比例为26.53%，成为控股股东。<br /><br />2023年度，公司重要子公司的主要财务信息如下：<br /><br />表5-35:2023年度公司重要子公司财务信息<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	子公司名称 	总资产 	总负债 	净资产 	营业收入 	净利润 	<br /><br />1 	重庆京东方光电科技有限公司 	4,264,873.74 	1,155,548.76 	3,109,324.98 	1,843,354.10 	350,677.61 	<br /><br />2 	合肥鑫晟光电科技有限公司 	2,743,301.13 	1,129,656.47 	1,613,644.66 	1,816,808.55 	78,181.28 	<br /><br />3 	合肥京东方光电科技有限公司 	2,142,266.03 	945,531.25 	1,196,734.78 	802,273.91 	68,561.89 	<br /><br />注：以上重要子公司的财务信息为合并口径。<br /><br />（二）合营、联营公司简要情况介绍<br /><br />1、合营及联营企业基本情况<br /><br />截至2023年末，发行人主要合营及联营企业如下表所示：<br /><br />表5-36：截至2023年末公司主要合营及联营企业情况<br /><br />序号 	企业名称 	持股比例 	关联关系 	<br /><br />1 	重庆迈特光电有限公司 	40.00% 	合营 	<br /><br />2 	Semicon Light(China)Company Limited 	37.21% 	合营 	<br /><br />3 	Cnoga MedicalCo.,Ltd. 	24.26% 	联营 	<br /><br />4 	天津显智链投资中心 (有限合伙)1 	76.22% 	联营 	<br /><br />5 	博尔诚 (北京)科技有限公司 	18.58% 	联营 	<br /><br />6 	北京燕东微电子股份有限公司 	7.77% 	联营 	<br /><br />7 	VusionGroup SA 	32.15% 	联营 	<br /><br />8 	重庆京东方智慧私募股权投资基金合伙企业(有限合伙) 	26.67% 	联营 	<br /><br />9 	津创（北京）股权投资基金中心2 	90.00% 	联营 	<br /><br />10 	北京芯动能投资基金（有限合伙） 	37.35% 	联营 	<br /><br />11 	北京创新产业投资有限公司 	10.00% 	联营 	<br /><br />12 	北京电控产业投资有限公司 	33.33% 	联营 	<br /><br />13 	鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 	30.77% 	联营 	<br /><br />14 	京东方艺云科技有限公司 	30.35% 	联营 	<br /><br />注1：根据合伙协议约定，发行人无法控制天津显智链投资中心（有限合伙）的投资决策，因此未将其纳入合并报表。<br /><br />注2：根据合伙协议约定，发行人无法控制津创（北京）股权投资基金中心的投资决策，因此未将其纳入合并报表。<br /><br />五、公司治理结构和内控制度<br /><br />（一）公司治理结构<br /><br />公司严格按照《公司法》、《证券法》以及中国证监会和深圳证券交易所的有关规定及要求，建立了符合现代管理要求的法人治理结构及内部组织结构，建立健全了内部控制体系，加强了对内部控制的管理力度。在战略制定、重大事项决策、投融资活动、对外担保、关联交易等重大事项上规范运行。<br /><br />（1）股东大会<br /><br />股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权：<br /><br />1）决定公司的经营方针和投资计划；<br /><br />2）选举和更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项；3）审议批准董事会的报告；<br /><br />4）审议批准监事会的报告；<br /><br />5）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；<br /><br />6）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；<br /><br />7）对公司增加或者减少注册资本作出决议；<br /><br />8）对发行公司债券作出决议；<br /><br />9）对公司合并、分立、解散、清算或者变更公司形式作出决议；<br /><br />10）修改公司章程；<br /><br />11）对公司聘用、解聘会计师事务所作出决议；<br /><br />12）审议批准公司章程第四十一条规定的担保事项；<br /><br />13）审议公司在一年内购买、出售重大资产超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的事项；<br /><br />14）审议批准变更募集资金用途事项；<br /><br />15）审议股权激励计划和员工持股计划；<br /><br />16）审议法律、行政法规、部门规章或公司章程规定应当由股东大会决定的其他事项。公司下列对外担保行为，须经股东大会审议通过。<br /><br />1）公司及公司控股子公司的对外担保总额，超过最近一期经审计净资产的百分之五十以后提供的任何担保；<br /><br />2）公司的对外担保总额，超过最近一期经审计总资产的百分之三十以后提供的任何担保；<br /><br />3）公司在一年内担保金额超过公司最近一期经审计总资产百分之三十的担保；4）为资产负债率超过百分之七十的担保对象提供的担保；<br /><br />5）单笔担保额超过最近一期经审计净资产百分之十的担保；<br /><br />6）对股东、实际控制人及其关联方提供的担保。<br /><br />（2）董事会<br /><br />公司设董事会，对股东大会负责。董事由股东大会选举或更换，并可在任期届满前由股东大会解除其职务。董事任期3年，任期届满可连选连任，其中独立董事连任时间不超过6年。董事会由十一名董事组成，其中执行董事不超过四名，非执行董事不少于三名，独立董事四名。董事会设董事长一人，副董事长二人，执行董事为职业经理人，从经营团队中产生；非执行董事从公司外部产生；独立董事按照国家有关法律法规及公司章程的规定产生。<br /><br />董事会下设三个专门委员会（即战略委员会、风控和审计委员会、提名薪酬考核委员会）和一个咨询委员会（即战略咨询委员会）。三个专门委员会全部由董事组成，其中风控和审计委员会、提名薪酬考核委员会独立董事占多数并担任召集人，风控和审计委员会成员应当为不在公司担任高级管理人员的董事，召集人为会计专业人士。战略委员会负责对需上报董事会的重大事项进行研究并提出建议；风控和审计委员会负责审核公司财务信息及其披露、监督及评估内外部审计工作和内部控制；提名薪酬考核委员会负责公司董事和管理层成员的提名，薪酬和业绩考核等事项的审核。涉及上述专门委员会职责范围内的提案需经相应专门委员会审议后方可提交董事会决策。<br /><br />董事会行使下列职权：<br /><br />1）召集股东大会，并向股东大会报告工作；<br /><br />2）执行股东大会的决议；<br /><br />3）决定公司的经营计划和投资方案；<br /><br />4）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；<br /><br />5）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；<br /><br />6）制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或其他证券及上市方案；<br /><br />7）拟订公司重大收购、公司因公司章程第二十三条第（一）项、第（二）项规定的情形收购公司股份或者合并、分立、解散及变更公司形式的方案；<br /><br />8）在股东大会授权范围内，决定公司对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、关联交易、对外捐赠等事项；<br /><br />9）决定公司内部管理机构的设置；<br /><br />10）决定聘任或者解聘公司执委会主席、董事会秘书及其他高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；根据执委会主席的提名，决定聘任或者解聘总裁、首席财务官等高级管理人员，并决定其报酬事项和奖惩事项；<br /><br />11）制订公司的基本管理制度；<br /><br />12）制订公司章程的修改方案；<br /><br />13）管理公司信息披露事项；<br /><br />14）向股东大会提请聘请或更换为公司审计的会计师事务所；<br /><br />15）听取执委会主席及管理层工作汇报并检查其工作；<br /><br />16）对公司因公司章程第二十三条第（三）项、第（五）项、第（六）项规定的情形收购公司股份作出决议，且通过该决议的董事会会议出席人数需达到三分之二以上；<br /><br />17）法律、行政法规、部门规章或公司章程授予的其他职权。<br /><br />董事会应当确定对外投资、收购出售资产、资产抵押、对外担保事项、委托理财、衍生品投资、关联交易、对外捐赠的权限，建立严格的审查和决策程序；重大投资项目应当组织有关专家、专业人员进行评审，并报股东大会批准。<br /><br />公司董事长行使下列职权：<br /><br />1）主持股东大会和召集、主持董事会会议；<br /><br />2）督促、检查公司战略和董事会决议的执行；<br /><br />3）签署公司股票、公司债券以及其他有价证券；<br /><br />4）签署董事会重要文件和其他应由公司法定代表人签署的其他文件；<br /><br />5）行使法定代表人的职权；<br /><br />6）在发生特大自然灾害等不可抗力的紧急情况下，对公司事务行使符合法律规定和公司利益的特别处置权，并在事后向公司董事会和股东大会报告；<br /><br />7）董事会授予的其他职权。<br /><br />公司副董事长协助董事长工作，董事长不能履行职务或者不履行职务的，由副董事长履行职务；副董事长不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上董事共同推举一名董事履行职务。<br /><br />（3）监事会<br /><br />公司设监事会。监事会由七名监事组成，监事会设主席一人，由全体监事过半数选举产生。监事会主席同时也是召集人，负责召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。<br /><br />监事会应当包括四名股东代表和三名公司职工代表。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。<br /><br />监事会行使下列职权：<br /><br />1）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见；<br /><br />2）检查公司财务；<br /><br />3）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、公司章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议；<br /><br />4）当董事、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事、高级管理人员予以纠正；<br /><br />5）提议召开临时股东大会，在董事会不履行《公司法》规定的召集和主持股东大会职责时召集和主持股东大会；<br /><br />6）向股东大会提出提案；<br /><br />7）依照《公司法》第一百五十一条的规定，对董事、高级管理人员提起诉讼；<br /><br />8）发现公司经营情况异常，可以进行调查；必要时，可以聘请会计师事务所、律师事务所等专业机构协助其工作，费用由公司承担。<br /><br />（4）公司管理层<br /><br />公司设立执行委员会，负责战略的执行和日常经营管理活动。执行委员会设主席一名、副主席一至二名，委员若干。执行委员会主席由董事长担任。执行委员会副主席和委员由执委会主席提名，经董事会战略委员会审核，报董事会批准。<br /><br />执委会主席对董事会负责，每届任期三年，可以连聘连任，行使下列职权：<br /><br />1）主持公司的生产经营管理工作，组织实施公司董事会批准的公司战略和相关决议，并向董事长和董事会报告工作；<br /><br />2）组织公司中长期计划、年度经营计划和投资方案，报董事会批准后组织落实；在董事会授权范围内，根据公司战略要求，决定公司对外投资等事项；<br /><br />3）根据公司战略要求，拟订公司内部管理机构设置方案，提请聘任或者解聘公司总裁、其他高级管理人员，按程序聘任或解聘其他业务主管；<br /><br />4）审核需由董事会决定事项的议案；<br /><br />5）拟订公司的基本管理制度和具体规章；<br /><br />6）公司章程或董事会授予的其他职权。<br /><br />公司设总裁一人，由董事长和执委会主席提请董事会聘任或解聘。总裁应向董事会和执委会主席负责，并行使下列职权：<br /><br />1）全面负责公司运营，对执委会主席和执委会负责；<br /><br />2）协助执委会主席负责全面经营工作；<br /><br />3）参加执委会主席主持召开的经营会议，汇报主管工作及发表意见；<br /><br />4）董事会和执委会主席授予的其他职权。<br /><br />公司设首席财务官一人，由董事长和执委会主席提请董事会聘任或解聘。首席财务官应向董事会和执委会主席负责，并行使下列职权：<br /><br />1）全面管理公司的财务工作；<br /><br />2）提出公司的会计机构设置方案，对公司财务人员的选派、调动、考核进行提名、评定；<br /><br />3）审核公司业务费用和行政费用的支出；<br /><br />4）拟定年度财务预算和决算报告；<br /><br />5）董事会和执委会主席授予的其他职权。<br /><br />公司设董事会秘书，负责公司股东大会、董事会和董事会下设委员会会议的筹备、文件保管以及公司股东资料管理，办理信息披露事务等事宜。<br /><br />（二）公司内部组织架构<br /><br />图5-2：公司组织结构图<br /><br />注：组织结构图中所涉英文名称释义如下：CASO-审计监察组织；CTO-首席技术官组织；CSO-首席战略官组织；CFO-首席财务官组织；CHRO-首席人事官组织；CBMO-品牌与融媒体中心；CLO-首席法务官组织；CTIO-首席变革与IT管理官组织；CBSO-品安与建设中心；CSCO-首席供应链官组织；CPIO-业绩管理中心；CSIO-资本与投资管理中心；CCO-首席文化官组织；BOEU-京东方大学堂；AIoT CTO-智能物联首席技术官组织。<br /><br />各组织部门介绍如下：<br /><br />1、CBMO<br /><br />负责制定品牌发展战略规划及市场推广规划，公司品牌与市场推广体系建设与管理，公司品牌形象维护、舆情监测及危机公关与管控，通过洞察与分析、对行业及市场的分析与预测，为公司品牌与市场推广活动提供决策参考。<br /><br />2、CBSO<br /><br />负责建立科学规范的工程管理与风险防控体系，建立标准、规范的厂务运营管理体系；承担集团建设工程项目的全生命周期的管理责任；通过对质量管理体系、安全环境职业健康体系的支持服务，不断完善工厂管控体系。<br /><br />3、CCO<br /><br />负责集团党、纪、工、团、统战工作，负责党建工作、纪检监察、廉政风险防控、群团建设、文化管理、企业文化建设、组织凝聚力提升、流程及信息化建设。<br /><br />4、CFO<br /><br />负责提升财务运营效率、强化财务专业服务的平台化信息化能力；强化支撑2B及2C业务的运营与风险管控能力，促进前台业财融合；战略目标与预算管理、重大项目资金确保、会计税务专业支撑、智力资本积累，为集团战略发展提供预算、资金、投资并购等专业支援，强化财务战略引领。<br /><br />5、CHRO<br /><br />负责集团人力资源体系建设及制度政策制定、组织效能提升、考核激励机制优化、核心人才引进和保留、员工培训与发展、干部开发与管理、数字化共享交付。<br /><br />6、CLO<br /><br />负责法律合规管理、合同管理、集团决策支持、重大项目服务、知识产权法务管理、诉讼管理、法律培训、法律风险防控体系。<br /><br />7、CPIO<br /><br />负责集团业绩管理体系企划、政策制定、制定考核激励机制；经营责任者事业计划制定、跟踪及考核评价；重大项目业绩管理、业绩考核及激励兑现。<br /><br />8、CSCO<br /><br />负责制定集团供应链战略，维护供应商关系，强化战略合作，集团供应链流程与知识体系；内控流程稽查、采购稽查能力，风险防控体系管理、落实廉政制度；合作伙伴廉洁诚信评估体系。<br /><br />9、CSIO<br /><br />负责集团重大战略任务推进，协同各组织完成项目前期商务沟通商务谈判，确保项目资金到位；与各地政府协调落实重组方案，推进重组资产的评估等事宜。<br /><br />10、CSO<br /><br />负责整合集团内外部资源，对新兴业务领域开展市场洞察工作，提供市场竞争策略建议，树立公司优秀形象，持续争取政策和资金支持。<br /><br />11、CTIO<br /><br />负责梳理和构建集团业务与流程构架变革、数据架构、IT架构、安全架构；统筹管理变革项目、基于战略规划及用户需求提供高效、智能的数字化解决方案；为员工提供高效、敏捷、安全、智能的IT服务及运维支持，确保集团信息安全。<br /><br />12、BOEU<br /><br />负责总结、挖掘优秀文化智力资产，紧贴业务和客户需求，承接集团重大培训项目，提升效能。<br /><br />13、集团办公室<br /><br />负责集团机要及档案工作、集团保密及体系管理、集团公共事务工作、提供员工工作和生活环境的行政服务保障，优化集团决策体系和流程。<br /><br />14、集团CTO<br /><br />负责集团创新体系建设与技术战略管理、下一代核心技术获取、战略专利布局、新事业机会孵化，快速获取业务发展所需核心技术、技术与知识产权管理。<br /><br />15、AIoT CTO<br /><br />负责新一代信息技术的技术战略、技术架构与技术路线；人工智能技术在业务中的场景创新与应用；持续强化AIoT技术体系，培养和积累AIoT相关基础技术与能力；构建物联网总控平台。<br /><br />发行人组织架构完整，业务运营合法合规，严格执行营业执照的经营内容，不存在违法、违规行为。<br /><br />（三）公司内控制度<br /><br />发行人严格遵循“创新引领、战略制胜，价值创造、系统运作”的价值观和管理方法论进行内部控制，从治理到运营全面推进风控管理。治理层面，董事会及其战略委员会负责公司层面的风险管理，风控和审计委员会以公司内审部门为常设机构，负责持续监督、评估风控管理工作，监事会监督董事会建立与实施风险管理过程；运营层面，建立“客户导向、驱动业务成功、基于全流程”三道风控防线的管理体系，防范系统性风险，推动实现客户导向、组织快速反应、流程简洁高效、业务快速成长、风险适度可控。<br /><br />发行人坚持“融入业务、基于流程，防范风险、提升效能、驱动业务成功”的内控管理原则，建立以信念系统、边界系统、诊断式控制系统、交互式控制系统四个控制杠杆为基础的内控框架体系，四个杠杆互相协调、动态平衡、有效运营，从根本上保障公司战略实现。具体内部控制制度情况如下：<br /><br />1、内部控制管理制度<br /><br />发行人为了加强和规范公司内部控制规范建设，提高公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司可持续发展，依据国家相关法律、《企业内部控制基本规范》及其配套指引等要求，根据公司章程等相关制度和“三化改革”等实际情况制订了《内部控制管理制度》，合理保证企业经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，促进企业效能提升，保障企业发展。<br /><br />2、财务管理基本制度<br /><br />为加强公司（母公司及各下属子公司）财务管理，规范财务行为，维护公司合法权益。根据《中华人民共和国会计法》、《企业财务通则》以及《公司章程》等有关规定，结合公司实际情况，发行人制订了《财务管理基本制度》、《财务人员管理制度》、《财务边界管理制度》、《财务信息系统管理制度》、《财务档案管理制度》及《财务印章管理制度》等，上述制度对财务管理体系、筹资管理、成本费用管理、收益分配管理、财务报告管理、财务监督等做出了明确规定，公司围绕财务战略，规范公司投资、筹资、资产营运、成本控制、收益分配等财务行为，加强财务监督和财务信息管理，充分发挥财务管理作用，有效控制财务风险，推动集团战略及经营目标达成。<br /><br />3、预算管理制度<br /><br />为进一步贯彻落实公司（母公司及各下属子公司）全面预算管理，发挥全面预算管理在企业规划、运营中的作用，结合公司运营特点，参考财政部《管理会计应用指引》等有关规定，结合本公司实际情况，制订《全面预算管理制度》，该制度对预算管理组织、战略规划、计划预算编制、执行控制、预算分析、滚动预测和预算调整、绩效考评与改进等等做出了明确规定，将预算管理嵌入企业经营管理活动的各个领域、层次、环节。<br /><br />4、投资管理制度<br /><br />为维护股东及债权人的合法权益，规范发行人及其下属子公司投资业务，降低投资风险，确保投资回报，合理有效使用资金，实现资金收益最大化，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》和《公司章程》等相关规定，结合公司实际情况，公司制订了《对外投资管理办法》，该办法对外投资的决策机构及审批权限、对外投资项目的投资决策流程、对外投资项目的实施与监控、对外投资项目的投后管理、对外投资项目的退出、对外投资的信息披露等做出了明确规定。<br /><br />5、对外担保制度<br /><br />为进一步规范发行人以及下属单位的担保行为，防范公司的经营风险和法律风险，保护公司合法权益，发行人制订了《对外担保管理办法》，该办法明确规定了对外担保的管理机构及职责、担保原则、担保审批权限、担保申请及审批流程、担保管理等，公司及下属单位原则上不得为涉及特别事项的单位以及无产权关系的企业提供担保，若需担保的，必须履行相应的审批程序。<br /><br />6、关联交易管理制度<br /><br />为了规范发行人的关联交易，保证公司关联交易符合公平、公正、公开的原则，维护公司及公司股东的合法权益，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，并结合公司的实际情况，公司制订了《关联交易管理制度》，公司及纳入公司合并会计报表范围内的全资子公司、控股子公司适用本制度的规定。该制度对关联交易的基本原则和一般规定、关联人范围、关联交易事项、关联交易回避制度、关联交易的审批权限、关联交易的披露、日常关联交易的审议、责任追究及处罚等做出了明确规定。<br /><br />7、信息披露制度<br /><br />为加强公司信息披露工作管理，规范公司的信息披露行为，保证公司真实、准确、完整地披露信息，确保信息披露的公平性，维护公司股东、投资人的合法权益，公司制订了《信息披露管理办法》、《银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理办法》，上述制度从信息披露的基本原则、应当披露的信息及披露标准、信息披露的程序、信息披露的管理和责任、信息披露媒体、档案管理、保密措施和责任追究等方面做了详尽规定，以促进提高信息披露工作的质量。<br /><br />8、资金管理制度<br /><br />为加强资金管理，保证资金安全，防范资金风险，确保集团及各子公司资金流安全高效运转，实现集团资金、财产风险的统一管控，公司制订了《资金管理制度》，该制度对资金计划管理、募集资金管理、财产险管理货币风险管理等做出了明确规定。<br /><br />9、资金结算管理制度<br /><br />为规范集团及各子公司资金结算业务管理，提高资金运营效率、确保资金安全，公司制订了《资金结算管理制度》，该制度对银行账户管理、B2B资金结算管理、B2C资金结算管理、结构性存款业务管理等做出了明确规定。<br /><br />10、内部审计制度<br /><br />为保障公司内外合规，提升效能，提高干部素养和管理水平，促进公司战略目标实现，为企业发展保驾护航，根据国家有关法律法规、《审计署关于内部审计工作的规定》和《北京市内部审计规定》，遵照公司章程，结合公司实际情况，制订了《内部审计制度》。该制度对内部审计的组织设置、权则、工作程序与成果应用、教育及培训及考核与奖惩等做出了明确规定。<br /><br />11、融资管理制度<br /><br />为规范公司及下属子公司的融资、担保业务，实现融资、担保管理的集中化、专业化、标准化，防范公司的经营风险和法律风险，保护公司合法权益，公司制定了《融资及担保管理制度》。根据该制度，项目贷款、融资租赁、债券发行等重大融资事项，原则上应完成公司相关制度规定的审核及审批流程；如贷款条件中涉及担保事项，则须根据公司规定在贷款合同签订前完成相应流程。开展流动资金贷款、短期借款、内部借款等融资业务应与相关金融机构进行洽谈，明确借款规模、利率、期限、担保、相关的权利义务和违约责任等内容，双方达成一致意见后签署借款合同，办理借款业务，并严格按照合同或协议规定的用途使用融资款项。同时应严格按照合同或协议的相关规定，制定还款计划及应急预案，配合资金提供方的贷后检查，出现资金危机时积极采取应对措施。<br /><br />12、资金管理模式<br /><br />公司实行资金集中管理模式，建立并有效执行资金管理制度、资金支出审批权限制度和货币风险管理制度，规范并建立资金报告体系，真实反映资金流动和存放情况的风险，合理匹配融资／担保方案，优化债务结构，合理编制资金计划，有效安排货币资金，集团本部对集团内所属公司具有资金的管控和调度能力。<br /><br />13、资金运营内控制度<br /><br />公司制定了《财务管理运营制度》，对资金运行各个环节提出原则性管理要求，内容涵盖资金计划管理、募集资金管理、融资及担保管理、资金结算管理、银行账户管理、信用管理等资金运行各个流程环节。公司具有完善的内控制度及资金支出审批权限制度，根据支出项目、金额等要素制定相应审批流程。<br /><br />14、短期资金调度应急预案<br /><br />公司建立资金风险预警机制，通过对现金流、负债结构等关键指标的监控和分析，及时发现并解决资金问题，降低资金风险。在资金应急调度方面，公司不断提高资金周转速度，加强对现金流的监控和分析，确保资金使用的合理性和有效性。公司科学使用直接融资渠道与工具，积极与金融机构沟通，争取贷款支持并启用剩余授信额度，确保在紧急情况下能够迅速获得资金，同时公司不断加强与供应商的沟通，确保供应链的稳定和顺畅，建立多层次的流动性保障。<br /><br />15、信用管理制度<br /><br />为强化客户、供应商信用风险管控，防范客户信用风险，提高资金周转效率，公司制订了《信用管理制度》。其中，客户信用管理制度通过制定客户信用评分标准，评价客户的付款条件及信用额度，引入客户负面清单管理，对客户实施分类管理并建立赊销客户信用档案。强化对客户信用风险的过程监控，建立客户信用风险预警机制，进行红黄线管理；供应商信用管理制度通过制定供应商信用标准，提升资金周转效率。对一级材料供应商评定风险等级，确定付款条款。对设备供应商及CXO组织费用类供应商进行边界管理。<br /><br />16、职业经理人管理制度<br /><br />为进一步推动公司市场化、国际化、专业化，赢得全球市场竞争，激发经营管理团队创新活力和创业动力，加快转型战略落地，实现成为地球上最受人尊敬伟大企业的愿景，根据相关法律、法规及政策制度，公司制订了《职业经理人管理制度》。本制度所称职业经理人，是指公司实行任期制、契约化管理的执行董事、高级管理人员，职业经理人实行职业化管理，对董事会负责。兼任党群职务的职业经理人，考核中增加党群职务考核内容。职业经理人同时是执行董事的，相关管理流程应根据规定履行公司股东大会审议程序。集团内其他各级管理者和核心技术骨干按照集团相关制度管理。<br /><br />17、安全生产制度<br /><br />京东方严格落实质量安全责任制，以法律法规、强制性标准为基础，发布《京东方质量安全管理办法》，明确质量安全主体责任和相关要求，建立确保产品和服务“合法合规合标”的质量安全保证体系，避免质量安全事故发生。<br /><br />发行人制定《集团运营单位环境风险管理办法》，编制《突发环境事件应急预案》，在当地生态环境主管部门备案。同时，为进一步推动环境风险管理工作落地，京东方指导各业务单位与生产线持续加强环境风险识别和防控，梳理环境风险清单，并实施环境风险应急演练计划，按照“三个验证、三个覆盖”原则，定期完成化学品泄漏、废水废气超标排放等突发环境事件应急演练，持续提升应对环境风险能力。<br /><br />近三年，公司在会计核算、财务管理、风险控制、重大事项决策等内部管理制度的运行良好。公司内部控制体系基本健全，未发现对公司治理、经营管理及发展有重大影响之缺陷及异常事项。公司已按照相关监管要求，对公司内部控制进行了自我评价，并聘请注册会计师出具了内部控制审计报告。<br /><br />六、公司董事、监事、高级管理人员及员工基本情况<br /><br />（一）董事、监事、高级管理人员简介<br /><br />截至本募集说明书签署之日，公司董事、监事及高级管理人员情况如下：<br /><br />表5-37：公司董事、监事及高级管理人员情况<br /><br />董事会成员基本情况 	<br /><br />姓名 	性别 	年龄 	职务 	任期起始日期 	任期终止日期 	<br /><br />陈炎顺 	男 	58 	董事长 	2019年6月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />冯强 	男 	47 	副董事长 	2024年5月27日 	2025年4月27日 	<br /><br />高文宝 	男 	48 	董事 	2019年6月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />吴礼顺 	男 	48 	董事 	2023年8月14日 	2025年4月27日 	<br /><br />王锡平 	男 	45 	董事 	2024年4月26日 	2025年4月27日 	<br /><br />叶枫 	男 	58 	董事 	2021年12月14日 	2025年4月27日 	<br /><br />唐守廉 	男 	71 	独立董事 	2020年5月30日 	2025年4月27日 	<br /><br />张新民 	男 	61 	独立董事 	2021年5月18日 	2025年4月27日 	<br /><br />郭禾 	男 	61 	独立董事 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />王茤祥 	男 	54 	独立董事 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />监事会成员基本情况 	<br /><br />王谨 	女 	48 	监事会主席 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />时晓东 	男 	49 	监事 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />宋立功 	男 	55 	监事 	2024年7月24日 	2025年4月27日 	<br /><br />徐婧鹤 	女 	40 	监事 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />燕军 	男 	52 	职工监事 	2019年6月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />徐阳平 	男 	49 	职工监事 	2013年7月10日 	2025年4月27日 	<br /><br />滕蛟 	男 	41 	职工监事 	2019年6月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />高级管理人员基本情况 	<br /><br />陈炎顺 	男 	58 	执行委员会主席 	2016年5月20日 	2025年4月27日 	<br /><br />高文宝 	男 	48 	总裁、执行委员会副主席 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />冯强 	男 	47 	执行委员会副主席 	2024年7月24日 	2025年4月27日 	<br /><br />王锡平 	男 	45 	执行委员会委员、执行副总裁 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />孙芸 	女 	54 	执行委员会委员、执行副总裁 	2014年12月26日 	2025年4月27日 	<br /><br />冯莉琼 	女 	51 	执行委员会委员、执行副总裁 	2019年6月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />首席律师 	2007年8月22日 	2025年4月27日 	<br /><br />张羽 	男 	53 	执行委员会委员、执行副总裁 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />杨晓萍 	女 	44 	执行委员会委员、执行副总裁 	2023年3月31日 	2025年4月27日 	<br /><br />首席财务官 	2022年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />刘志强 	男 	42 	执行委员会委员、高级副总裁 	2024年7月24日 	2025年4月27日 	<br /><br />郭华平 	男 	46 	高级副总裁、首席文化官 	2023年3月31日 	2025年4月27日 	<br /><br />岳占秋 	男 	56 	高级副总裁、首席审计官 	2023年4月28日 	2025年4月27日 	<br /><br />刘洪峰 	男 	45 	副总裁 	2016年5月20日 	2025年4月27日 	<br /><br />董事会秘书 	2013年7月10日 	2025年4月27日 	<br /><br />（二）董事基本情况<br /><br />陈炎顺先生，经济学硕士，正高级经济师、高级会计师。1993年加入公司，曾任公司第一届董事会董事会秘书，第二届董事会董事会秘书、副总裁，第三届董事会执行董事、高级副总裁，第四届董事会执行董事、总裁，第五届董事会执行董事、总裁，第六届董事会执行董事、总裁，第七届董事会副董事长、总裁，第八届董事会副董事长、执行委员会主席（首席执行官），第九届董事会董事长、执行委员会主席，北京京东方光电科技有限公司董事长，合肥京东方光电科技有限公司、重庆京东方光电科技有限公司、京东方智慧科技有限公司等多家下属子公司董事长。现任公司第十届董事会董事长、执行委员会主席，京东方光电控股有限公司董事长，京东方光电科技有限公司董事长。同时担任中国电子信息行业联合会副会长，中国光学光电子行业协会副理事长、中国光学光电子行业协会液晶分会理事长，2020年获评全国劳动模范，2021年荣膺《中国新闻周刊》年度经济人物，2024年获评“David Sarnoff产业成就奖”。<br /><br />冯强先生，高级工商管理硕士、工程硕士、工程师。1998年加入公司，曾任公司科技园事业总部副总经理、总经理，公司副总裁、京东方再生医学科技有限公司董事长，北京京东方置业有限公司执行董事兼常务副总经理，北京英赫世纪置业有限公司执行董事兼常务副总经理、总经理，北京松下彩色显象管有限公司总经理，健康服务事业群Co-CEO，智慧医工业务董事长兼CEO，公司执行委员会委员、执行副总裁。现任公司第十届董事会副董事长、执行委员会副主席，首席人事官，北京京东方生命科技有限公司董事长，北京京东方置业有限公司董事长，北京英赫世纪置业有限公司董事长，北京京东方松彩创新有限公司董事长，重庆京东方智慧科技有限公司董事，深圳京东方智慧科技有限公司董事，成都京东方智慧科技有限公司董事等职务。<br /><br />高文宝先生，微电子学与固体电子学博士。2003年加入公司。现任公司第十届董事会董事、总裁、执行委员会副主席，京东方精电有限公司执行董事兼董事会主席，北京中祥英科技有限公司董事长等职务。<br /><br />吴礼顺先生，工商管理硕士，毕业于对外经济贸易大学与美国马里兰大学合办工商管理专业。曾任毕马威华振会计师事务所咨询顾问、经理，北京大岳咨询公司高级经理、业务总监，北京市基础设施投资有限公司计划财务部副经理、融资计划部副经理(主持工作)、融资计划部经理，北京首都创业集团有限公司副总经理，北京首都创业集团有限公司党委常委、副总经理，北京市人民政府国有资产监督管理委员会党委委员、副主任，北京国有资本运营管理有限公司党委副书记、董事、总经理。现任公司第十届董事会董事，北京国有资本运营管理有限公司党委书记、董事长，第一创业证券股份有限公司董事长，首程控股有限公司董事等。<br /><br />王锡平先生，大学本科，曾任南京瀚宇彩欣科技有限公司经理，历任公司生产管理中心负责人、合肥鑫晟光电科技有限公司总经理、武汉京东方光电科技有限公司总经理、显示事业Co-CEO、首席采购官等职务。现任公司董事、执行委员会委员、执行副总裁，显示器件及物联网创新业务中台负责人、京东方环境能源科技有限公司董事长，京东方创新投资有限公司董事。<br /><br />叶枫先生，工学学士，工程师。曾任北京建中机器厂副厂长，北京七星华创电子股份有限公司董事会董事、总经理，北京北广电子集团有限责任公司副总裁，北京大华无线电仪器厂厂长，北京大华无线电仪器有限责任公司董事长，公司第九届董事会董事。现任公司第十届董事会董事，北京电子控股有限责任公司外派专职董事，北京兆维电子（集团）有限责任公司董事，北方华创科技集团股份有限公司董事。<br /><br />唐守廉先生，研究生学历，教授。曾任北京邮电大学财务处处长、管理与人文学院院长、经济管理学院党委书记、经济管理学院执行院长，北京邮电大学校学术委员会常委和校劳务纠纷调解委员会主席等职务，公司第九届董事会独立董事。曾兼任工业与信息化部电信经济专家委员会委员、中国市场学会常任理事、中国法学会信息法学研究会常务理事、中国技术经济研究会高级会员、中国商业统计学会常务理事、国家自然科学基金委员会管理科学部评议专家等职务。现任公司第十届董事会独立董事。<br /><br />张新民先生，管理学博士，教授，曾任对外经济贸易大学国际商学院院长、对外经济贸易大学党委常委、副校长，公司第九届董事会独立董事。现任公司第十届董事会独立董事，五矿发展股份有限公司独立董事，中粮资本控股股份有限公司独立董事，厦门国际银行股份有限公司外部监事，对外经济贸易大学国际商学院会计学教授、博士生导师，国务院学位委员会工商管理学科评议组成员、中国商业会计学会副会长，中国金融会计学会副会长，国务院政府特殊津贴获得者。<br /><br />郭禾先生，中国人民大学法学院／知识产权学院教授、博士研究生导师。现任公司第十届董事会独立董事；兼任中国知识产权研究会副理事长、中国法学会知识产权法学研究会副会长兼秘书长、中国文字著作权协会副会长等。<br /><br />王茤祥先生，管理学博士，北京大学工学院研究员、博士生导师。曾任厦门北大泰普制药有限公司总经理、厦门北大泰普科技有限公司董事长、北京大学工学院副院长、内蒙古包头市人民政府副市长、南方科技大学副校长。现任公司第十届董事会独立董事，北京大学工学院研究员、北京协同创新研究院院长、京津冀国家技术创新中心主任、中国产学研融合创新体系研究中心主任。<br /><br />（三）监事基本情况<br /><br />王谨女士，法学博士，正高级经济师。曾任中国联合网络通信有限公司北京市分公司法律与风险管理部副总经理、法律部副总经理、企业发展部/法律部副总经理。现任公司第十届监事会主席，北京电子控股有限责任公司总法律顾问。兼任北方华创科技集团股份有限公司监事会主席，北京易亨电子集团有限责任公司董事，北京益泰电子集团有限责任公司董事，北京七星华电科技集团有限责任公司董事。<br /><br />时晓东先生，工商管理硕士，高级经济师。曾任北京松下控制装置有限公司人事专员，中信国安世华国际金融信息有限公司人力资源部经理，博思智联管理顾问有限公司管理咨询顾问，兆维科技股份有限公司企业管理部经理、人力资源部经理、总经理助理、副总经理，北京兆维电子（集团）有限责任公司执行副总裁，北京电控爱思开科技有限公司党支部书记、副总经理、工会主席。现任公司第十届监事会监事，北京电子控股有限责任公司经营管理部总监。兼任北京益泰电子集团有限责任公司董事，北京京电进出口有限责任公司董事，北京七星华电科技集团有限责任公司董事，北京正东电子动力集团有限公司董事，北京市工业设计研究院有限公司董事。<br /><br />宋立功先生，正高级会计师，工商管理硕士。曾任中国航空工业总公司主任科员，北京无线电厂总会计师，北京北广科技股份有限公司总经理、副董事长、党委书记，北京电子控股有限公司安全环保部总监。现任公司第十届监事会监事、北京电子控股有限责任公司财务管理部总监。兼任北方华创科技集团股份有限公司董事，北京京东方投资发展有限公司执行董事、总经理，北京首信股份有限公司董事，北京国芯聚源科技有限公司财务负责人。<br /><br />徐婧鹤女士，管理学硕士，美国注册管理会计师，中国注册会计师专业资格。曾任北京亦庄城市更新有限公司财务管理部部长、北京亦庄投资控股有限公司投资发展部副部长。现任公司第十届监事会监事，北京蓝鲸园投资管理有限公司总会计师。<br /><br />燕军先生，本科毕业，曾任北京日伸电子精密部件有限公司副总经理，重庆京东方光电科技有限公司企业文化/党群工作部部长，工会主席，集团办公室副主任，公司第九届监事会职工监事。现任公司第十届监事会职工监事、集团党群/企业文化中心副中心长。<br /><br />徐阳平先生，民商法法学硕士。曾任公司法务部副部长、部长，公司第七届、第八届、第九届监事会职工监事，鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司董事，京东方创新投资有限公司监事。现任公司第十届监事会职工监事、公司律师，集团法务中心中心长，高创（苏州）电子有限公司董事，北京京东方能源科技有限公司董事，南京京东方显示技术有限公司董事，北京电控产业投资有限公司董事，天津京东方创新投资管理有限公司监事，京东方智慧科技有限公司监事，京东方晶芯科技有限公司监事，合肥京东方瑞晟科技有限公司监事等职务。<br /><br />滕蛟先生，管理学学士，曾任公司计划财务部副部长、实绩分析部部长、税务中心中心长、北京京东方显示技术有限公司会计部长。曾任北京北旭电子材料有限公司董事，北京京东方能源科技有限公司董事，北京京东方健康科技有限公司董事，合肥京东方医院有限公司董事，北京京东方茶谷电子有限公司监事，南京京东方信息科技有限公司监事，公司第九届监事会职工监事。现任公司第十届监事会职工监事、VCFO、资金管理中心中心长，北京京东方真空电器有限责任公司董事，北京京东方松彩创新有限公司董事，成都京东方医院有限公司董事，苏州京东方医院有限公司董事，高创（苏州）电子有限公司董事，京东方光科技有限公司董事，京东方环境能源科技有限公司董事，京东方创新投资有限公司董事。<br /><br />（四）高级管理人员基本情况<br /><br />陈炎顺先生，详见本章之“董事基本情况”介绍。<br /><br />冯强先生，详见本章之“董事基本情况”介绍。<br /><br />高文宝先生，详见本章之“董事基本情况”介绍。<br /><br />王锡平先生，详见本章之“董事基本情况”介绍。<br /><br />孙芸女士，商学硕士，正高级会计师。曾任公司财务部副部长、部长、主计长、财务总监，第八届董事会董事，第九届董事会董事、首席财务官，第十届董事会董事，鄂尔多斯市源盛光电有限责任公司董事，北京京东方视讯科技有限公司董事，北京京东方多媒体科技有限公司董事，京东方健康投资管理有限公司董事，北京京东方松彩创新有限公司董事，北京京东方真空电器有限责任公司监事。现任公司执行委员会委员、执行副总裁，北京京东方置业有限公司董事，北京英赫世纪置业有限公司董事，京东方创新投资有限公司董事长。<br /><br />冯莉琼女士，大学本科，公司律师。曾任公司高级副总裁、公司法务部部长，公司第五届董事会秘书，第六届董事会秘书。现任公司执行委员会委员、执行副总裁、首席律师、首席变革与IT管理官。北京京东方置业有限公司董事、北京英赫世纪置业有限公司董事。张羽先生，硕士研究生，工程师，曾任公司办公室副主任、合肥区域办公室总经理、合肥鑫晟光电科技有限公司监事，合肥鑫京元电子材料有限公司董事，合肥京东方光电科技有限公司董事。现任公司执行委员会委员、执行副总裁、智慧医工业务董事长兼CEO，荣获2020年度“全国劳动模范”。<br /><br />杨晓萍女士，硕士研究生，曾任公司计财部副部长、部长，集团会计税务中心中心长、预算中心中心长、VCFO。现任公司执行委员会委员、执行副总裁、首席财务官，北京京东方光电科技有限公司董事，成都京东方光电科技有限公司董事，合肥京东方光电科技有限公司董事，北京京东方显示技术有限公司董事，合肥鑫晟光电科技有限公司董事，重庆京东方光电科技有限公司董事，福州京东方光电科技有限公司董事，武汉京东方光电科技有限公司董事等职务。<br /><br />刘志强先生，大学本科，曾任合肥京东方光电科技有限公司总经理、董事长，鄂尔多斯市源盛光电有限责任公司董事长，京东方（河北）移动显示技术有限公司董事长，青岛京东方光电科技有限公司项目总指挥，南京京东方显示技术有限公司总经理。现任公司执行委员会委员、高级副总裁，技术与产品中台负责人。<br /><br />郭华平先生，硕士研究生，曾任北京798文化创意产业投资股份有限公司副总经理，北京吉乐电子集团党委副书记，北京电子控股有限责任公司党委宣传部/企业文化部部长，北京京电进出口有限责任公司总经理。现任公司高级副总裁、首席文化官、工会负责人。<br /><br />岳占秋先生，硕士，高级会计师。曾任公司动力事业部财务科科长、总会计师，北京华民智能卡系统有限公司财务经理，北京七星华电科技集团有限公司财务总监，北京七星华创电子股份有限公司财务总监、董事会秘书，北京京东方光电科技有限公司财务总监、副总经理、总经理，公司VCFO、首席信息官、京东方创新投资有限公司首席运营官。现任公司高级副总裁、首席审计官，京东方华灿光电股份有限公司监事，成都京东方光电科技有限公司监事，重庆京东方显示技术有限公司监事，合肥京东方显示技术有限公司监事，成都京东方显示科技有限公司监事，京东方健康投资管理有限公司监事，福州京东方光电科技有限公司监事，南京京东方显示技术有限公司监事等职务。<br /><br />刘洪峰先生，硕士。曾任公司计划财务部副部长、董事会秘书室副主任、主任、证券事务代表，第七届董事会秘书，第八届董事会秘书，第九届董事会秘书，北京英赫世纪置业有限公司监事。现任公司副总裁、第十届董事会秘书，北京日伸电子精密部件有限公司董事，中国上市公司协会第三届理事会会员副会长。<br /><br />（五）公司员工结构<br /><br />截至2023年末，公司在岗员工总数为90,563人，构成情况如下：<br /><br />表5-38：2023年末公司员工结构情况<br /><br />专业构成 	<br /><br />专业构成类别 	专业构成人数（人） 	占比 	<br /><br />生产人员 	56,851 	62.78% 	<br /><br />销售人员 	2,858 	3.16% 	<br /><br />技术人员 	27,086 	29.91% 	<br /><br />财务人员 	814 	0.90% 	<br /><br />行政人员 	261 	0.29% 	<br /><br />管理人员 	2,049 	2.26% 	<br /><br />其他人员 	644 	0.71% 	<br /><br />合计 	90,563 	100.00% 	<br /><br />教育程度构成 	<br /><br />教育程度类别 	数量（人） 	占比 	<br /><br />博士 	389 	0.43% 	<br /><br />硕士 	9,352 	10.33% 	<br /><br />本科 	22,994 	25.39% 	<br /><br />大专 	26,917 	29.72% 	<br /><br />中专 	11,103 	12.26% 	<br /><br />其他 	19,808 	21.87% 	<br /><br />合计 	90,563 	100.00% 	<br /><br />七、公司的主要业务及经营情况<br /><br />京东方科技集团股份有限公司是一家致力于为信息交互和人类健康提供智慧端口产品和专业服务，不断追求卓越的物联网创新公司。<br /><br />公司以“成为地球上最受人尊敬的伟大企业”为愿景，坚持诚信担当、倾情客户、以人为本、开放创新的价值观，恪守正道经营、创新进取的经营理念，持续推动自身创新向前。历经三十年产业深耕，公司已发展成为全球半导体显示领域领军企业及物联网领域创新型企业。目前，公司在北京、合肥、成都、重庆、福州、绵阳、武汉、昆明、鄂尔多斯等地拥有多个智造基地，子公司遍布美国、德国、日本、韩国、新加坡、印度、越南、墨西哥、巴西、阿联酋等多个国家和地区，服务体系覆盖欧、美、亚、非等全球多个区域。为顺应物联网时代发展趋势，京东方构建了“1+4+N+生态链”发展架构，其中：<br /><br />“1”是指半导体显示，是京东方所积累沉淀的核心能力与优质资源，是公司转型发展的策源地和原点；<br /><br />“4”是基于京东方核心能力和价值链延伸所选定的高潜航道与发力方向，是公司在物联网转型过程中布局的物联网创新、传感、MLED及智慧医工四条主战线；<br /><br />“N”是京东方不断开拓与耕耘的物联网细分应用场景，是公司物联网转型发展的具体着力点；<br /><br />“生态链”是公司协同众多生态合作伙伴，聚合产业链和生态链资源，构筑的产业生态发展圈层。<br /><br />（一）发行人主营业务经营数据<br /><br />经过多年创新发展，京东方形成了以半导体显示为核心，物联网创新、传感、MLED、智慧医工融合发展的“1+4+N+生态链”业务架构。<br /><br />近三年，京东方营业收入分别为22,103,571.80万元、17,841,373.12万元和17,454,344.59万元。其中，发行人营业收入主要来自于显示器件业务及物联网创新业务。近三年，发行人营业收入按业务类型构成情况如下表所示：<br /><br />表5-39：近三年营业收入情况表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2021年 	2022年 	2023年 	<br /><br />金额 	占比 	金额 	占比 	金额 	占比 	<br /><br />显示器件业务 	20,393,846.26 	92.26% 	15,015,085.32 	84.17% 	14,705,314.18 	84.25% 	<br /><br />物联网创新业务 	2,837,933.28 	12.84% 	3,433,447.89 	19.24% 	3,890,019.78 	22.29% 	<br /><br />传感业务 	21,618.74 	0.10% 	30,655.26 	0.17% 	40,503.79 	0.23% 	<br /><br />MLED业务 	45,824.92 	0.21% 	159,970.28 	0.90% 	290,211.06 	1.66% 	<br /><br />智慧医工 	184,655.16 	0.84% 	220,314.27 	1.23% 	279,158.42 	1.60% 	<br /><br />其他及抵销 	-1,380,306.56 	-6.25% 	-1,018,099.90 	-5.71% 	-1,750,862.63 	-10.03% 	<br /><br />总计 	22,103,571.80 	100.00% 	17,841,373.12 	100.00% 	17,454,344.59 	100.00% 	<br /><br />数据来源：2022年、2023年主营业务数据来自于发行人2023年度审计报告，2021年主营业务数据来自于发行人2022年度审计报告。<br /><br />近三年，发行人显示器件业务分别实现营业收入20,393,846.26万元、15,015,085.32万元和14,705,314.18万元，对同期营业收入的贡献分别为92.26%、84.17%和84.25%。总体来看，显示器件业务作为发行人核心业务板块，其对发行人营业收入的贡献一直保持在84%以上。2021年受益于下游需求旺盛与价格处于高位，公司营收同比增速超60%。2022年度受地缘冲突频发、全球通胀高企、欧美能源危机等宏观不确定性因素影响，半导体显示需求受到冲击，导致IT、手机类显示器件出货量大幅下降、TV类显示器件出货量维持低位，且半导体显示主流应用产品价格全年下滑，进而使得公司营收同比下降26.37%。<br /><br />近三年，发行人物联网创新业务分别实现营业收入2,837,933.28万元、3,433,447.89万元和3,890,019.78万元，对同期营业收入的贡献分别为12.84%、19.24%和22.29%。2022年发行人物联网创新业务收入同比增长20.98%、2023年发行人物联网创新业务收入同比增长13.30%，在日渐成熟的技术和日益增长的智能化需求支撑下，半导体显示与人工智能、物联网等技术创新融合，进一步助力工业互联网、智慧车联、智慧金融、智慧园区、智慧能源等多个细分应用场景市场快速增长，公司物联网创新业务营收规模持续增长。<br /><br />近三年，发行人传感业务、MLED业务和智慧医工业务收入均保持稳步增长态势，收入合计对同期营业收入的贡献分别为1.15%、2.30%和3.49%。<br /><br />近三年，发行人分别发生营业成本15,729,882.58万元、15,753,056.62万元和15,263,306.14万元。报告期内，发行人营业成本基本保持稳定，营业成本结构情况如下表所示：<br /><br />表5-40：近三年营业成本情况表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2021年 	2022年 	2023年 	<br /><br />金额 	占比 	金额 	占比 	金额 	占比 	<br /><br />显示器件业务 	15,016,556.08 	95.47% 	13,770,266.23 	87.41% 	13,356,522.98 	87.51% 	<br /><br />物联网创新业务 	2,516,965.46 	16.00% 	3,188,869.15 	20.24% 	3,528,902.88 	23.12% 	<br /><br />传感业务 	16,680.05 	0.11% 	24,186.90 	0.15% 	33,040.12 	0.22% 	<br /><br />MLED业务 	44,470.25 	0.28% 	170,976.91 	1.09% 	322,693.06 	2.11% 	<br /><br />智慧医工 	137,099.80 	0.87% 	180,980.26 	1.15% 	224,152.20 	1.47% 	<br /><br />其他及抵销 	-2,001,889.07 	-12.73% 	-1,582,222.83 	-10.04% 	-2,202,005.11 	-14.43% 	<br /><br />总计 	15,729,882.58 	100.00% 	15,753,056.62 	100.00% 	15,263,306.14 	100.00% 	<br /><br />数据来源：2022年、2023年主营业务数据来自于发行人2023年度审计报告，2021年主营业务数据来自于发行人2022年度审计报告。<br /><br />近三年，发行人营业毛利构成情况如下表所示：<br /><br />表5-41：近三年毛利润情况表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2021年 	2022年 	2023年 	<br /><br />金额 	占比 	金额 	占比 	金额 	占比 	<br /><br />显示器件业务 	5,377,290.18 	84.37% 	1,244,819.09 	59.61% 	1,348,791.19 	61.56% 	<br /><br />物联网创新业务 	320,967.81 	5.04% 	244,578.75 	11.71% 	361,116.90 	16.48% 	<br /><br />传感业务 	4,938.69 	0.08% 	6,468.36 	0.31% 	7,463.67 	0.34% 	<br /><br />MLED业务 	1,354.67 	0.02% 	-11,006.63 	-0.53% 	-32,482.01 	-1.48% 	<br /><br />智慧医工 	47,555.36 	0.75% 	39,334.00 	1.88% 	55,006.22 	2.51% 	<br /><br />其他及抵销 	621,582.51 	9.75% 	564,122.93 	27.01% 	451,142.48 	20.59% 	<br /><br />总计 	6,373,689.22 	100.00% 	2,088,316.50 	100.00% 	2,191,038.45 	100.00% 	<br /><br />数据来源：2022年、2023年主营业务数据来自于发行人2023年度审计报告，2021年主营业务数据来自于发行人2022年度审计报告。<br /><br />近三年，发行人实现的营业毛利分别为6,373,689.22万元、2,088,316.50万元和2,191,038.45万元。其中，显示器件业务营业毛利分别为5,377,290.18万元、1,244,819.09万元和1,348,791.19万元，对发行人整体的贡献分别为84.37%、59.61%和61.56%，是发行人营业毛利最重要的组成部分；物联网创新业务营业毛利分别为320,967.81万元、244,578.75万元和361,116.90万元，对发行人整体的贡献分别为5.04%、11.71%和16.48%；智慧医工业务营业毛利分别为47,555.36万元、39,334.00万元和55,006.22万元，对发行人整体的贡献分别为0.75%、1.88%和2.51%。<br /><br />近三年，发行人营业毛利率构成情况如下表所示：<br /><br />表5-42：近三年毛利润率情况表<br /><br />项目 	2021年 	2022年 	2023年 	<br /><br />显示器件业务 	26.37% 	8.29% 	9.17% 	<br /><br />物联网创新业务 	11.31% 	7.12% 	9.28% 	<br /><br />传感业务 	22.84% 	21.10% 	18.43% 	<br /><br />MLED业务 	2.96% 	-6.88% 	-11.19% 	<br /><br />智慧医工 	25.75% 	17.85% 	19.70% 	<br /><br />其他及抵销 	-45.03% 	-55.41% 	-25.77% 	<br /><br />总计 	28.84% 	11.70% 	12.55% 	<br /><br />数据来源：2022年、2023年主营业务数据来自于发行人2023年度审计报告，2021年主营业务数据来自于发行人2022年度审计报告。<br /><br />近三年，发行人综合营业毛利率分别为28.84%、11.70%和12.55%。2022年，发行人综合毛利率较2021年下降17.14个百分点，主要是因为在地缘政治风险频发、全球经济低迷的宏观环境下，通胀持续高企，消费者消费信心及能力萎靡，半导体显示行业供需失衡，2022年显示器件主流应用产品价格全年下滑，品牌端半导体显示器件采购呈保守姿态，半导体显示器件厂面临较大出货压力，最终导致高端电子元器件业务毛利率下降。2023年，伴随下游市场复苏、供需趋于平衡与半导体显示器件价格回升，公司业务能力与盈利水平稳步回升。<br /><br />（二）发行人主要业务板块<br /><br />1、显示器件业务板块<br /><br />从生产渠道来看，京东方在北京、四川成都、四川绵阳、安徽合肥、内蒙古鄂尔多斯、重庆、福建福清、湖北武汉、江苏南京、云南昆明等地拥有多个制造基地，拥有已投产显示器件生产线16条，包括北京第5代和第8.5代TFT-LCD生产线，成都第4.5代TFT-LCD生产线、第8.6代TFT-LCD生产线及第6代柔性AMOLED生产线，绵阳第6代柔性AMOLED生产线，合肥第6代TFTLCD生产线、第8.5代TFT-LCD生产线及第10.5代TFT-LCD生产线，鄂尔多斯第5.5代LTPS/AMOLED生产线，重庆第8.5代TFT-LCD生产线及第6代柔性AMOLED生产线，福州第8.5代TFT-LCD生产线，武汉第10.5代TFT-LCD生产线，南京第8.5代TFT-LCD生产线，昆明OLED微显示器件生产线，其中成都第6代柔性AMOLED生产线是中国大陆首条柔性AMOLED生产线，自投产后良品率稳步提升，出货产品覆盖主要一线品牌厂商。<br /><br />（1）盈利模式<br /><br />为器件整合设计制造模式，致力于提供应用TFT-LCD、AMOLED、Microdisplay等技术的端口器件，为客户提供高品质的手机、平板电脑、笔记本电脑、显示器、电视、车载、VR/AR等显示器件产品，获取利润回报。<br /><br />（2）生产及经营情况<br /><br />从生产模式来看，由于京东方产品种类多，技术领先，尺寸不一，具备不同性能特点；部分产品具有通用性，而大部分产品需要定制化生产。因此，京东方采用综合性的生产模式，针对不同类型的产品需求采取不同的生产模式。同时，在产品设计、材料和工艺上重点推行标准化，以提升生产模式的生产柔性，减少库存风险。总的来看，由于LCD行业格局有所改变，面临需求的波动，发行人有能力坚持执行“按需生产”的策略，根据需求情况有效地调节产线稼动率。<br /><br />从主要产品来看，京东方显示器件业务的主要产品包括智能手机液晶显示屏、平板电脑显示屏、笔记本电脑显示屏、显示器显示屏和电视显示屏等。2023年，公司显示器件业务收入中，TV类产品收入占比27%，IT类产品收入占比34%，LCD手机及创新应用类产品收入占比14%，OLED手机及创新应用类产品收入占比25%。<br /><br />从工艺类型来看，京东方主要显示产品包括TFT-LCD和AMOLED。2021-2023年度京东方主要产品情况如下：<br /><br />表5-43：2021-2023年度京东方显示器件主要产品情况<br /><br />单位：Km²、%<br /><br />产品 	项目 	2023年 	2022年 	2021年 	<br /><br />TFT-LCD 	销售量 	77,400 	76,039 	75,969 	<br /><br />生产量 	78,107 	75,620 	79,091 	<br /><br />库存量 	5,690 	4,983 	6,000 	<br /><br />产销率 	99.09 	100.55 	96.05 	<br /><br />AMOLED 	销售量 	1,704 	1,125 	836 	<br /><br />生产量 	1,737 	1,157 	855 	<br /><br />库存量 	141 	108 	62 	<br /><br />产销率 	98.10 	97.23 	97.78 	<br /><br />近三年，京东方显示器件业务分别实现收入20,393,846.26万元、15,015,085.32万元和14,705,314.18万元，分别实现毛利润5,377,290.18万元、1,244,819.09万元和1,348,791.19万元。2021年是半导体显示器件大周期的价格高位阶段，公司显示器件业务收入及毛利润<br /><br />达到阶段性峰值。2022年，主要是因为在地缘政治风险频发、全球经济低迷的宏观环境下，通胀持续高企，消费者消费信心及能力萎靡，半导体显示行业供需失衡，2022年显示器件主流应用产品价格全年下滑，品牌端半导体显示器件采购呈保守姿态，半导体显示器件厂面临较大出货压力，最终导致高端电子元器件业务收入及毛利润下降。2023年，伴随下游市场复苏、供需趋于平衡与半导体显示器件价格回升，公司业务能力与盈利水平稳步回升。<br /><br />2022年，公司半导体显示龙头地位持续巩固，LCD各主流应用稳居全球第一，创新应用领域整体销量同比增长超40%，其中拼接、车载应用等领域出货量全球第一，大尺寸LCD方面采用ADS Pro技术打造出媲美OLED的顶级画质，首次获得行业头部客户最高端旗舰产品技术认证。柔性OLED出货量逆势增长，实现车载、折叠笔记本量产突破，高端产品比例持续提升。<br /><br />2023年，公司半导体显示领先地位持续巩固，不断夯实发展优势。LCD主流应用出货量保持全球第一，多项技术和产品实现全球首发，筑牢技术领先优势。TV高端市场ADSPro技术产品销量近百万片；柔性OLED产品出货量同比大幅提升，技术实现关键突破，自研平台技术完成产品导入。此外，公司积极抢占市场机遇，启动建设国内首条第8.6代AMOLED产线，持续巩固半导体显示行业领先地位。<br /><br />（3）技术工艺<br /><br />京东方TFT-LCD显示器件产品的制造分为阵列工艺（Array）、彩膜工艺（CF）、成盒工艺（Cell）和模组工艺（Module）四个部分：<br /><br />A.阵列工艺是TFT-LCD最复杂的部分，该工艺是在玻璃基板上制造出数百万个薄膜晶体管，薄膜晶体管在TFT-LCD工作时起电路开关的作用，按顺序将图像信号传递至对应像素。薄膜晶体管阵列由不同材质和形状的材料层叠构成，包括4~5次成膜和光刻成型过程。经过检验和测试就可以进入彩膜工序。<br /><br />B.彩膜工艺，就是在玻璃基板上制作出与像素点对应的红绿蓝滤光层的过程，与阵列光刻工艺类似。首先用清洗剂和高纯水清洗玻璃基板，去除表面污染物；之后在玻璃表面涂布一层黑色感光树脂层，透过掩膜曝光，然后显影，形成黑色网格，即黑矩阵，黑矩阵与像素的位置对应。黑矩阵形成后首先涂覆红色有机感光层，掩膜曝光，显影成型，形成与像素对应的红色滤光层。再重复上述工艺，形成蓝色、绿色滤光层，填充于黑色网格内。彩膜的上层还需要整体淀积一层透明导电薄膜，也就是ITO层，作为全部像素、电压信号的公共电极。最后彩膜的最上层需要形成具有特定分布的一层透明柱状衬垫物，用来在阵列和彩膜成盒时，保证一定的盒厚，以填充液晶。<br /><br />C.成盒工艺就是将阵列基板和彩膜基板准确对合，形成液晶盒的过程。在这一过程中，把液晶滴入显示区域，并在显示区域边缘涂布封框胶，在封闭的显示区域内，液晶充分扩散，充满显示区域；再进行封框胶固化，就形成了液晶盒。<br /><br />D.模组工艺主要分为三步，首先是将液晶盒贴附偏光片，构成光学功能完备的液晶屏；之后将液晶屏引线外联，并配以外围电路，形成标准电路接口；最后安装背光源，并进行机械加固，由此构成TFT-LCD组件，即模组。<br /><br />AMOLED显示器件产品制造分为背板工艺（BP）、蒸镀封装工艺（EVEN）、触控一体化工艺（TSP）、切割工艺（EAC）、模组工艺（MDL）五个部分：<br /><br />A.背板工艺是显示器的基础和核心，通过成膜、曝光、蚀刻叠加不同图形不同材质的膜层以形成驱动电路，其为发光器件提供点亮信号。<br /><br />B.蒸镀封装工艺是AMOLED工艺的核心部分，通过高精度金属掩膜板（FMM）将有机发光材料以及阴极等材料蒸镀在背板上，与驱动电路结合形成发光器件，再在无氧环境中进行封装以起到保护作用。<br /><br />C.触控一体化工艺是以柔性有机薄膜为衬底的触控技术，以On-cell形式实现与AMOLED显示器件的一体化集成工艺。<br /><br />D.切割工艺是将封装完毕的半导体显示器件切割成实际产品大小，并进行老化以及Test工艺。<br /><br />E.模组工艺是在切割工艺之后进行盖板贴附、控制线路与芯片贴合等各项工艺，并进行老化测试以及产品包装，最终呈现为客户手中的产品。<br /><br />京东方基于自主知识产权的ADS显示技术，不断推动LCD显示技术的升级。此外，京东方已开发并储备了超高分辨率10K/8K显示技术、超薄超窄边框技术、AMOLED显示技术、柔性显示技术、微显示技术、量子点显示等一系列新型显示技术，为加强产品竞争力和技术实力奠定了坚实的基础。京东方成都第6代柔性AMOLED生产线应用先进的蒸镀工艺，采用柔性封装技术，可实现显示屏幕弯曲和折叠；此外，京东方投建了国内首条第8.6代AMOLED生产线，进一步确保了技术领先优势。<br /><br />截至2023年末，京东方累计自主专利申请超9万件，其中柔性OLED相关专利申请已超3万件；在年度新增专利申请中，发明专利超90%，海外专利超33%，覆盖美、欧、日、韩等多个国家和地区，涉及柔性OLED、传感、人工智能、大数据等多个领域；全球持有授权有效专利超4万件，并连续第六年位列美国专利授权排行榜全球前20名（2023年度全球排名第15位）。<br /><br />（4）采购情况<br /><br />从原材料采购流程来看，京东方制定了严格、完善的采购与供应商管理程序，确保所有生产、研发所需物料稳定、可靠。在确定供应商之前，采购、品质、研发等部门共同对供应商的背景资料及样品进行评审，保证评审的充分性、客观性和公正性。京东方根据工厂生产进度安排和原材料实际库存情况，与各材料供应商签订具体的材料采购合同和采购订单，进行后续的采购活动。<br /><br />京东方显示业务生产所需的原材料主要包括背光模组、玻璃基板、偏光片、驱动IC等，其中，玻璃基板和偏光片等成本占生产成本的比例较大。对于进口原材料，京东方通常维持一定的存货水平，供应商也会根据其生产计划提前准备货源，确保供货稳定。生产所需其他原材料可通过向本地供应商采购等方式获取。京东方高度重视供应链安全建设，目前与全球数千家供应商保持着良好的合作关系，并积极推动原材料的本地化、国产化，以降低原材料成本和供应链风险。<br /><br />从采购集中度来看，2021-2023年，发行人前五大供应商采购总额分别为238.64亿元、248.42亿元和226.24亿元，前五大供应商采购金额占年度总采购额的比例分别为17.89%、20.16%和18.11%。2023年度发行人前五大供应商情况具体如下：<br /><br />表5-44：2023年度发行人前五大供应商情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />序号 	名称 	采购金额 	占年度采购总额比例 	<br /><br />1 	供应商1 	653,570.86 	5.23 	<br /><br />2 	供应商2 	479,684.30 	3.84 	<br /><br />3 	供应商3 	418,022.07 	3.35 	<br /><br />4 	供应商4 	368,489.68 	2.95 	<br /><br />5 	供应商5 	342,630.84 	2.74 	<br /><br />总计 	2,262,397.76 	18.11 	<br /><br />从采购价格管理措施来看，京东方显示业务积极防范汇率波动风险，日常经营中尽量确保进出口贸易收付汇币种匹配，并根据对外汇市场的预测分析，制定结售汇制度和方案，合理安排结售汇时间，确定汇率操作区间，降低结售汇成本；同时京东方通过提前偿还美元贷款、贷款币种置换、调整贷款币种结构、内部调剂减少短期美元融资等方式调整资产负债的比重结构，降低风险敞口；京东方安排专业人员跟踪外汇市场变化，增强对外汇汇率波动的预测，防范汇率风险。<br /><br />京东方通过技术创新不断优化产品设计来降低成本，同时通过精益管理努力提升产线的运营效率、通过供应链现地化配套等方法来降低成本，持续推进成本降低工作。<br /><br />（5）销售情况<br /><br />从销售模式来看，京东方根据运营体系整体战略要求，结合各工厂产能规划、产品开发规划及市场和客户需求预测，制定各阶段产品企划策略、营销战略和销售计划。<br /><br />从定价模式来看，各业务单元结合市场情况与营销战略制定价格指导线，销售前台根据价格指导线进行订单价格洽谈。<br /><br />从销售渠道来看，京东方主要采取自主营销的方式，在全球显示产品主要市场均设有销售子公司，直接为客户提供营销服务和技术支持。京东方目前在北京、上海、深圳、成都、台湾、韩国、新加坡、日本、美国等地均已设立销售子公司，负责京东方所有显示产品的全球营销。<br /><br />从销售集中度来看，2021-2023年，发行人前五大客户合计销售金额分别为828.95亿元、726.85亿元和624.10亿元，前五大客户合计销售金额占年度总销售额的比例分别为37.80%、40.73%和35.76%。2023年度发行人前五大客户情况具体如下：<br /><br />表5-45：2023年度发行人前五大客户情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />序号 	名称 	销售额 	占年度销售额比例 	<br /><br />1 	客户1 	2,608,294.89 	14.94 	<br /><br />2 	客户2 	1,008,989.23 	5.78 	<br /><br />3 	客户3 	959,603.54 	5.5 	<br /><br />4 	客户4 	921,339.10 	5.28 	<br /><br />5 	客户5 	742,785.57 	4.26 	<br /><br />总计 	6,241,012.33 	35.76 	<br /><br />（6）上下游产业链情况及产销区域<br /><br />液晶显示器件产业由上游原材料和装备产业、中游半导体显示器件制造产业以及下游整机产业组成。玻璃基板作为液晶显示器件基础原材料之一，处于产业链上游。背光模组、偏光片、驱动IC和液晶材料等同玻璃基板一样，为半导体显示器件的基础材料，同样处于显示器产业链上游。产业链中游为液晶显示器件行业与模组行业，生产出的半导体显示器件用于下游整机制造厂商制造笔记本电脑、液晶电视、手机和平板电脑等产品。<br /><br />发行人的业务收入主要来自中国大陆和亚洲其他地区，京东方2021-2023年度营业收入分地区占比情况具体如下：<br /><br />表5-46：2023年度发行人营业收入分地区占比情况<br /><br />区域 	2023年 	2022年 	2021年 	<br /><br />中国大陆 	46.15% 	41.54% 	42.99% 	<br /><br />亚洲其他 	31.64% 	35.51% 	43.74% 	<br /><br />欧洲 	3.15% 	3.22% 	2.48% 	<br /><br />美洲 	19.05% 	19.69% 	10.75% 	<br /><br />其他地区 	0.01% 	0.04% 	0.04% 	<br /><br />2、物联网创新业务<br /><br />2021年，公司提出了面向物联网时代的“屏之物联”发展战略，即充分发挥公司多年来在半导体显示领域积累的核心能力，抓住数字化时代“屏”无处不在的产业机遇，通过为屏集成更多功能、衍生更多形态、植入更多场景，在不断赋能万千场景的同时，持续提升企业的价值创造能力。<br /><br />（1）盈利模式<br /><br />为系统解决方案设计整合制造模式，为客户提供具有竞争力的电视、显示器、笔记本电脑、平板电脑、低功耗、IoT、3D显示等领域的智慧终端产品，并以人工智能、大数据为技术支撑，聚焦软硬融合的产品与服务，提供智慧园区、智慧金融等物联网细分领域的整体解决方案，获取利润回报。<br /><br />（2）生产经营情况<br /><br />从生产模式来看，物联网创新业务采用综合性的生产模式。在实际生产过程中，根据不同客户、不同产品在订单规模、交付和工艺要求等方面的差异，动态调配各工厂产能，既避免了订单规模较小时的产能闲置，又降低了订单规模较大时难以及时交付的风险。此外，在保证订单规模的同时，公司高度重视生产过程中的质量管控，质量部门从来料、在产品到产成品等关键节点均设有专业岗位负责质量检测和管控，确保以高质量水平及时完成交付。<br /><br />从生产渠道来看，京东方目前在全球拥有多条整机终端及显示关键部品生产线，生产及配套的供应链集群涵盖国内苏州、合肥、重庆，以及海外越南、墨西哥等地。<br /><br />从主要产品来看，京东方为客户提供电视、显示器、笔记本电脑、平板电脑、低功耗、3D显示等智慧终端产品，并以人工智能、大数据为技术支撑，聚焦软硬融合产品与服务，提供智慧园区、智慧金融等物联网细分领域整体解决方案。<br /><br />近三年，公司物联网创新业务市场开拓成果显著，分别实现营业收入2,837,933.28万元、3,433,447.89万元和3,890,019.78万元，分别实现毛利润320,967.81万元、244,578.75万元和361,116.90万元。<br /><br />2022年，公司物联网创新业务布局取得突破。智慧终端业务，TV终端销量增长超40%；TPC终端通过创新ODM模式承接重点客户高端旗舰产品项目；低功耗EPD终端实现自主化设计；IoT终端持续开拓细分市场；首款ODM投影仪累计出货量位列天猫 “11.11”首日LCD投影仪销量排行榜No.1；3D终端实现全球首款消费级11寸2K TN光栅裸眼3D和27寸液晶光阀产品销售。系统方案业务，于陶溪川举办“BOE IPC 2022智慧文旅园区行业峰会”，进一步扩大了行业影响力；智慧金融持续助力银行网点智慧化转型；视觉艺术自主研发设计的光影装置在全球瞩目的冰雪盛会大放异彩，继续打造科技与艺术融合的典型案例；“百城千屏”项目在北京已落地超10个点位，业务模式在全国多地成功复制。<br /><br />2023年，公司物联网创新业务强化主流市场竞争力、持续深耕细分市场，实现营收389.00亿元，同比增长13.30%。智慧终端业务，TV终端经营质量持续提升，利润同比增长105%；MNT终端出货量首次跻身全球前三；TPC、NB终端业务快速提升，营收分别同比增长约70%、50%；低功耗EPD强化产业链布局，形成“ESL-创新产品模组-整机”的一体化制造服务能力；IoT终端持续开拓细分市场，拼接、广告机等细分市场实现全球出货量第一，白板器件出货量首次跃居全球第一；搭载公司3D终端的MNT品牌产品9月于IFA发布。系统方案业务，智慧园区成功交付青岛红树林项目，打造文旅园区细分场景新标杆；智慧金融持续助力银行网点智慧化转型，聚焦多个银行战略客户，新增省级分行30家，金融数字人、绿色网点物联管控等SaaS级创新应用实现首次落地交付，助力银行数字化转型；品牌产品完成云智拼接、智慧一体机C3、E3等系列新品发布，同时持续拓展多个头部车企客户，不断提升市场影响力。<br /><br />（3）销售情况<br /><br />从销售渠道和模式来看，依托京东方全球主要市场的销售子公司，物联网创新业务通过客户拜访、行业交流、口碑管理等多种形式开发客户资源，为境内外客户提供从产品规划、研发设计到产品生产交付、售后服务的整体解决方案，最终向客户交付智慧终端与系统解决方案。<br /><br />从定价模式来看，物联网创新业务各单元结合营销战略、市场情况、直接人工和制造费用、研发费用等制定价格指导线，前台销售根据价格指导线进行订单价格洽谈。<br /><br />（4）上下游产业链情况<br /><br />物联网创新业务产业链由上游原材料和装备产业、中游整机及系统解决方案设计整合产业以及下游品牌整机及物联网细分应用场景组成。其中，产业链上游原材料主要包括半导体显示、电子元器件、结构器件、包材等行业，为整机及系统解决方案提供基础原料；<br /><br />产业链中游主要包括整机与系统解决方案产品的设计、制造、整合、集成等产业，为下游品牌厂商及物联网细分应用领域提供解决方案；下游主要包括电视、显示器、笔记本电脑、平板电脑、低功耗、3D显示等终端设备品牌商以及智慧园区、智慧金融等物联网细分行业客户。<br /><br />3、传感业务<br /><br />为系统解决方案设计整合制造模式，覆盖玻璃基和硅基两大领域，业务聚焦于智慧视窗、创新玻璃基传感器件、MEMS传感器、工业传感器、消费电子等，为客户提供包括智能调光视窗及调光系统解决方案、工业传感器及解决方案、MEMS传感器、X-ray平板探测器背板等产品和解决方案。<br /><br />近三年，发行人传感业务分别实现收入21,618.74万元、30,655.26万元和40,503.79万元。分别实现毛利润4,938.69万元、6,468.36万元和7,463.67万元。<br /><br />2022年，传感业务在市场开拓、客户导入、新产品研发等方面取得突破，实现营收3.07亿元，同比增长约41.80%。医疗生物欧美头部客户销量提升；智慧视窗车载方面，调光窗快速上量，聚焦调光显示新场景，透明显示自研OLED产品批量出货；建筑方面，副中心图书馆、国家科技传播中心等地标建筑成功落地；苏州自主品牌生产线顺利落地。<br /><br />2023年，传感业务聚焦高潜航道、推动高质发展，实现营收约4.05亿元，同比增长32.13%。苏州传感营收同比增长约300%；医疗影像营收同比增长45%，首款柔性高附加值FPXD产品实现量产，自建CsI二期量产，进一步提升产品收益性；MEMS试验线完成通线，打通TGV核心工艺，实现2D、3D IPD产品产出，首款压力传感器实现出货。<br /><br />4、MLED业务<br /><br />为器件设计整合制造模式，为电视、显示器、笔记本电脑、车载、VR/AR等领域显示产品提供高品质及高可靠性的LED背光产品，同时为户外显示、商用显示、透明显示、特殊显示等细分应用领域提供高亮度、高可靠性、高对比度的Mini/MicroLED显示产品。近三年，发行人MLED业务分别实现收入45,824.92万元、159,970.28万元和290,211.06万元。<br /><br />2022年，发行人MLED业务在产品、技术、产业布局多领域取得突破，直显COGP0.9、COBP0.9~1.5全系列产品实现多家品牌客户量产，LTPS技术实现箱体点亮并送样；背光车载项目成功导入国内新能源客户4.82寸Mini项目，VR2.48寸、5.46寸项目顺利量产交付，86英寸玻璃基主动式驱动Mini LED产品荣获SID DIA大奖—2022年度最佳显示组件奖；布局上游，高效整合核心生态资源，有力夯实产业领先优势。<br /><br />2023年，发行人MLED业务持续提升技术与产品竞争力，强化市场拓展，实现营收29.02亿元，同比增长81.42%。完成对上市平台的战略整合，实现在MLED芯片关键环节的快速布局。玻璃基主动式驱动直显产品，Pitch0.9mm实现量产，Pitch0.5mm实现关键工艺打通并产出样品，同时与上影等重点行业客户达成战略合作，并积极拓展海外业务，实现“从零到一”的突破；背光海外商显头部客户产品首发，实现玻璃基高端商显领域突破，高端 IT及车载领域项目数量增长超50%。<br /><br />2022年11月京东方与华灿光电股份有限公司共同签署了股份认购协议，根据相关协议内容，京东方以约20.84亿元认购华灿光电股份有限公司约3.72亿股，并持有其23.01%股份，控制26.53%表决权。华灿光电股份有限公司成为京东方控股子公司，并于2023年10月27日晚发布公告，正式改名为京东方华灿光电股份有限公司。通过控股京东方华灿光电股份有限公司，京东方能够实现MLED业务快速部署，深化“1+4+N+生态链”事业架构，快速补充LED芯片关键技术，通过融合自身封装、应用领域积累的优势资源，打通衬底、外延、芯片、封装、应用全产业链。<br /><br />5、智慧医工业务<br /><br />智慧医工业务是京东方落实“屏之物联”战略的重要抓手，也是集团重点发展的四大创新业务之一。多年来，智慧医工坚持以人为中心，医工融合创新，聚焦家庭、社区、医院场景，通过构建“产品+服务”双支柱增长模式，打造以健康管理为核心、医工产品为牵引、数字医院为支撑的健康物联网生态。“医”方面，已在北京、合肥、成都、苏州运营四家数字医院，在不断提升医院竞争力的同时，将核心能力往前后延伸，加快布局健康管理和智慧康养服务，已搭建京东方线上健康服务平台，推动首个康养社区项目在成都落地。“工”方面，围绕分级诊疗体系建设，一方面聚焦智慧终端及系统、分子检测、再生医学等方向，推进医工产品创新转化；另一方面，通过软硬融合，提供健康物联网解决方案，包括健康城市解决方案、智慧医院解决方案、智慧健康社区、居家健康解决方案等，已在浙江东阳、上虞、四川成都、资阳等12个城市有多个项目落地。<br /><br />智慧医工业务为专业服务模式，提供健康医疗、智慧康养、医工融合产品等服务与解决方案。同时，致力于构建以健康管理为核心、医工终端为牵引、数字医院和康养社区为支撑的全周期健康服务闭环，打造智慧健康管理生态系统，将检测设备、医护人员与客户连接，为客户提供“预防-诊疗-康养”全链条专业健康服务。<br /><br />近三年，公司智慧医工业务分别实现业务收入184,655.16万元、220,314.27万元和279,158.42万元。<br /><br />2022年，公司智慧医工业务专业能力持续提升，实现营收22.03亿元，同比增长19.31%。数字医院总门诊量同比增长超80%，总出院量同比增长超100%，与成都医学院、中科院医工所等医学院校/科研院所达成合作。再生医学心脏膜片获得国家药监局临床试验批件，获取北京市“专精特新”中小企业认证。<br /><br />2023年，公司智慧医工业务不断强化数字医院运营能力，经营质量显著提升，实现营收27.92亿元，同比增长26.71%。数字医院总门诊量同比增长约50%，总出院量同比增长超65%。其中，明德医院运营质量不断改善，实现全年盈利；苏州医院围绕心血管内科、消化内科、骨科打造特色病种，影响力持续提升；成都医院与北京安贞医院合作建设国家心血管病协作中心、打造华西肿瘤专科联盟，全面提升服务能力及专科影响力；合肥医院骨科开展机器人辅助脊柱矫正等高难度手术，技术能力居地区前列。<br /><br />6、“N”业务<br /><br />公司以“N”业务为具体着力点，为不同行业提供软硬融合、系统整合解决方案，具体包括智慧车联、工业互联、数字艺术等多个细分领域，可为客户提供全方位、一站式、智能化的物联网细分场景新体验。如，智慧车联通过集成DMS、手势识别、触控反馈、裸眼3D等前沿功能，聚焦含健康、娱乐、休闲、办公四个维度的智能座舱“HERO”创新应用场景，为客户提供专业的整体解决方案，带来更加智能化的驾乘新体验；工业互联为企业提供智能生产、智慧厂区、云服务等解决方案及产品服务，依托自主研发的工业互联网平台，可实现运营管理精细化，从设、供、产、销各环节实现降本增效，为客户提供全方位、一站式、智能化的工业互联网解决方案，赋能客户数智化转型；数字艺术秉持“文化+科技”跨界融合创新，围绕H.629.1数字艺术显示国际标准，打造“百万数字文化体验场景计划”，联合内容端、技术端和应用端生态伙伴，让更多功能、更多形态及体验更好的显示产品与解决方案为文化赋能。<br /><br />持续深耕优势赛道，打造一批“专精特新”典范。工业互联完成半导体晶圆MES产品自主研发，实现MEMS、光芯片客户零突破；基于低代码的智造管理平台，在近20家中小型客户落地。智慧能源新能源建设规模同比增长3倍，新兴业务碳交易数量同比翻倍增长。超高清显示打造宜宾“三江六岸”城市视觉媒体矩阵，国家大剧院艺术展示中心等标杆案例。智慧车联开拓多家国内头部车厂，为业务持续发展奠定基础。数字艺术参与制订并发布业内首个类纸护眼学习机技术规范标准《类纸学习机视觉低疲劳技术规范》，小课屏产品荣获全球首张儿童护眼EYE GUARDA+金标认证。<br /><br />八、发行人主要在建项目及拟建项目<br /><br />（一）在建项目<br /><br />截至2023年末，公司重点在建工程规划总额为755.00亿元，已累计投资426.04亿元，未来投资规模较大。<br /><br />表5-47：2023年末京东方主要在建项目投资情况<br /><br />单位：亿元<br /><br />序号 	项目 	规划投资总额 	资金来源 	资本金金额 	资本金已到位金额 	2023年末累计投资额 	<br /><br />1 	京东方第6代新型半导体显示器件生产线项目 	290.00 	自筹及借款 	145.00 	37.37 	35.86 	<br /><br />2 	重庆第6代AMOLED（柔性）生产线项目 	465.00 	自筹及借款 	260.00 	260.00 	390.18 	<br /><br />总计 	755.00 		405.00 	297.37 	426.04 	<br /><br />资料来源：根据企业提供最新资料整理<br /><br />表5-47：2023年末京东方主要在建项目投资情况（续）<br /><br />单位：亿元<br /><br />项目名称 	立项备案 	环评批复 	建设用地规划许可证 	建设工程规划许可证 	建设工程施工许可证 	<br /><br />京东方第6代新型半导体显示器件生产线项目 	北京经济技术开发区行政审批局：京技审项（备）[2023]18号 	北京经济技术开发区行政审批局：经环保审字[2023]0087号 	根据《北京市城乡规划条例》规定，2019年后北京市建设工程不要求办理建设用地规划许可证 	北京市规划和自然资源委员会经济技术开发区分局：建字第11030120230038号2023规自（开）建字0024号 	北京市住房和城乡建设委员会： 110100202306210101[2023]施建字0048号、110100202306120201[2023]施建字0045号 	<br /><br />京东方重庆第6代AMOLED（柔性）生产线项目 	重庆市两江新区经济运行局：2018-500109-39-03-029352 	重庆市环境保护局两江新区分局：渝（两江）环准[2018]220号 	重庆市规划局：地字第 500141201800140 	重庆市规划和自然资源局：建字第500141201900260 	重庆两江新区建设管理局500123202004240401 	<br /><br />京东方第6代新型半导体显示器件生产线项目开发主体为北京京东方创元科技有限公司，建设地点位于北京经济技术开发区。项目主要涉及生产制造VR显示器件等高端显示产品，并且采用LTPO制程、光配向等新型显示技术，计划产能50千片/月。项目计划总投资290.00亿元人民币。项目公司注册资本金145.00亿元，其中京东方负责筹集115.00亿元，北京亦庄国际投资发展有限公司牵头筹集30.00亿元，通过北京屹唐智显科技创新产业合伙企业（有限合伙）投资至项目公司，项目总投资与注册资本的差额部分通过项目公司外部融资解决。本项目是在国家产业、政策导向下，加速新型战略产业项目的实施步伐、提升显示技术水平的重要举措，对促进平板显示产业的优化升级具有重要的意义。该项目于2023年2月土护降开工，截至2023年末，该项目主体结构完成封顶。<br /><br />重庆第6代AMOLED生产线项目开发主体为重庆京东方显示技术有限公司，建设地点位于重庆市两江新区，项目定位于日益增长的智能手机、车载、Tablet等中小尺寸高端显示市场，采用新型半导体（LTPS/LTPO AMOLED）显示技术，生产高端手机显示及新兴移动显示产品，建成后将有效提升公司及产品的竞争力。项目计划总投资465.00亿元人民币。项目公司注册资本金260.00亿元，项目总投资与注册资本的差额部分通过项目公司外部融资解决。截至2023年末，该产线建设进展顺利，已实现量产，并进入产能爬坡与良率提升阶段。<br /><br />上述项目已取得现阶段必要的立项、环评、土地相关审批文件，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。<br /><br />（二）拟建项目<br /><br />截至2023年末，发行人主要拟建项目情况如下：<br /><br />表5-48：2023年末京东方主要拟建项目投资情况<br /><br />单位：亿元<br /><br />序号 	项目 	规划投资总额 	资金来源 	资本金金额 	资本金已到位金额 	2023年末累计投资额 	<br /><br />1 	京东方第 8.6代 AMOLED生产线项目 	630.00 	自筹及借款 	380.00 	7.60 	2.60 	<br /><br />京东方第8.6代AMOLED生产线项目开发主体为成都京东方显示技术有限公司，建设地点位于四川省成都市高新西区。项目主要定位于笔记本电脑/平板电脑等高端触控显示屏，主攻中尺寸OLED IT类产品。本项目计划总投资630.00亿元人民币。项目公司注册资本金380.00亿元，其中京东方筹集资金199.994亿元，成都高新技术产业开发区管理委员会指定的投资主体筹集资金180.006亿元，项目总投资与注册资本的差额部分通过项目公司外部融资解决。此项目作为新型半导体显示器件属于国家鼓励类产业，采用OLED发光器件制备工艺等新型显示技术，京东方提前布局高世代OLED产线，占领战略制高点和技术制高点，完善产线结构，进一步提升京东方半导体显示竞争力。<br /><br />该项目分两期分阶段建设，建设周期预计34个月，已于2024年3月开工，该项目取得的规证包括：成都高新区发展改革局出具的立项备案批文（川投资备【2312-510109-04-01-753734】FGQB-0748号）、成都高新区生态环境和城市管理局出具的环评批复（成高环诺审[2024]5号）、成都高新技术产业开发区公园城市建设局批复的建设用地规划许可证（地字第510109202421203号）、成都高新技术产业开发区公园城市建设局批复的建设工程规划许可证（建字第510109202430257号）、成都高新技术产业开发区公园城市建设局批复的建筑施工许可证（编号 510109202404180201、510109202404020501、510109202404020501-2、510109202405230301、510109202401030401、510109202404071001）。该项目已取得现阶段必要的立项、环评、土地相关审批文件，符合相关法律、法规及规范性文件的规定。<br /><br />九、发行人未来3-5年发展战略规划<br /><br />京东方科技集团股份有限公司是一家致力于为信息交互和人类健康提供智慧端口产品和专业服务，不断追求卓越的物联网创新公司。<br /><br />基于在半导体显示与物联网产业的多年探索实践，公司创新提出了适配企业物联网转型发展的“屏之物联”战略，将“屏”作为人类信息交互的重要端口及物联时代数实融合的第一触点，发掘“屏”无处不在的增长机遇，依托自身“屏”之核心优势，通过将“屏”集成更多功能、衍生更多形态、植入更多场景，协同众多伙伴不断拓展“屏”之应用能力，实现数字化时代“屏即终端”的用户感知革命，构建“屏即平台、屏即系统”的产业生态，重塑价值增长模式。<br /><br />在“屏之物联”的战略引领下，公司打造了从半导体显示器件到智慧终端，再到系统方案的全产业链价值创造体系，以行业最优产品竞争力、最强系统整合能力，满足客户的多样化需求；同时，始终坚持开放合作，携手生态伙伴，实现从“独立企业价值创造”向“协同生态价值创造”转变，强化产业生态协同赋能效应，推动构建全新的价值增长模式。<br /><br />未来，公司将坚持以高质发展为核心，推动实现质的有效提升与量的合理增长，以实现经营效益提升，业务高效运转，公司高质发展。公司将聚力于显示器件业务经营质量提升、创新业务核心竞争力打造，不断强化综合竞争优势，并充分利用显示领域积累的“屏”及周边核心能力优势，在关键领域有效投入资源，全力推动公司实现基业长青和永续发展。<br /><br />1、“1+4+N+生态链”业务发展架构方面<br /><br />显示器件：积极发挥行业龙头优势，持续引领产业健康发展。聚焦LCD产品结构优化，加快建立创新应用市场全面领先优势；加速提升OLED技术实力，持续优化产品性能，做好业务基本盘的同时，不断提升高端产品占比、加快新应用市场开拓，进一步强化竞争优势构建。<br /><br />物联网创新：提升软硬融合、系统设计整合能力，持续加大战略客户开拓力度，加强与生态伙伴间合作，同时深耕物联网细分应用场景，强化落地标杆项目，打造拳头产品，提升品牌影响力，加速实现业务规模增长。<br /><br />传感：持续深耕智慧视窗、MEMS传感器、工业传感器等业务方向，同时聚焦玻璃基封装等新赛道突破，为客户提供性能卓越的产品和服务。<br /><br />MLED：打造多技术别协同发展的Mini/MicroLED产品群，加强上下游资源协同与整合，不断丰富产品结构，提升产品竞争力，拓展应用市场，加快业务布局。<br /><br />智慧医工：持续深化“以健康管理为核心、医工产品为牵引、数字医院为支撑的服务闭环体系建设”，强化核心能力，加速业务布局。<br /><br />“N”：基于“1+4”的能力分布触达需求侧和市场端，实现规模化应用场景，持续深耕优势赛道，加速核心能力成长和新兴应用市场开通，开启公司高质高速增长的新纪元。<br /><br />“生态链”：秉持“深度合作、协同开发、价值共创”的理念，充分融合关键产业资源，提升整体价值创造能力，打造共享共赢的发展生态。<br /><br />2、数字化变革方面<br /><br />以打造“一个、数字化、可视的京东方”为目标，精准、深入推进数字化变革系列工作，进一步推动运营效率和经营效益的双提升，助力长期、稳定、高质量发展。<br /><br />3、“双碳”工作方面<br /><br />深化落实绿色发展理念，通过源头脱碳、过程脱碳、智慧管碳等方式，持续强化多源头高效综合利用、供配用储综合调度、数字化管理能力，打造零碳综合能源服务体系。<br /><br />十、发行人行业状况<br /><br />（一）半导体显示行业状况<br /><br />1、行业发展概况<br /><br />受益于下游电视、显示器、笔记本电脑、平板电脑、手机等消费类电子产品以及商显、车载、工控、医疗等专显产品需求的推动，近年来全球半导体显示产业平稳发展，市场前景广阔。随着5G网络普及、物联网行业发展及AI等新兴应用场景涌现对半导体显示产业的推动，预计全球半导体显示产业产值仍将持续发展。<br /><br />分产品而言，半导体显示产品主要包括液晶显示（LCD）和有机发光二极管显示（OLED）：<br /><br />A.液晶显示（LCD）是基于液晶材料特殊的理化与光电特性的一种半导体显示技术，是目前半导体显示技术中发展最成熟、应用最广泛的显示器件，主要应用于电视、显示器、笔记本电脑、平板电脑、智能手机等领域。目前市场上LCD主要指的是主动矩阵式的薄膜晶体管液晶显示器（TFT-LCD），包括了薄膜晶体管（TFT）和液晶显示（LCD）两项技术，即由薄膜晶体管控制的液晶显示。<br /><br />B.有机发光二极管（OLED）是指有机半导体材料和发光材料在电场驱动下，通过载流子注入和复合导致发光的现象。OLED按驱动技术分为被动式（PMOLED，又称无源驱动OLED）与主动式（AMOLED，又称有源驱动OLED）。<br /><br />2、行业发展趋势<br /><br />目前AMOLED和TFT-LCD是半导体显示技术的主流技术，相关技术发展趋势主要如下：<br /><br />TFT-LCD技术发展趋势：目前TFT-LCD生产线呈现出向高世代发展的趋势，不同世代TFT-LCD生产线的主要区别是加工的玻璃基板尺寸不同，技术世代越高，玻璃基板尺寸越大。高世代线（即6代线以上TFT-LCD生产线）切割同样尺寸的半导体显示器件，只要在经济切割的范围之内，单块半导体显示器件分摊的折旧费用更低，规模经济效应更加明显。伴随着技术升级，TFT-LCD显示器件厂商投资高世代线不仅可以开拓更大尺寸市场，而且在经济切割范围内，与低世代生产线相比具有规模优势，单块半导体显示器件成本更低，后发优势明显。<br /><br />AMOLED技术发展趋势：AMOLED是自20世纪中期发展起来的一种新型显示技术，与TFT-LCD同属半导体显示技术，是TFT-LCD技术的延伸和发展。与液晶显示器相比，OLED具有主动发光、高亮度、高对比度、超薄、低功耗、快速响应、宽视角、全固态易于柔性显示等诸多优点，目前主要应用于高端智能手机、穿戴设备等中小尺寸产品领域。受益于中小尺寸智能移动显示终端市场的持续增长，随着近年来AMOLED显示技术在中高端手机产品中渗透率提升，AMOLED产品市场迅速发展，但在大尺寸应用领域受限于技术和成本约束短期内规模仍相对较小。<br /><br />随着OLED技术发展、成本降低和产能建设等方面的逐步推进，预计未来OLED有望在高端智能手机、可穿戴设备等领域的渗透率进一步提升。<br /><br />3、行业供求状况及变动原因<br /><br />经过多年发展，全球半导体显示行业已经达到千亿美元规模。根据Omdia（原IHSMarkit）统计及预测，2023年全球半导体显示器件出货总面积约为2.48亿平方米，2030年预计将达到3.3亿平方米，年均复合增长率为4.17%；2023年全球半导体显示行业市场营收约为1,179亿美元，2030年将达到1,487亿美元，年均复合增长率为3.37%。分产品而言，根据Omdia统计及预测，2023年TFT-LCD出货总面积为2.35亿平方米，2028年预计将达到2.80亿平方米，年均复合增长率为3.57%；2023年AMOLED出货总面积为1,308万平方米，2028年预计将达到2,878万平方米，年均复合增长率达17.08%。<br /><br />4、面临的主要竞争状况<br /><br />半导体显示行业龙头企业凭借技术和规模在竞争中强化自身的优势地位，行业集中度较高；以京东方等为代表的中国企业在TFT-LCD领域已取得领先优势，未来有望在AMOLED领域不断提高竞争力。<br /><br />经过前期激烈的市场竞争与优胜劣汰，近年来，全球半导体显示行业主要参与者已降至10家左右，并集中在中国大陆、韩国、中国台湾等。2018年起，中国超过韩国成为全球最大的LCD生产国，韩国半导体显示产业在与中国半导体显示产业的竞争中利润下降，主要半导体显示厂商已逐步退出LCD市场转而重点发展OLED市场。目前，中国厂商的竞争力主要体现在TFT-LCD领域，韩国厂商在AMOLED领域具有先发优势，而随着京东方等企业在AMOLED生产、研发方面的不断积累，未来中国AMOLED产业的竞争力将进一步提升。<br /><br />（二）物联网创新行业状况<br /><br />1、行业发展概况<br /><br />物联网作为继个人计算机、互联网之后最具发展潜力的产业之一，将有力带动传统产业转型升级，推动社会生产生活和经济发展方式的深度变革。物联网的发展主要将经历三个阶段：第一阶段，硬件成本下滑，功耗降低，物联网连接数爆发；第二阶段，数据存储和计算成本下滑，物联网背后的数据价值开始体现，批量的数据分析需求开始涌现；第三阶段，机器学习、人工智能等技术快速发展，真正的物联网大数据时代到来，实时处理数据的需求快速增长。目前，全球物联网行业发展仍处于第一阶段之快速发展期，但云存储计算成本仍然较高，人工智能等技术尚处于发展初期。<br /><br />政策规划引导物联网产业快速发展。依据工信部2021年11月印发的《“十四五”信息通信行业发展规划》中提出的发展目标，到2025年，信息通信行业整体规模进一步壮大，发展质量显著提升，基本建成高速泛在、集成互联、智能绿色、安全可靠的新型数字基础设施，创新能力大幅增强，新兴业态蓬勃发展，赋能经济社会数字化转型升级的能力全面提升，成为建设制造强国、网络强国、数字中国的坚强柱石。<br /><br />5G落地将推动物联网产业快速发展。继韩国、美国、瑞士、英国之后，我国工信部于2019年6月6日正式向中国电信、中国移动、中国联通、中国广电发放5G商用牌照。5G移动通信技术，相较于现行的4G方案在峰值速率、流量密度、频谱效率等各项关键能力均有大幅改善，未来将推动物联网技术向城市管理、工业制造、经济金融、家居生活、物流运输、交通出行、医疗健康、政务教育等众多传统领域深度渗透。<br /><br />近年来我国物联网的产业规模不断扩大，增长速度也越来越快。根据中国产业信息网的数据，预计2025年物联网连接数将达到251亿台。根据Statista的数据，2022年全球物联网市场规模约为9,702.2亿美元，2028年预计市场规模将超过2.2万亿美元。根据中商产业研究院数据，2022年、2023年全国物联网市场规模分别约为3.05万亿元、3.5万亿元；根据中商产业研究院预测，2024年全国物联网市场规模可达4.31万亿元。<br /><br />2、主要竞争状况<br /><br />目前物联网产业链主要可以分为感知及控制、网络、平台服务和应用服务等四个层面。随着物联网的发展，各层面市场规模均保持着增长，但增长的结构呈现出逐渐从底层基础设施铺建向专业服务和应用场景领域转移的趋势。2030年，平台服务及应用服务层的市场规模占比合计超过70%，作为基础设施的感知及控制层市场规模占比下降至18%。英特尔、谷歌、思科、软银、中国移动、中国联通、华为、京东方、腾讯、阿里巴巴、百度等龙头企业已纷纷依托既有业务优势发力布局物联网产业链，例如：中国联通成立“5G应用创新联盟”；华为成为全球少数能够提供涵盖“芯-端-管-边-云”的全方位解决方案服务商；阿里巴巴从新零售垂直领域切入，率先推动靠近零售端的环节进行数字化改造；京东方则依托京东方智慧物联科技有限公司等子公司，在优化升级智慧端口产品的同时，拓展物联网系统和专业服务业务，为教育、银行、交通、办公、医院、家居、能源等细分领域提供物联网解决方案。<br /><br />（三）发行人核心竞争力分析<br /><br />1、坚定“屏之物联”战略，建立生态协同的价值增长体系<br /><br />基于在半导体显示与物联网产业的多年探索实践，公司创新提出了适配企业物联网转型发展的“屏之物联”战略，将“屏”作为人类信息交互的重要端口及物联时代数实融合的第一触点，发掘“屏”无处不在的增长机遇，依托自身“屏”之核心优势，通过将“屏”集成更多功能、衍生更多形态、植入更多场景，协同众多伙伴不断拓展“屏”之应用能力，实现数字化时代“屏即终端”的用户感知革命，构建“屏即平台、屏即系统”的产业生态，重塑价值增长模式。在“屏之物联”的战略引领下，公司打造了从半导体显示器件到智慧终端，再到系统方案的全产业链价值创造体系，以行业最优产品竞争力、最强系统整合能力，满足客户的多样化需求；同时，始终坚持开放合作，携手生态伙伴，实现从“独立企业价值创造”向“协同生态价值创造”转变，强化产业生态协同赋能效应，推动构建全新的价值增长模式。<br /><br />2、稳固行业领先地位，锻造高效敏捷的市场响应能力<br /><br />公司持续顺应数字化与智能化产业发展趋势，敏锐捕捉客户需求，深入跟踪市场动态，积极挖掘发展机遇，在现有业务基础上触发新的市场突破，抢占布局先机。在稳固主要业务市场地位的同时，强化国内与海外两大营销平台建设，以平台化、战队化、区域化、现地化的营销体系，支撑业务实现快速拓展。2023年，公司继续稳居半导体显示领域领先市场地位，在LCD整体及五大主流应用领域出货量继续稳居全球第一，在LCD领域持续优化产品结构，优势高端旗舰产品保持突破，超大尺寸（≥85英寸）产品实现全球出货量第一，ADS Pro产品实现TV高端市场突破。在OLED领域，公司柔性AMOLED全年出货量近1.2亿片，同比大幅提升，成熟产线盈利能力同比改善明显。公司持续推动物联网转型，市场拓展成果不断涌现。IoT应用终端在白板、拼接、广告机细分市场出货量保持全球第一；智慧园区解决方案全国落地标杆项目超50个，覆盖客户超700家；智慧金融平台升级上线，在全国多个银行网点落地，已实现31个省市区全覆盖；品牌产品行业首款云智拼接、智慧一体机C3、E3上市；MLED与上影等重点行业客户形成战略合作，并实现亚太、欧洲市场的初步布局；传感业务全系列读码器产品实现OLED领域导入，首款柔性高附加值FPXD产品实现量产；数字医院核心能力不断强化，全年总门诊量超125万人次，同比增长约50%，总出院量约5.4万人次，同比增长超65%，运营质量显著提升。<br /><br />3、持续夯实技术底座，加速推进技术与产品创新<br /><br />公司持续夯实技术创新体系，搭建完善的创新生态系统，已完成三大技术策源地的构建，深化产学研合作，加速关键技术攻坚。公司已全面搭建适配物联网时代转型发展的“屏之物联”技术架构：涵盖器件层、终端层、平台层与应用层，以软硬融合的系统性技术创新能力，为公司“器件-终端-场景”价值延展提供关键支撑。技术与产品方面，显示器件4.7英寸650 PPI全彩光刻法AMQLED样机参展SID；42.2英寸多功能一体式、集成屏上触觉的智慧驾舱超级模组荣获SID 2023 PCA（People’s Choice Award）大奖；OLED COE折叠等自研平台技术实现产品导入；软件工程能力和管理水平通过行业CMMI5认证，助力公司获得国家工业和信息化部“国家工业设计中心”认定；牵头制定的团标《超高清视频处理算法接口技术规范》发布，参与编制国内首个生成式AI标准；分子诊断业务进一步拓展多组学液体活检技术平台应用，通过行业首款多组学共检技术，与多家三甲医院就血液肿瘤及阿尔兹海默症早筛与治疗等方向开展多中心临床合作。专利方面，持续强化高质量专利布局。截至2023年，公司累计自主专利申请超9万件，其中柔性OLED相关专利申请已超3万件；在年度新增专利申请中，发明专利超90%，海外专利超33%，覆盖美、欧、日、韩等多个国家和地区，遍及柔性OLED、传感、人工智能、大数据等多个领域；全球持有授权有效专利超4万件，并连续第六年位列美国专利授权排行榜全球TOP 20（2023年度全球排名第15位），全面彰显出公司作为行业领军企业的创新实力与技术引领力。<br /><br />4.提升精益管理能力，助推数字化变革与流程建设<br /><br />公司持续强化精益管理治理体系，秉持精益思维，坚持精准资源投入，打造“平台化、数字化、标准化、流程化”运营体系，致力于强化全球领先的核心竞争优势。运营管理层面，持续完成平台化组织设计，优化“三横三纵”运营管理体系，以敏捷前台、集约中台、高效后台的组织机制，结合战略、流程、绩效等关键抓手，持续加强前中后台运营高效联动，助推公司运营效率不断提升。此外，在“三横三纵”运营管理机制框架下，试点推行“平台+战队”运营模式，以“战队主战、平台主建”的矩阵化授权管理经营模式，强化了客户导向经营意识、责权利对等的经营机制，推动内部高效协同，助力商业成功。数字化变革方面，公司强化线上流程体系建设，持续推进流程数据建设与数字化运营，以数字化变革项目为关键抓手，推动“一个、数字化、可视的京东方”建设；目前公司已发布数字化变革项目管理体系2.0，完成变革项目管理实施、变更与价值三大子流程梳理，识别过程关键控制点，夯实体系成果推广与落地成效；同时不断完善各领域数字化建设，密切配合重点项目与各业务工作的顺利开展。<br /><br />5.传承文化价值体系，凸显产业人使命担当<br /><br />历经三十载风雨历程，公司始终秉承创业创新、艰苦奋斗的产业人初心，坚持营造“舍我其谁责任担当、时不我待高效执行、敢破敢立主动创新”的文化氛围，以“学者智慧、商业思维、侠义担当”、“站位明责、换位明理、补位明义”等行为准则指引全体京东方人干事创业，共凝“立世三心”，同聚“五股心气”。其中，“三心”为打造理想信念型和持续创业型组织的感恩之心，打造持续创新型和持续学习型组织的敬畏之心，以及打造人才辈出型组织的超越之心；“五气”则为骨气、志气、勇气、士气以及底气。面对新时期的机遇与挑战，公司上下凝心聚力，坚定传承发扬优秀企业文化与价值观，肩负产业人的使命担当，为实现成为地球上最受人尊敬的伟大企业的愿景而不懈奋斗。<br /><br />十一、发行人其他经营重要事项<br /><br />截至募集说明书签署日，发行人控股股东和实际控制人、在建工程、重要子公司或资产、生产经营情况未发生重大不利变化。<br /><br />第六章发行人财务状况<br /><br />提示：投资者在阅读以下财务信息时，应当参照公司完整的经审计的财务报告以及本募集说明书附录部分对于发行人财务指标的解释。<br /><br />一、发行人财务报告编制基础<br /><br />本募集说明书中披露的财务数据均来源于发行人2021年-2023年经审计的财务报告。发行人2021年度财务报表、2022年度财务报表、2023年度财务报表均执行财政部2006年2月15日颁布的《企业会计准则》。目前，公司及纳入合并范围的子公司均执行企业会计准则及国家相关规定。<br /><br />毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人2021年、2022年和2023年合并及母公司财务报表进行了审计，并分别出具了“毕马威华振审字第2204172号”、“毕马威华振审字第2303647号”和“毕马威华振审字第2404989号”标准审计报告。发行人2024年一季度财务报表未经审计。<br /><br />如无特别说明，本募集说明书中所引用的2021年、2022年和2023年的财务数据，均为该年度审计报告期末数，相关数据均已经过追溯调整。<br /><br />本募集说明书中部分合计数与各加数直接相加之和在尾数上可能略有差异，这些差异是由于四舍五入造成的。<br /><br />二、发行人近三年重大会计政策变更<br /><br />（一）2021年度重要会计政策变更<br /><br />1、主要会计政策变更及其影响<br /><br />发行人于2021年度执行了财政部于近年颁布的以下企业会计准则规定及2021年财政部发布的企业会计准则实施问答及案例，主要包括：<br /><br />-《企业会计准则第21号——租赁(修订)》(财会[2018]35号)(“新租赁准则”)<br /><br />-《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》(财会[2020]10号)及《关于调整&lt;新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定&gt;适用范围的通知》(财会[2021]9号)<br /><br />-固定资产修理费实施问答<br /><br />（1）新租赁准则<br /><br />新租赁准则修订了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第21号——租赁》(简称“原租赁准则”)。发行人自2021年1月1日起执行新租赁准则，对会计政策相关内容进行调整。<br /><br />新租赁准则完善了租赁的定义，发行人在新租赁准则下根据租赁的定义评估合同是否为租赁或者包含租赁。对于首次执行日前已存在的合同，发行人在首次执行日选择不重新评估其是否为租赁或者包含租赁。<br /><br />1）发行人作为承租人：<br /><br />原租赁准则下，发行人根据租赁是否实质上将与资产所有权有关的全部风险和报酬转移给发行人，将租赁分为融资租赁和经营租赁。<br /><br />新租赁准则下，发行人不再区分融资租赁与经营租赁。发行人对所有租赁(选择简化处理方法的短期租赁和低价值资产租赁除外)确认使用权资产和租赁负债。<br /><br />在分拆合同包含的租赁和非租赁部分时，发行人按照各租赁部分单独价格及非租赁部分的单独价格之和的相对比例分摊合同对价。<br /><br />发行人选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。<br /><br />对于首次执行日前的经营租赁，发行人在首次执行日根据剩余租赁付款额按首次执行日发行人增量借款利率折现的现值计量租赁负债，并按照以下方法计量使用权资产：<br /><br /> 与租赁负债相等的金额，并根据预付租金进行必要调整。发行人对所有租赁采用此方法。<br /><br />对于首次执行日前的经营租赁，发行人在应用上述方法时同时采用了如下简化处理： 对将于首次执行日后12个月内完成的租赁作为短期租赁处理；<br /><br /> 计量租赁负债时，对具有相似特征的租赁采用同一折现率；<br /><br /> 存在续租选择权或终止租赁选择权的，根据首次执行日前选择权的实际行使及其他最新情况确定租赁期；<br /><br /> 对首次执行新租赁准则当年年初之前发生的租赁变更，不进行追溯调整，根据租赁变更的最终安排，按照新租赁准则进行会计处理。<br /><br />对于首次执行日前的融资租赁，发行人在首次执行日按照融资租入资产和应付融资租赁款的原账面价值，分别计量使用权资产和租赁负债。<br /><br />2）发行人作为出租人：<br /><br />发行人无需对其作为出租人的租赁调整首次执行新租赁准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额。发行人自首次执行日起按照新租赁准则进行会计处理。<br /><br />在新租赁准则下，发行人根据新收入准则关于交易价格分摊的规定将合同对价在每个租赁组成部分和非租赁组成部分之间进行分摊。<br /><br />3）2021年1月1日执行新租赁准则对财务报表的影响：<br /><br />在计量租赁负债时，发行人使用2021年1月1日的增量借款利率对租赁付款额进行折现。发行人使用的加权平均利率为4.62%。<br /><br />执行新租赁准则对2021年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-1：执行新租赁准则对发行人合并资产负债表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />预付款项 	-15,073,543 	<br /><br />固定资产 	-96,231,464 	<br /><br />使用权资产 	618,678,956 	<br /><br />长期待摊费用 	-13,980,615 	<br /><br />一年内到期的非流动负债 	46,200,207 	<br /><br />租赁负债 	549,031,243 	<br /><br />长期应付款 	-101,838,116 	<br /><br />表6-2：执行新租赁准则对发行人母公司资产负债表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />固定资产 	-6,427,282 	<br /><br />使用权资产 	6,427,282 	<br /><br />（2）财会[2020]10号及财会[2021]9号<br /><br />《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》(财会[2020]10号)对于满足一定条件的，由新冠肺炎疫情直接引发的租金减让提供了简化方法。如果企业选择采用简化方法，则不需要评估是否发生租赁变更，也不需要重新评估租赁分类。结合财会[2021]9号的规定，该简化方法的租金减让期间为针对2022年6月30日前的应付租赁付款额。<br /><br />采用上述规定未对发行人的财务状况和经营成果产生重大影响。<br /><br />（3）固定资产修理费及运输成本列报<br /><br />发行人原将不符合固定资产资本化后续支出条件的与生产和加工相关的固定资产日常修理费用直接计入“管理费用”。根据财政部发布的固定资产修理费实施问答，发行人将上述修理费用在发生时按照受益对象计入当期损益或计入相关资产的成本，将与存货的生产和加工相关的该类修理费用按照存货成本确定原则进行处理。发行人采用追溯调整法变更了相关会计政策。<br /><br />上述会计政策变更对2021年12月31日、2020日12月31日及2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目无影响。<br /><br />上述会计政策变更对2021年及2020年合并利润表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-3：固定资产修理费会计政策变更后对发行人合并利润表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />2021年 	2020年 	<br /><br />营业成本 	2,254,438,484 	1,586,759,448 	<br /><br />销售费用 	812,078 	564,645 	<br /><br />管理费用 	-2,276,273,447 	-1,603,328,879 	<br /><br />研发费用 	21,022,885 	16,004,786 	<br /><br />利润总额 	- 	- 	<br /><br />净利润 	- 	- 	<br /><br />其中：归属于母公司所有者的净利润 	- 	- 	<br /><br />少数股东损益 	- 	- 	<br /><br />上述会计政策变更对2021年及2020年母公司利润表各项目无影响。<br /><br />（二）2022年度重要会计政策变更<br /><br />1、主要会计政策变更内容及原因<br /><br />发行人于2022年度执行了财政部于近年颁布的企业会计准则相关规定及指引，主要包括：<br /><br /> 《企业会计准则解释第15号》(财会[2021]35号)(“解释第15号”)中“关于企业将固定资产达到预定可使用状态前或者研发过程中产出的产品或副产品对外销售的会计处理”(“试运行销售的会计处理”)的规定；<br /><br /> 解释第15号中“关于亏损合同的判断”的规定；及<br /><br />《关于适用&lt;新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定&gt;相关问题的通知》(财会<br /><br />[2022]13号)。<br /><br /> 《企业会计准则解释第16号》(财会〔2022〕31号)(“解释第16号”)中“关于发行方<br /><br />分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理”的规定；及<br /><br /> 解释第16号中“关于企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理”的规定。<br /><br />（1）试运行销售的会计处理规定<br /><br />根据解释第15号的规定，发行人将固定资产达到预定可使用状态前以及研发过程中产出的产品或副产品对外销售(以下统称“试运行销售”)取得的收入和成本，按照《企业会计准则第14号——收入》、《企业会计准则第1号——存货》等规定分别进行会计处理，计入当期损益，而不再将试运行销售相关收入抵销相关成本后的净额冲减固定资产成本或者研发支出。<br /><br />上述规定自2022年1月1日起施行，发行人对于2021年1月1日至首次执行日之间发生的试运行销售按照上述规定进行了追溯调整。<br /><br />采用该规定未对发行人的财务状况及经营成果产生重大影响。<br /><br />（2）关于亏损合同的判断规定<br /><br />根据解释第15号的规定，发行人在判断亏损合同时，估计履行合同的成本中应包括履行合同的增量成本和与履行合同直接相关的其他成本的分摊金额。<br /><br />采用该规定未对发行人的财务状况及经营成果产生重大影响。<br /><br />（3）财会[2022]13号<br /><br />《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》(财会[2020]10号)对于满足一定条件的，由新冠肺炎疫情直接引发的租金减让提供了简化方法。根据财会[2022]13号的规定，对于2022年6月30日之后应付租赁付款额的减让可以继续执行财会[2020]10号的简化方法。采用该规定未对发行人的财务状况和经营成果产生重大影响。<br /><br />（4）发行方分类为权益工具的金融工具相关股利的所得税影响的会计处理规定根据解释第16号的规定，对于按照《企业会计准则第37号——金融工具列报》等规定分类为权益工具的金融工具(如分类为权益工具的永续债等)，相关股利支出按照税收政策相关规定在企业所得税税前扣除的，发行人作为发行方在确认应付股利时，确认与股利相关的所得税影响。对于所分配的利润来源于以前产生损益的交易或事项，该股利的所得税影响计入当期损益；对于所分配的利润来源于以前确认在所有者权益中的交易或事项，该股利的所得税影响计入所有者权益项目。<br /><br />采用该规定未对发行人的财务状况及经营成果产生重大影响。<br /><br />（5）企业将以现金结算的股份支付修改为以权益结算的股份支付的会计处理规定根据解释第16号的规定，发行人修改以现金结算的股份支付协议中的条款和条件，使其成为以权益结算的股份支付的，在修改日，发行人按照所授予权益工具当日的公允价值计量以权益结算的股份支付，将已取得的服务计入资本公积，同时终止确认以现金结算的股份支付在修改日已确认的负债，两者之间的差额计入当期损益。对于修改延长或缩短了等待期的，发行人按照修改后的等待期进行上述会计处理。<br /><br />采用该规定未对发行人的财务状况及经营成果产生重大影响。<br /><br />2、变更对当年财务报表的影响<br /><br />上述会计政策变更对2022年12月31日合并资产负债表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-4：2022年会计政策变更对发行人合并资产负债表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />资产: 		<br /><br />存货 	125,164,818 	<br /><br />固定资产 	370,255,620 	<br /><br />在建工程 	-122,638,939 	<br /><br />股东权益: 		<br /><br />未分配利润 	98,225,752 	<br /><br />资本公积 	112,771,892 	<br /><br />少数股东权益 	161,783,855 	<br /><br />上述会计政策变更对2022年度合并利润表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-5：2022年会计政策变更对发行人合并利润表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />营业收入 	1,407,856,936 	<br /><br />营业成本 	1,514,976,278 	<br /><br />研发费用 	25,722,208 	<br /><br />亏损总额 	-132,841,550 	<br /><br />净亏损 	-132,841,550 	<br /><br />其中：归属于母公司股东的净亏损 	-67,167,595 	<br /><br />少数股东损益 	-65,673,955 	<br /><br />上述会计政策变更对2022年度合并现金流量表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-6：2022年会计政策变更对发行人合并现金流量表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />销售商品、提供劳务收到的现金 	1,558,099,468 	<br /><br />购买商品、接受劳务支付的现金 	1,615,780,128 	<br /><br />支付给职工以及为职工支付的现金 	119,971,211 	<br /><br />购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 	-177,651,871 	<br /><br />3、变更对比较期财务报表的影响<br /><br />上述会计政策变更对发行人2021年度净利润及2021年年初及年末股东权益的影响汇总如下：<br /><br />表6-7：2022年会计政策变更对2021年度净利润及2021年年初及年末股东权益的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	调整前 	试运行销售影响 	调整后 	<br /><br />2021年净利润 	30,431,668,974 	464,735,881 	30,896,404,855 	<br /><br />2021年年末股东权益 	216,873,143,467 	505,623,049 	217,378,766,516 	<br /><br />2021年年初股东权益 	173,397,734,714 	40,887,168 	173,438,621,882 	<br /><br />上述会计政策变更对2021年12月31日合并资产负债表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-8：2022年会计政策变更对2021年末合并资产负债表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />资产: 		<br /><br />存货 	80,354,497 	<br /><br />固定资产 	445,877,180 	<br /><br />在建工程 	-20,608,628 	<br /><br />股东权益: 		<br /><br />未分配利润 	165,393,347 	<br /><br />资本公积 	113,299,701 	<br /><br />少数股东权益 	226,930,001 	<br /><br />上述会计政策变更对2021年度合并利润表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-9：2022年会计政策变更对2021年度合并利润表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />营业收入 	1,725,918,507 	<br /><br />营业成本 	1,313,600,486 	<br /><br />研发费用 	-52,417,860 	<br /><br />亏损总额 	464,735,881 	<br /><br />净利润 	464,735,881 	<br /><br />其中:归属于母公司股东的净利润 	129,816,146 	<br /><br />少数股东损益 	334,919,735 	<br /><br />上述会计政策变更对2021年度合并现金流量表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-10：2022年会计政策变更对2021年度合并现金流量表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />销售商品、提供劳务收到的现金 	1,877,357,384 	<br /><br />购买商品、接受劳务支付的现金 	1,437,251,941 	<br /><br />支付给职工以及为职工支付的现金 	11,973,211 	<br /><br />购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 	428,132,232 	<br /><br />（三）2023年度重要会计政策变更<br /><br />1、主要会计政策变更及原因<br /><br />发行人于2023年度执行了财政部于近年颁布的企业会计准则相关规定及指引。《企业会计准则解释第16号》(财会[2022]31号)(“解释第16号”)中“关于单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的会计处理规定”的规定。<br /><br />根据该规定，发行人对于不是企业合并、交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)、且初始确认的资产和负债导致产生等额应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的单项交易，不适用《企业会计准则第18号——所得税》中关于豁免初始确认递延所得税负债和递延所得税资产的规定。<br /><br />发行人对于2022年1月1日至首次执行日之间发生的适用该规定的单项交易按照该规定进行了追溯调整。对于2022年1月1日因适用该规定的单项交易而确认的租赁负债和使用权资产产生应纳税暂时性差异和可抵扣暂时性差异的，发行人按照该规定和《企业会计准则第18号——所得税》的规定，将累积影响数调整财务报表列报最早期间的期初留存收益及其他相关财务报表项目。<br /><br />2、变更对当年财务报表的影响<br /><br />上述会计政策变更对2023年12月31日合并资产负债表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-11：2023年会计政策变更对2023年末合并资产负债表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />资产: 		<br /><br />递延所得税资产 	7,012,197 	<br /><br />负债: 		<br /><br />递延所得税负债 	14,474,660 	<br /><br />股东权益: 		<br /><br />未分配利润 	-7,969,365 	<br /><br />资本公积 	-5,874,381 	<br /><br />少数股东权益 	6,381,283 	<br /><br />上述会计政策变更对2023年度合并利润表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-12：2023年会计政策变更对发行人2023年合并利润表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />利润总额 	- 	<br /><br />减:所得税费用 	2,267,638 	<br /><br />净利润 	-2,267,638 	<br /><br />其中:归属于母公司股东的净利润 	-1,647,109 	<br /><br />少数股东损益 	-620,529 	<br /><br />3、变更对比较期财务报表的影响<br /><br />上述会计政策变更对2022年度净(亏损)及2022年年初及年末股东权益的影响汇总如下：<br /><br />表6-13：2023年会计政策变更对2022年度净(亏损)及2022年年初及年末股东权益的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	调整前 	单项交易产生的资产和负债相关的递延所得税不适用初始确认豁免的影响 	调整后 	<br /><br />2022年净亏损 	-1,737,175,168 	-3,326,555 	-1,740,501,723 	<br /><br />2022年年末股东权益 	186,834,214 	-9,730,101 	177,104,113 	<br /><br />2022年年初股东权益 	-1,664,565,580 	-6,403,546 	-1,670,969,126 	<br /><br />上述会计政策变更对2022年12月31日合并资产负债表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-14：2023年会计政策变更对2022年末合并资产负债表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />资产: 		<br /><br />递延所得税资产 	5,762,724 	<br /><br />负债: 		<br /><br />递延所得税负债 	15,492,825 	<br /><br />股东权益: 		<br /><br />资本公积 	6,381,283 	<br /><br />未分配利润 	-9,616,474 	<br /><br />少数股东权益 	-6,494,910 	<br /><br />上述会计政策变更对2022年度合并利润表各项目的影响汇总如下：<br /><br />表6-15：2023年会计政策变更对2022年度合并利润表的影响<br /><br />单位：元<br /><br />项目 	采用变更后会计政策增加/（减少）报表项目金额 	<br /><br />利润总额 	- 	<br /><br />减:所得税费用 	3,326,555 	<br /><br />净利润 	-3,326,555 	<br /><br />其中:归属于母公司股东的净利润 	-9,454,592 	<br /><br />少数股东损益 	6,128,037 	<br /><br />三、发行人合并报表范围变动情况<br /><br />（一）公司2021年合并报表范围变化及原因<br /><br />2021年，发行人新设1家子公司纳入合并范围，为京东方晶芯科技有限公司；处置1家子公司不再纳入合并报表范围，为北京睿智航显示科技有限公司。<br /><br />表6-16：发行人2021年合并范围的重要变化情况<br /><br />增加公司 	新纳入合并范围的原因 	<br /><br />京东方晶芯科技有限公司 	投资设立 	<br /><br />减少公司 	不再纳入合并范围的原因 	<br /><br />北京睿智航显示科技有限公司 	协议转让 	<br /><br />（二）公司2022年合并报表范围变化及原因<br /><br />2022年，发行人新设3家子公司均纳入合并报表范围，分别为京东方环境能源科技有限公司、成都京东方显示技术有限公司和北京京东方创元科技有限公司。<br /><br />2022年，发行人下属2家子公司不再纳入合并报表范围，其中VusionGroup SA将其持有的京东方数字科技有限公司51%的股权对发行人联营企业京东方艺云科技有限公司进行增资，股权交割完成后，发行人对京东方数字科技有限公司丧失控制权，持股比例降至15%；京东方智慧零售（香港）有限公司出售VusionGroup SA股权，出售完成后，发行人对VusionGroup SA丧失控制权，持股比例降至32.56%。<br /><br />表6-17：发行人2022年合并范围的重要变化情况<br /><br />增加公司 	新纳入合并范围的原因 	<br /><br />京东方环境能源科技有限公司 	投资设立 	<br /><br />成都京东方显示技术有限公司 	投资设立 	<br /><br />北京京东方创元科技有限公司 	投资设立 	<br /><br />减少公司 	不再纳入合并范围的原因 	<br /><br />VusionGroup SA 	二级市场交易处置 	<br /><br />京东方数字科技有限公司 	股权置换 	<br /><br />（三）公司2023年合并报表范围变化及原因<br /><br />2023年，发行人共有7家子公司纳入合并报表范围，其中新投资设立5家，分别为绵阳京东方电子科技有限公司、北京视延科技有限公司、武汉市京东方智慧能源有限公司、京东方智慧互联网医院（成都）有限公司、北京京东方晟视科技有限公司；非同一控制下企业合并2家子公司，分别为中联超清（北京）科技有限公司、华灿光电股份有限公司及其下属子公司。<br /><br />2023年，发行人注销1家子公司，为苏州京东方人力资源开发有限公司，不再纳入合并报表范围。<br /><br />表6-18：发行人2023年合并范围的重要变化情况<br /><br />增加公司 	新纳入合并范围的原因 	<br /><br />绵阳京东方电子科技有限公司 	投资设立 	<br /><br />北京视延科技有限公司 	投资设立 	<br /><br />武汉市京东方智慧能源有限公司 	投资设立 	<br /><br />京东方智慧互联网医院（成都）有限公司 	投资设立 	<br /><br />北京京东方晟视科技有限公司 	投资设立 	<br /><br />中联超清（北京）科技有限公司 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />华灿光电股份有限公司 	非同一控制下企业合并 	<br /><br />减少公司 	不再纳入合并范围的原因 	<br /><br />苏州京东方人力资源开发有限公司 	二级市场交易处置 	<br /><br />四、发行人近三年及一期财务数据<br /><br />（一）合并财务报表<br /><br />表6-19：发行人近三年及一期合并资产负债表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2024/3/31 	2023/12/31 	2022/12/31 	2021/12/31 	<br /><br />流动资产： 					<br /><br />货币资金 	8,220,188.60 	7,246,739.27 	6,880,030.74 	8,098,683.51 	<br /><br />交易性金融资产 	604,086.49 	775,596.45 	1,718,799.39 	1,002,817.29 	<br /><br />应收票据 	37,364.31 	37,557.70 	21,179.21 	21,773.43 	<br /><br />应收账款 	2,982,828.93 	3,336,541.65 	2,820,364.76 	3,550,341.48 	<br /><br />应收款项融资 	52,258.59 	40,853.46 	- 	- 	<br /><br />预付款项 	59,159.74 	55,865.98 	58,976.47 	111,288.00 	<br /><br />其他应收款 	69,110.50 	72,665.92 	97,580.92 	192,282.84 	<br /><br />存货 	2,402,596.07 	2,411,966.73 	2,278,781.42 	2,780,516.14 	<br /><br />合同资产 	9,491.68 	9,571.07 	7,163.65 	7,569.83 	<br /><br />一年内到期的非流动资产 	877.05 	868.34 	856.13 	770.07 	<br /><br />其他流动资产 	250,202.50 	330,833.89 	339,403.69 	357,891.97 	<br /><br />流动资产合计 	14,688,164.47 	14,319,060.47 	14,223,136.38 	16,123,934.56 	<br /><br />非流动资产： 					<br /><br />长期应收款 	350.60 	334.18 	2,863.74 	2,991.85 	<br /><br />长期股权投资 	1,346,951.40 	1,373,169.66 	1,242,187.89 	604,094.83 	<br /><br />其他权益工具投资 	47,257.43 	49,462.96 	48,306.03 	51,908.81 	<br /><br />其他非流动金融资产 	228,555.91 	225,377.83 	202,296.77 	60,689.54 	<br /><br />投资性房地产 	141,228.62 	141,255.34 	112,202.51 	115,836.54 	<br /><br />固定资产 	21,165,313.58 	21,037,147.65 	20,598,705.04 	22,714,136.69 	<br /><br />在建工程 	2,272,647.40 	2,967,011.55 	4,338,613.47 	3,209,971.19 	<br /><br />使用权资产 	74,791.01 	72,434.43 	68,712.09 	75,316.42 	<br /><br />无形资产 	1,136,153.88 	1,156,558.57 	894,832.71 	1,120,949.84 	<br /><br />开发支出 	15,740.82 	16,697.75 	- 	- 	<br /><br />商誉 	70,470.56 	70,470.56 	66,082.37 	113,000.70 	<br /><br />长期待摊费用 	49,566.16 	53,449.46 	55,694.14 	63,653.05 	<br /><br />递延所得税资产 	43,047.98 	39,687.70 	7,601.31 	19,033.55 	<br /><br />其他非流动资产 	447,027.74 	396,591.85 	195,552.14 	747,742.75 	<br /><br />非流动资产合计 	27,039,103.08 	27,599,649.51 	27,833,650.22 	28,899,325.78 	<br /><br />资产总计 	41,727,267.55 	41,918,709.98 	42,056,786.59 	45,023,260.34 	<br /><br />流动负债： 					<br /><br />短期借款 	251,160.84 	174,618.45 	237,393.89 	207,205.73 	<br /><br />应付票据 	74,977.85 	91,931.30 	87,022.15 	82,795.80 	<br /><br />应付账款 	3,433,777.74 	3,297,760.34 	2,983,472.05 	3,245,583.07 	<br /><br />预收款项 	7,932.13 	9,470.50 	7,984.90 	14,614.01 	<br /><br />104<br /><br />项目 	2024/3/31 	2023/12/31 	2022/12/31 	2021/12/31 	<br /><br />合同负债 	302,129.45 	300,016.86 	241,171.78 	376,508.16 	<br /><br />应付职工薪酬 	275,629.36 	310,091.13 	281,853.28 	513,315.52 	<br /><br />应交税费 	139,243.28 	131,708.00 	133,140.12 	220,024.93 	<br /><br />其他应付款 	1,842,573.88 	1,948,776.10 	1,963,222.33 	2,383,537.49 	<br /><br />一年内到期的非流动负债 	2,050,136.22 	2,443,702.74 	2,270,375.07 	2,887,495.87 	<br /><br />其他流动负债 	305,176.29 	308,577.36 	361,396.77 	405,153.25 	<br /><br />流动负债合计 	8,682,737.05 	9,016,652.78 	8,567,032.33 	10,336,233.84 	<br /><br />非流动负债： 					<br /><br />长期借款 	12,223,250.11 	12,154,633.90 	12,314,347.97 	11,607,866.66 	<br /><br />应付债券 	- 	- 	- 	35,958.64 	<br /><br />租赁负债 	57,920.88 	54,214.15 	53,858.60 	66,913.03 	<br /><br />长期应付款 	17,022.92 	17,161.14 	22,958.71 	90,659.28 	<br /><br />预计负债 	358.00 	358.00 	- 	- 	<br /><br />递延收益 	505,023.54 	476,305.20 	515,634.73 	641,608.96 	<br /><br />递延所得税负债 	155,273.86 	169,463.97 	128,989.97 	152,562.29 	<br /><br />其他非流动负债 	250,787.21 	250,052.21 	249,907.58 	353,580.99 	<br /><br />非流动负债合计 	13,209,636.51 	13,122,188.57 	13,285,697.56 	12,949,149.85 	<br /><br />负债合计 	21,892,373.56 	22,138,841.35 	21,852,729.89 	23,285,383.69 	<br /><br />所有者权益(或股东权益)： 					<br /><br />股本 	3,765,252.92 	3,765,252.92 	3,819,636.34 	3,844,574.65 	<br /><br />其它权益工具 	199,066.32 	204,340.29 	817,636.68 	1,414,699.74 	<br /><br />资本公积 	5,214,654.95 	5,211,358.07 	5,522,488.57 	5,391,760.91 	<br /><br />减：库存股 	46,203.62 	46,203.62 	350,820.19 	341,576.82 	<br /><br />其它综合收益 	-119,641.95 	-113,699.72 	-107,376.80 	11,355.11 	<br /><br />专项储备 	9,615.57 	6,647.24 	- 	- 	<br /><br />盈余公积 	357,177.86 	357,177.86 	324,106.39 	288,959.02 	<br /><br />未分配利润 	3,656,068.50 	3,557,957.66 	3,582,946.53 	3,710,651.48 	<br /><br />归属于母公司所有者权益合计 	13,035,990.55 	12,942,830.71 	13,608,617.52 	14,320,424.09 	<br /><br />少数股东权益 	6,798,903.43 	6,837,037.93 	6,595,439.18 	7,417,452.56 	<br /><br />所有者权益合计 	19,834,893.98 	19,779,868.63 	20,204,056.70 	21,737,876.65 	<br /><br />负债和所有者权益总计 	41,727,267.55 	41,918,709.98 	42,056,786.59 	45,023,260.34 	<br /><br />表6-20：发行人近三年及一期合并利润表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2024年1-3月 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />营业总收入 	4,588,757.04 	17,454,344.59 	17,841,373.12 	22,103,571.80 	<br /><br />营业收入 	4,588,757.04 	17,454,344.59 	17,841,373.12 	22,103,571.80 	<br /><br />营业总成本 	4,489,654.53 	17,591,767.66 	18,283,256.40 	18,519,980.07 	<br /><br />营业成本 	3,924,146.84 	15,263,306.14 	15,753,056.62 	15,729,882.58 	<br /><br />税金及附加 	28,639.65 	113,298.59 	127,517.13 	142,420.58 	<br /><br />销售费用 	99,573.68 	373,694.02 	423,329.03 	548,459.00 	<br /><br />管理费用 	145,664.36 	594,487.55 	624,763.70 	669,337.36 	<br /><br />研发费用 	272,584.54 	1,131,950.31 	1,110,076.87 	1,061,642.63 	<br /><br />财务费用 	19,045.46 	115,031.05 	244,513.06 	368,237.92 	<br /><br />其中：利息费用 	95,203.35 	353,688.99 	357,221.14 	486,677.83 	<br /><br />减：利息收入 	54,874.84 	203,228.79 	148,302.29 	105,043.13 	<br /><br />加：其他收益 	61,719.51 	420,233.32 	548,552.93 	209,276.57 	<br /><br />投资收益 	-20,551.30 	81,070.96 	609,426.79 	134,748.93 	<br /><br />其中：对联营企业和合营企业的投资收益 	-24,147.00 	70,255.53 	52,810.37 	124,503.69 	<br /><br />公允价值变动收益 	-5,436.95 	29,154.22 	15,934.46 	8,496.70 	<br /><br />信用减值损失 	-2,085.62 	-1,856.22 	-5,157.72 	-2,840.99 	<br /><br />资产减值损失 	-74,824.67 	-240,623.06 	-730,447.16 	-447,825.19 	<br /><br />资产处置收益 	704.06 	1,309.04 	1,096.56 	15,350.58 	<br /><br />营业利润 	58,627.55 	151,865.19 	-2,477.44 	3,500,798.34 	<br /><br />加：营业外收入 	5,310.92 	38,399.62 	16,324.29 	13,160.79 	<br /><br />减：营业外支出 	464.70 	6,964.94 	8,724.95 	5,521.51 	<br /><br />利润总额 	63,473.78 	183,299.87 	5,121.89 	3,508,437.63 	<br /><br />减：所得税 	15,190.54 	146,312.73 	179,172.07 	418,797.14 	<br /><br />净利润 	48,283.24 	36,987.13 	-174,050.17 	3,089,640.49 	<br /><br />减：少数股东损益 	-50,098.03 	-217,756.40 	-928,192.49 	493,565.32 	<br /><br />归属于母公司所有者的净利润 	98,381.27 	254,743.54 	754,142.32 	2,596,075.16 	<br /><br />加：其他综合收益 	-5,602.14 	-1,831.87 	-115,801.68 	15,571.72 	<br /><br />综合收益总额 	42,681.10 	35,155.26 	-289,851.85 	3,105,212.21 	<br /><br />减：归属于少数股东的综合收益总额 	-51,213.54 	-208,096.28 	-927,540.45 	490,038.24 	<br /><br />归属于母公司普通股东综合收益总额 	93,894.64 	243,251.54 	637,688.60 	2,615,173.97 	<br /><br />每股收益： 					<br /><br />基本每股收益（元） 	0.03 	0.06 	0.19 	0.71 	<br /><br />稀释每股收益（元） 	0.03 	不适用 	不适用 	0.71 	<br /><br />表6-21：发行人近三年及一期合并现金流量表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2024年1-3月 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />经营活动产生的现金流量： 					<br /><br />销售商品、提供劳务收到的现金 	5,232,185.08 	18,094,773.61 	19,332,766.14 	22,184,009.82 	<br /><br />收到的税费返还 	251,850.79 	1,037,388.80 	1,725,933.85 	1,317,312.99 	<br /><br />收到其他与经营活动有关的现金 	132,066.48 	614,548.49 	739,726.41 	592,515.84 	<br /><br />经营活动现金流入小计 	5,616,102.35 	19,746,710.91 	21,798,426.40 	24,093,838.65 	<br /><br />购买商品、接受劳务支付的现金 	3,147,073.33 	12,947,489.63 	14,261,727.47 	14,664,267.31 	<br /><br />支付给职工以及为职工支付的现金 	541,722.69 	1,825,335.02 	1,982,102.26 	1,790,823.55 	<br /><br />支付的各项税费 	133,313.60 	382,392.56 	539,489.80 	514,997.12 	<br /><br />支付其他与经营活动有关的现金 	170,922.22 	761,311.01 	712,910.14 	853,881.82 	<br /><br />经营活动现金流出小计 	3,993,031.84 	15,916,528.22 	17,496,229.67 	17,823,969.80 	<br /><br />经营活动产生的现金流量净额 	1,623,070.51 	3,830,182.69 	4,302,196.73 	6,269,868.86 	<br /><br />投资活动产生的现金流量： 					<br /><br />收回投资收到的现金 	855,154.32 	7,064,849.25 	8,303,882.31 	3,307,134.36 	<br /><br />取得投资收益收到的现金 	10,984.89 	56,924.82 	46,154.32 	18,003.06 	<br /><br />处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 	691.93 	6,275.03 	2,664.56 	6,911.13 	<br /><br />取得子公司收到的现金净额 	- 	5,929.31 	- 	- 	<br /><br />处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 	- 	- 	93,675.89 	- 	<br /><br />收到其他与投资活动有关的现金 	73,032.95 	394,048.87 	131,194.25 	343,899.56 	<br /><br />投资活动现金流入小计 	939,864.09 	7,528,027.28 	8,577,571.33 	3,675,948.11 	<br /><br />购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 	499,097.16 	2,480,779.61 	2,939,824.50 	3,609,807.83 	<br /><br />投资支付的现金 	1,379,965.01 	7,960,895.38 	9,220,557.74 	4,163,846.03 	<br /><br />取得子公司支付的现金净额 	- 	16,533.31 	- 	281.55 	<br /><br />处置子公司支付的现金净额 	- 	- 	14,468.98 	16,088.80 	<br /><br />支付其他与投资活动有关的现金 	1,066.32 	- 	- 	- 	<br /><br />投资活动现金流出小计 	1,880,128.49 	10,458,208.30 	12,174,851.22 	7,790,024.22 	<br /><br />投资活动产生的现金流量净额 	-940,264.40 	-2,930,181.02 	-3,597,279.89 	-4,114,076.10 	<br /><br />筹资活动产生的现金流量： 					<br /><br />吸收投资收到的现金 	33,344.20 	329,114.06 	230,184.82 	3,151,960.78 	<br /><br />其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 	33,344.20 	329,114.06 	230,184.82 	1,118,700.33 	<br /><br />发行债券收到的现金 	- 	- 	200,000.00 	- 	<br /><br />取得借款收到的现金 	1,104,966.35 	2,734,186.06 	4,981,275.04 	3,102,872.78 	<br /><br />收到其他与筹资活动有关的现金 	339.11 	- 	77,132.76 	110,668.99 	<br /><br />筹资活动现金流入小计 	1,138,649.66 	3,063,300.12 	5,488,592.62 	6,365,502.54 	<br /><br />偿还债务支付的现金 	1,310,304.59 	3,009,189.34 	5,168,166.71 	4,843,557.92 	<br /><br />赎回债券支付的现金 	- 	600,000.00 	800,000.00 	- 	<br /><br />分配股利、利润或偿付利息支付的现金 	174,710.52 	830,633.31 	1,382,851.55 	1,026,166.60 	<br /><br />其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 	- 	7,265.06 	3,938.81 	3,486.26 	<br /><br />支付其他与筹资活动有关的现金 	19,045.83 	789,614.34 	254,899.55 	1,713,964.98 	<br /><br />筹资活动现金流出小计 	1,504,060.94 	5,229,436.99 	7,605,917.81 	7,583,689.50 	<br /><br />筹资活动产生的现金流量净额 	-365,411.28 	-2,166,136.86 	-2,117,325.19 	-1,218,186.96 	<br /><br />汇率变动对现金的影响 	8,708.69 	37,229.59 	188,263.51 	-81,730.83 	<br /><br />现金及现金等价物净增加额 	326,103.51 	-1,228,905.60 	-1,224,144.83 	855,874.97 	<br /><br />期初现金及现金等价物余额 	5,209,298.17 	6,438,203.78 	7,662,348.61 	6,806,473.64 	<br /><br />期末现金及现金等价物余额 	5,535,401.69 	5,209,298.17 	6,438,203.78 	7,662,348.61 	<br /><br />（二）母公司财务报表<br /><br />表6-22：母公司近三年及一期资产负债表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2024/3/31 	2023/12/31 	2022/12/31 	2021/12/31 	<br /><br />流动资产： 					<br /><br />货币资金 	1,043,325.61 	425,594.33 	712,164.12 	560,936.48 	<br /><br />应收账款 	417,847.48 	487,041.31 	486,366.53 	482,885.53 	<br /><br />预付款项 	1,281.88 	480.71 	704.53 	1,266.91 	<br /><br />其他应收款 	2,702,014.06 	2,838,162.85 	1,987,814.54 	1,544,983.06 	<br /><br />存货 	2,236.97 	1,933.71 	1,506.59 	1,585.32 	<br /><br />其他流动资产 	12,243.42 	12,675.80 	5,722.65 	16,717.90 	<br /><br />流动资产合计 	4,178,949.41 	3,765,888.71 	3,194,278.97 	2,608,375.21 	<br /><br />非流动资产： 					<br /><br />长期股权投资 	19,199,839.61 	19,110,920.16 	21,430,895.30 	21,094,582.12 	<br /><br />其他权益工具投资 	5,528.42 	6,202.04 	6,043.45 	6,345.89 	<br /><br />其他非流动金融资产 	152,739.07 	149,377.83 	141,607.22 	- 	<br /><br />投资性房地产 	24,417.52 	24,660.58 	25,187.06 	26,152.61 	<br /><br />固定资产 	91,309.69 	94,537.35 	92,151.00 	96,194.48 	<br /><br />在建工程 	62,335.33 	61,232.02 	61,624.73 	55,135.24 	<br /><br />使用权资产 	7,651.50 	8,671.84 	12,637.36 	17,017.38 	<br /><br />无形资产 	98,142.90 	99,797.42 	112,223.06 	124,380.69 	<br /><br />长期待摊费用 	31,892.09 	33,705.10 	38,412.34 	44,156.01 	<br /><br />其他非流动资产 	154,089.39 	174,055.73 	108,032.30 	174,475.15 	<br /><br />非流动资产合计 	19,827,945.52 	19,763,160.08 	22,028,813.83 	21,638,439.57 	<br /><br />资产总计 	24,006,894.93 	23,529,048.79 	25,223,092.79 	24,246,814.78 	<br /><br />流动负债： 					<br /><br />应付账款 	41,522.12 	56,694.15 	31,210.03 	6,151.92 	<br /><br />预收款项 	1,433.99 	1,054.29 	1,481.99 	2,003.83 	<br /><br />合同负债 	37.73 	7.46 	1.92 	- 	<br /><br />应付职工薪酬 	21,104.34 	30,026.74 	28,279.24 	64,072.83 	<br /><br />应交税费 	13,719.81 	27,905.77 	13,916.67 	24,458.70 	<br /><br />其他应付款 	357,127.89 	351,599.60 	424,939.11 	288,088.48 	<br /><br />一年内到期的非流动负债 	460,657.57 	402,967.99 	270,460.71 	1,090,932.62 	<br /><br />其他流动负债 	4,550.28 	7,735.47 	2,028.33 	2,919.08 	<br /><br />流动负债合计 	900,153.73 	877,991.48 	772,318.00 	1,478,627.46 	<br /><br />非流动负债： 					<br /><br />长期借款 	4,895,310.00 	4,405,310.00 	3,955,750.00 	3,220,850.00 	<br /><br />租赁负债 	2,159.50 	4,248.23 	8,583.08 	12,934.39 	<br /><br />递延收益 	72,733.17 	95,479.89 	193,358.77 	290,695.17 	<br /><br />递延所得税负债 	17,799.45 	22,220.18 	11,198.73 	22,581.62 	<br /><br />其他非流动负债 	7,980,079.37 	7,980,079.37 	9,639,466.18 	7,450,666.18 	<br /><br />非流动负债合计 	12,968,081.49 	12,507,337.66 	13,808,356.76 	10,997,727.36 	<br /><br />负债合计 	13,868,235.21 	13,385,329.15 	14,580,674.76 	12,476,354.82 	<br /><br />所有者权益(或股东权益)： 					<br /><br />股本 	3,765,252.92 	3,765,252.92 	3,819,636.34 	3,844,574.65 	<br /><br />其它权益工具 	199,066.32 	204,340.29 	817,636.68 	1,414,699.74 	<br /><br />资本公积 	5,178,501.86 	5,174,182.07 	5,369,362.72 	5,359,803.32 	<br /><br />减：库存股 	46,203.62 	46,203.62 	350,820.19 	341,576.82 	<br /><br />其他综合收益 	-30,683.79 	-29,643.31 	34.03 	8,902.47 	<br /><br />盈余公积 	357,177.86 	357,177.86 	324,106.39 	288,959.02 	<br /><br />未分配利润 	715,548.17 	718,613.42 	662,462.05 	1,195,097.59 	<br /><br />所有者权益合计 	10,138,659.72 	10,143,719.64 	10,642,418.03 	11,770,459.96 	<br /><br />负债和所有者权益总计 	24,006,894.93 	23,529,048.79 	25,223,092.79 	24,246,814.78 	<br /><br />表6-23：母公司近三年及一期利润表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2024年1-3月 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />营业总收入 	90,168.44 	470,846.60 	487,332.87 	571,699.80 	<br /><br />营业收入 	90,168.44 	470,846.60 	487,332.87 	571,699.80 	<br /><br />营业总成本 	99,041.89 	399,705.73 	403,423.88 	475,972.42 	<br /><br />营业成本 	256.00 	1,262.76 	1,008.03 	1,645.95 	<br /><br />税金及附加 	1,322.39 	4,360.52 	5,534.20 	3,663.04 	<br /><br />管理费用 	31,594.23 	133,225.04 	134,818.77 	157,703.26 	<br /><br />研发费用 	52,718.46 	212,857.01 	204,603.28 	233,086.55 	<br /><br />财务费用 	13,150.81 	48,000.40 	57,459.61 	79,873.63 	<br /><br />其中：利息费用 	14,511.36 	54,560.38 	63,173.72 	89,276.80 	<br /><br />减：利息收入 	974.31 	7,105.93 	9,665.89 	9,300.33 	<br /><br />加：其他收益 	23,831.34 	95,129.18 	94,863.74 	94,892.22 	<br /><br />投资收益 	-18,811.58 	199,148.34 	193,408.79 	275,566.87 	<br /><br />其中：对联营企业和合营企业的投资收益 	-18,811.58 	42,936.48 	32,886.19 	86,464.04 	<br /><br />公允价值变动收益 	- 	4,949.88 	- 	- 	<br /><br />信用减值损失 	- 	549.09 	-1,812.66 	-524.73 	<br /><br />资产处置收益 	0.02 	507.71 	- 	-77.33 	<br /><br />营业利润 	-3,853.67 	371,425.06 	370,368.86 	465,584.40 	<br /><br />加：营业外收入 	78.69 	392.13 	687.34 	742.42 	<br /><br />减：营业外支出 	3.00 	685.98 	2,661.76 	591.57 	<br /><br />利润总额 	-3,777.97 	371,131.21 	368,394.44 	465,735.26 	<br /><br />减：所得税 	-2,438.75 	40,534.03 	20,208.09 	26,085.60 	<br /><br />净利润 	-1,339.22 	330,597.18 	348,186.35 	439,649.66 	<br /><br />归属于母公司所有者的净利润 	-1,339.22 	330,597.18 	348,186.35 	439,649.66 	<br /><br />加：其他综合收益 	-1,040.49 	-29,559.82 	-5,581.05 	5,355.03 	<br /><br />综合收益总额 	-2,379.71 	301,037.36 	342,605.30 	445,004.69 	<br /><br />表6-24：母公司近三年及一期现金流量表<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2024年1-3月 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />经营活动产生的现金流量： 					<br /><br />销售商品、提供劳务收到的现金 	183,436.24 	431,236.76 	565,018.68 	586,889.12 	<br /><br />收到其他与经营活动有关的现金 	7,671.52 	62,280.18 	200,541.39 	40,626.65 	<br /><br />经营活动现金流入小计 	191,107.75 	493,516.93 	765,560.07 	627,515.77 	<br /><br />购买商品、接受劳务支付的现金 	38,556.59 	109,862.30 	116,121.66 	103,804.39 	<br /><br />支付给职工以及为职工支付的现金 	43,793.84 	133,333.13 	168,133.22 	153,293.75 	<br /><br />支付的各项税费 	27,971.21 	43,306.53 	67,600.76 	49,528.90 	<br /><br />支付其他与经营活动有关的现金 	14,698.40 	109,933.01 	45,228.75 	250,478.78 	<br /><br />经营活动现金流出小计 	125,020.05 	396,434.98 	397,084.39 	557,105.81 	<br /><br />经营活动产生的现金流量净额 	66,087.71 	97,081.96 	368,475.68 	70,409.96 	<br /><br />投资活动产生的现金流量： 					<br /><br />收回投资收到的现金 	70,000.00 	120,035.00 	33,094.40 	89,050.49 	<br /><br />取得投资收益收到的现金 	72,947.24 	95,536.60 	125,758.48 	212,962.39 	<br /><br />处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 	9.11 	68.21 	24.10 	1,344.50 	<br /><br />处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 	- 	- 	- 	23,014.21 	<br /><br />收到其他与投资活动有关的现金 	16,715.84 	126,091.23 	1,054,618.03 	207,591.96 	<br /><br />投资活动现金流入小计 	159,672.18 	341,731.04 	1,213,495.02 	533,963.55 	<br /><br />购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 	4,999.35 	61,891.74 	40,556.53 	71,564.13 	<br /><br />投资支付的现金 	112,272.35 	1,669,134.27 	398,968.74 	3,049,855.66 	<br /><br />支付其他与投资活动有关的现金 	- 	546,800.00 	1,411,770.11 	82,500.00 	<br /><br />投资活动现金流出小计 	117,271.70 	2,277,826.01 	1,851,295.39 	3,203,919.79 	<br /><br />投资活动产生的现金流量净额 	42,400.48 	-1,936,094.97 	-637,800.37 	-2,669,956.24 	<br /><br />筹资活动产生的现金流量： 					<br /><br />吸收投资收到的现金 	- 	- 	- 	2,033,260.44 	<br /><br />发行债券收到的现金 	- 	- 	200,000.00 	- 	<br /><br />取得借款收到的现金 	700,000.00 	1,000,000.00 	2,500,000.00 	1,430,300.00 	<br /><br />收到其他与筹资活动有关的现金 	100,000.00 	1,983,000.00 	2,493,603.95 	2,088,848.30 	<br /><br />筹资活动现金流入小计 	800,000.00 	2,983,000.00 	5,193,603.95 	5,552,408.75 	<br /><br />偿还债务支付的现金 	152,410.00 	418,410.00 	2,582,754.75 	1,735,537.63 	<br /><br />赎回债券支付的现金 	- 	600,000.00 	800,000.00 	- 	<br /><br />分配股利、利润或偿付利息支付的现金 	38,039.49 	375,159.04 	984,281.96 	552,431.26 	<br /><br />支付其他与筹资活动有关的现金 	100,000.00 	39,738.58 	413,674.79 	538,970.59 	<br /><br />筹资活动现金流出小计 	290,449.49 	1,433,307.62 	4,780,711.49 	2,826,939.48 	<br /><br />筹资活动产生的现金流量净额 	509,550.51 	1,549,692.38 	412,892.45 	2,725,469.27 	<br /><br />汇率变动对现金的影响 	-346.76 	3,065.71 	7,626.41 	-1,935.77 	<br /><br />现金及现金等价物净增加额 	617,691.94 	-286,254.92 	151,194.17 	123,987.21 	<br /><br />期初现金及现金等价物余额 	424,932.98 	711,187.90 	559,993.73 	436,006.52 	<br /><br />期末现金及现金等价物余额 	1,042,624.92 	424,932.98 	711,187.90 	559,993.73 	<br /><br />五、发行人财务状况分析<br /><br />（一）资产结构分析<br /><br />最近三年末，发行人资产构成情况如下表所示。<br /><br />表6-25：最近三年末发行人资产构成情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年12月31日 	2022年12月31日 	2021年12月31日 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />流动资产： 							<br /><br />货币资金 	7,246,739.27 	17.29 	6,880,030.74 	16.36 	8,098,683.51 	17.99 	<br /><br />交易性金融资产 	775,596.45 	1.85 	1,718,799.39 	4.09 	1,002,817.29 	2.23 	<br /><br />应收票据 	37,557.70 	0.09 	21,179.21 	0.05 	21,773.43 	0.05 	<br /><br />应收账款 	3,336,541.65 	7.96 	2,820,364.76 	6.71 	3,550,341.48 	7.89 	<br /><br />应收款项融资 	40,853.46 	0.10 	- 	- 	- 	- 	<br /><br />预付款项 	55,865.98 	0.13 	58,976.47 	0.14 	111,288.00 	0.25 	<br /><br />其他应收款 	72,665.92 	0.17 	97,580.92 	0.23 	192,282.84 	0.43 	<br /><br />存货 	2,411,966.73 	5.75 	2,278,781.42 	5.42 	2,780,516.14 	6.18 	<br /><br />合同资产 	9,571.07 	0.02 	7,163.65 	0.02 	7,569.83 	0.02 	<br /><br />一年内到期的非流动资产 	868.34 	0.00 	856.13 	0.00 	770.07 	0.00 	<br /><br />其他流动资产 	330,833.89 	0.79 	339,403.69 	0.81 	357,891.97 	0.79 	<br /><br />流动资产合计 	14,319,060.47 	34.16 	14,223,136.38 	33.82 	16,123,934.56 	35.81 	<br /><br />非流动资产： 							<br /><br />长期应收款 	334.18 	0.00 	2,863.74 	0.01 	2,991.85 	0.01 	<br /><br />长期股权投资 	1,373,169.66 	3.28 	1,242,187.89 	2.95 	604,094.83 	1.34 	<br /><br />其他权益工具投资 	49,462.96 	0.12 	48,306.03 	0.11 	51,908.81 	0.12 	<br /><br />其他非流动金融资产 	225,377.83 	0.54 	202,296.77 	0.48 	60,689.54 	0.13 	<br /><br />投资性房地产 	141,255.34 	0.34 	112,202.51 	0.27 	115,836.54 	0.26 	<br /><br />固定资产 	21,037,147.65 	50.19 	20,598,705.04 	48.98 	22,714,136.69 	50.45 	<br /><br />在建工程 	2,967,011.55 	7.08 	4,338,613.47 	10.32 	3,209,971.19 	7.13 	<br /><br />使用权资产 	72,434.43 	0.17 	68,712.09 	0.16 	75,316.42 	0.17 	<br /><br />无形资产 	1,156,558.57 	2.76 	894,832.71 	2.13 	1,120,949.84 	2.49 	<br /><br />开发支出 	16,697.75 	0.04 	- 	- 	- 	- 	<br /><br />商誉 	70,470.56 	0.17 	66,082.37 	0.16 	113,000.70 	0.25 	<br /><br />长期待摊费用 	53,449.46 	0.13 	55,694.14 	0.13 	63,653.05 	0.14 	<br /><br />递延所得税资产 	39,687.70 	0.09 	7,601.31 	0.02 	19,033.55 	0.04 	<br /><br />其他非流动资产 	396,591.85 	0.95 	195,552.14 	0.46 	747,742.75 	1.66 	<br /><br />非流动资产合计 	27,599,649.51 	65.84 	27,833,650.22 	66.18 	28,899,325.78 	64.19 	<br /><br />资产总计 	41,918,709.98 	100.00 	42,056,786.59 	100.00 	45,023,260.34 	100.00 	<br /><br />最近三年末，公司资产总额分别为45,023,260.34万元、42,056,786.59万元和41,918,709.98万元。公司主营业务属于资本密集型高新技术制造业，厂房、机器设备等非流动资产占较大比重。最近三年末，公司流动资产占总资产的比例分别为35.81%、33.82%和34.16%，资产结构整体保持稳定。<br /><br />1、流动资产结构分析<br /><br />最近三年末，发行人的流动资产分别为16,123,934.56万元，14,223,136.38万元和14,319,060.47万元。发行人的流动资产主要由货币资金、交易性金融资产、应收账款和存货构成，最近三年末，前述四项会计科目余额合计在流动资产中的占比分别为95.71%、96.31%和96.17%。<br /><br />（1）货币资金<br /><br />最近三年，发行人始终保持相当比例的货币资金，为其业务开展提供了有力的支持和保障。公司的货币资金以银行存款为主。最近三年末，公司货币资金余额分别为8,098,683.51万元、6,880,030.74万元和7,246,739.27万元，占总资产的比例分别为17.99%、16.36%和17.29%。2022年末，公司的货币资金较2021年末减少1,218,652.77万元，下降15.05%，主要系销售规模下降、经营活动现金流入减少，以及上年同期非公开发行募集资金到位、本年度按时足额完成可续期公司债券的本息兑付，筹资活动现金流入减少所致。2023年末，公司的货币资金较2022年末增加366,708.53万元，上升5.33%，变化幅度不大。<br /><br />表6-26：最近三年末发行人货币资金构成情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />现金 	80.30 	0.00 	89.63 	0.00 	45.20 	0.00 	<br /><br />银行存款 	7,059,396.46 	97.41 	6,476,944.27 	94.14 	7,676,043.39 	94.78 	<br /><br />其他货币资金 	187,262.51 	2.58 	402,996.84 	5.86 	422,594.93 	5.22 	<br /><br />合计 	7,246,739.27 	100.00 	6,880,030.74 	100.00 	8,098,683.51 	100.00 	<br /><br />最近三年末，发行人存放在境外的款项总额折合人民币分别为719,763.43万元、<br /><br />578,046.11万元和612,096.91万元，分别占各期末货币资金余额的8.89%、8.40%和8.45%，整体保持稳定。<br /><br />最近三年末，发行人的受限货币资金分别为415,270.52万元、402,735.85万元和186,953.95万元，分别占各期末货币资金余额的5.13%、5.85%和2.58%，占比较小。受限货币资金主要为存放在商业银行的保证金存款和质押用于开立应付票据的资金。<br /><br />（2）交易性金融资产<br /><br />最近三年末，发行人的交易性金融资产分别为1,002,817.29万元，1,718,799.39万元和775,596.45万元，占总资产的比例分别为2.23%、4.09%和1.85%。2022年末，公司的交易性金融资产较2021年末增加715,982.10万元，上升71.40%。2023年末，公司的交易性金融资产较2022年末减少 943,202.94万元，下降54.88%。最近三年，发行人交易性金融资产金额的变动主要系理财产品的购买和赎回以及公允价值变动导致。<br /><br />最近三年末，发行人交易性金融资产的构成情况如下：<br /><br />表6-27：发行人近三年末交易性金融资产构成情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 	775,596.45 	100.00 	1,718,799.39 	100.00 	1,002,817.29 	100.00 	<br /><br />其中：结构性存款及理财产品 	747,612.68 	96.39 	1,693,146.82 	98.51 	1,002,817.29 	100.00 	<br /><br />权益工具投资 	27,983.77 	3.61 	25,652.58 	1.49 	- 	- 	<br /><br />合计 	775,596.45 	100.00 	1,718,799.39 	100.00 	1,002,817.29 	100.00 	<br /><br />（3）应收账款<br /><br />最近三年末，发行人应收账款的账面净额分别为3,550,341.48万元、2,820,364.76万元和3,336,541.65万元，占总资产的比例分别为7.89%、6.71%和7.96%。2022年末，发行人应收账款较2021年末减少729,976.72万元，下降20.56%，主要系当年销售规模下降所致。2023年末，发行人应收账款较2022年末增加516,176.89万元，上升18.30%，主要系2023年下半年销售规模环比扩大所致。<br /><br />最近三年末，发行人应收账款的客户结构以非关联方的其他客户为主。账龄结构较为稳定，以一年以内到期为主。计提坏账准备的比例占账面余额的比例较低。截至2023年末，账龄在一年内的应收账款占应收账款账面余额的97.66%；已计提坏账准备的应收账款金额为1.35亿元，占账面余额的0.40%。<br /><br />最近三年末，发行人应收账款按客户类别列示如下：<br /><br />表6-28：发行人近三年末应收账款的客户类别<br /><br />单位：万元、%<br /><br />种类 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />应收关联方 	84,875.56 	2.54 	107,084.83 	3.80 	8,895.49 	0.25 	<br /><br />应收其他客户 	3,265,191.24 	97.86 	2,725,267.90 	96.63 	3,549,622.71 	99.98 	<br /><br />账面余额合计 	3,350,066.80 	100.41 	2,832,352.74 	100.43 	3,558,518.20 	100.23 	<br /><br />减：坏账准备 	13,525.15 	0.41 	11,987.98 	0.43 	8,176.71 	0.23 	<br /><br />账面净额 	3,336,541.65 	100.00 	2,820,364.76 	100.00 	3,550,341.48 	100.00 	<br /><br />最近三年末，发行人应收账款的账龄结构如下：<br /><br />表6-29：发行人近三年末应收账款的账龄结构<br /><br />单位：万元、%<br /><br />账龄 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />1年以内 	3,271,620.31 	98.05 	2,779,187.46 	98.54 	3,505,243.94 	98.73 	<br /><br />1至2年 	35,001.58 	1.05 	23,213.01 	0.82 	19,018.06 	0.54 	<br /><br />2至3年 	19,151.76 	0.57 	15,130.50 	0.54 	18,168.71 	0.51 	<br /><br />3年以上 	24,293.14 	0.73 	14,821.76 	0.53 	16,087.48 	0.45 	<br /><br />账面余额合计 	3,350,066.80 	100.41 	2,832,352.74 	100.43 	3,558,518.20 	100.23 	<br /><br />减：坏账准备 	13,525.15 	0.41 	11,987.98 	0.43 	8,176.71 	0.23 	<br /><br />账面净额 	3,336,541.65 	100.00 	2,820,364.76 	100.00 	3,550,341.48 	100.00 	<br /><br />最近一年末，发行人应收账款规模前五大付款方明细如下：<br /><br />表6-30：最近一年末公司前五名应收账款明细<br /><br />单位：万元、%<br /><br />2023年末 	<br /><br />客户名称 	金额 	占当期应收账款净额的比例 	是否为关联方 	<br /><br />客户一 	427,384.88 	12.81 	否 	<br /><br />客户二 	296,999.92 	8.90 	否 	<br /><br />客户三 	150,893.34 	4.52 	否 	<br /><br />客户四 	121,053.34 	3.63 	否 	<br /><br />客户五 	120,642.17 	3.62 	否 	<br /><br />合计 	1,116,973.64 	33.48 	—— 	<br /><br />（4）其他应收款<br /><br />发行人的其他应收款主要包括应收押金和保证金、应收股权转让金、应收股利等。最近三年末，发行人其他应收款余额分别为192,282.84万元、97,580.92万元和72,665.92万元，占总资产的比例分别为0.43%、0.23%和0.17%。2022年末，发行人其他应收款较上年末减少94,701.92万元，下降49.25%，2023年末其他应收款较2022年末减少24,915.00万元，下降25.53%，均主要系应收保证金及押金减少所致。截至2023年末，保证金及押金中等值人民币21,766.91万元主要为发行人支付给供应商的产能保证金。<br /><br />最近三年末，发行人其他应收款的构成明细如下：<br /><br />表6-31：发行人近三年末其他应收款的构成明细<br /><br />单位：万元、%<br /><br />种类 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />应收股权转让金 	20,000.00 	27.52 	20,000.00 	20.50 	20,000.00 	10.41 	<br /><br />保证金及押金 	39,833.59 	54.82 	59,897.29 	61.38 	151,820.86 	79.06 	<br /><br />其他 	14,143.39 	19.46 	18,744.88 	19.21 	21,124.91 	11.00 	<br /><br />账面余额合计 	73,976.98 	101.80 	98,642.16 	101.09 	192,945.77 	100.47 	<br /><br />减：坏账准备 	1,311.06 	1.80 	1,061.24 	1.09 	904.38 	0.47 	<br /><br />账面净额 	72,665.92 	100.00 	97,580.92 	100.00 	192,041.39 	100.00 	<br /><br />最近三年末，发行人其他应收款按客户类别列示如下：<br /><br />表6-32：发行人近三年末其他应收款的客户类别<br /><br />单位：万元、%<br /><br />种类 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />应收关联方 	78.75 	0.11 	1,658.85 	1.70 	190.18 	0.10 	<br /><br />应收其他客户 	73,898.23 	101.70 	96,983.31 	99.39 	192,755.59 	100.37 	<br /><br />账面余额合计 	73,976.98 	101.80 	98,642.16 	101.09 	192,945.77 	100.47 	<br /><br />减：坏账准备 	1,311.06 	1.80 	1,061.24 	1.09 	904.38 	0.47 	<br /><br />账面净额 	72,665.92 	100.00 	97,580.92 	100.00 	192,041.39 	100.00 	<br /><br />最近三年末，发行人其他应收款的账龄结构如下：<br /><br />表6-33：发行人近三年末其他应收款的账龄结构<br /><br />单位：万元、%<br /><br />账龄 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />1年以内 	33,057.36 	45.49 	36,764.67 	37.68 	163,750.63 	85.27 	<br /><br />1至2年 	12,156.12 	16.73 	36,277.78 	37.18 	2,123.26 	1.11 	<br /><br />2至3年 	4,044.55 	5.57 	1,494.86 	1.53 	2,418.38 	1.26 	<br /><br />账龄 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />3年以上 	24,718.96 	34.02 	24,104.85 	24.70 	24,653.50 	12.84 	<br /><br />账面余额合计 	73,976.98 	101.80 	98,642.16 	101.09 	192,945.77 	100.47 	<br /><br />减：坏账准备 	1,311.06 	1.80 	1,061.24 	1.09 	904.38 	0.47 	<br /><br />账面净额 	72,665.92 	100.00 	97,580.92 	100.00 	192,041.39 	100.00 	<br /><br />（5）存货<br /><br />发行人存货分为原材料、在产品、库存商品、周转材料等，周转材料指能够多次使用、但不符合固定资产定义的低值易耗品、包装物和其他材料。存货按成本进行初始计量。发出存货的实际成本采用加权平均法计量。低值易耗品及包装物等周转材料采用一次转销法进行摊销，计入相关资产的成本或者当期损益。资产负债表日，发行人存货按照成本与可变现净值孰低计量。按存货类别计算的成本高于其可变现净值的差额，计提存货跌价准备，计入当期损益。<br /><br />最近三年末，发行人存货账面价值分别为2,780,516.14万元、2,278,781.42万元和2,411,966.73万元，占总资产的比例分别为6.18%、5.42%和5.75%。2022年末，公司存货较2021年末减少501,734.72万元，下降18.04%。2023年末，公司存货较2022年末增加133,185.31万元，上升5.84%。截至2023年末，发行人存货累计计提跌价准备73.91亿元，计提比例为23.46%。<br /><br />最近三年末，发行人存货分类情况如下表所示：<br /><br />表6-34：最近三年末发行人存货分类情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />存货分类 	2023年12月31日 	<br /><br />账面余额 	跌价准备 	账面价值 	比例 	<br /><br />原材料 	944,391.12 	218,999.13 	725,391.99 	30.07 	<br /><br />在产品 	556,425.45 	114,495.25 	441,930.20 	18.32 	<br /><br />库存商品 	1,621,582.84 	405,603.90 	1,215,978.94 	50.41 	<br /><br />周转材料 	18,908.48 	- 	18,908.48 	0.78 	<br /><br />合同履约成本 	9,757.12 	- 	9,757.12 	0.40 	<br /><br />合计 	3,151,065.01 	739,098.28 	2,411,966.73 	100.00 	<br /><br />存货分类 	2022年12月31日 	<br /><br />账面余额 	跌价准备 	账面价值 	比例 	<br /><br />原材料 	1,117,832.66 	289,092.38 	828,740.28 	36.37 	<br /><br />在产品 	487,957.35 	131,652.96 	356,304.39 	15.64 	<br /><br />库存商品 	1,469,901.21 	407,286.23 	1,062,614.98 	46.63 	<br /><br />周转材料 	14,784.39 	- 	14,784.39 	0.65 	<br /><br />合同履约成本 	16,337.38 	- 	16,337.38 	0.72 	<br /><br />合计 	3,106,813.00 	828,031.57 	2,278,781.42 	100.00 	<br /><br />存货分类 	2021年12月31日 	<br /><br />账面余额 	跌价准备 	账面价值 	比例 	<br /><br />原材料 	1,202,987.95 	208,319.01 	994,668.94 	35.77 	<br /><br />在产品 	408,020.95 	73,297.30 	334,723.65 	12.04 	<br /><br />库存商品 	1,710,859.85 	279,556.48 	1,431,303.37 	51.48 	<br /><br />周转材料 	13,047.30 	- 	13,047.30 	0.47 	<br /><br />合同履约成本 	6,772.89 	- 	6,772.89 	0.24 	<br /><br />合计 	3,341,688.93 	561,172.79 	2,780,516.14 	100.00 	<br /><br />2、非流动资产结构分析<br /><br />最近三年末，发行人的非流动资产分别为28,899,325.78万元、27,833,650.22万元和27,599,649.51万元，占总资产的比例分别为64.19%、66.18%和65.84%。发行人的非流动资产主要由长期股权投资、固定资产、在建工程和无形资产构成。最近三年末，上述四个会计科目余额合计占非流动资产比例为95.67%、97.27%和96.14%。<br /><br />（1）长期股权投资<br /><br />最近三年末，发行人长期股权投资期末余额分别为604,094.83万元、1,242,187.89万元和1,373,169.66万元，占总资产的比例分别为1.34%、2.95%和3.28%。2022年末，发行人的长期股权投资较2021年末增加638,093.06万元，上升105.63%，主要系2022年丧失对VusionGroupSA的控制权后剩余股权按公允价值重新计量，以及对重庆迈特光电有限公司、鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司等企业增加投资所致。2023年末，发行人的长期股权投资较2022年末增加130,981.77万元，上升10.54%，主要系公司2023年度新增对津创（北京）股权投资基金中心的联营企业投资，对天津显智链投资中心（有限合伙）、重庆京东方智慧私募股权投资基金合伙企业（有限合伙）、北京电控产业投资有限公司等企业追加投资所致。<br /><br />最近三年末，发行人长期股权投资分类列示如下：<br /><br />表6-35：发行人近三年末长期股权投资情况<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	金额 	金额 	<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	金额 	金额 	<br /><br />对合营企业的投资 	40,037.58 	39,229.16 	- 	<br /><br />对联营企业的投资 	1,439,298.44 	1,308,652.39 	706,622.85 	<br /><br />小计 	1,479,336.02 	1,347,881.55 	706,622.85 	<br /><br />减：减值准备 	106,166.35 	105,693.66 	102,528.02 	<br /><br />合计 	1,373,169.66 	1,242,187.89 	604,094.83 	<br /><br />（2）固定资产<br /><br />发行人的固定资产主要由房屋及建筑物、设备等构成，账面价值基本保持稳定。最近三年末，发行人固定资产账面价值分别为22,714,136.69万元、20,598,705.04万元和21,037,147.65万元，占总资产的比例分别为50.45%、48.98%和50.19%。2022年末，发行人的固定资产较2021年末减少2,115,431.65万元，下降9.31%。2023年末，发行人的固定资产较2022年末增长438,442.61万元，上升2.13%。<br /><br />最近三年末，发行人固定资产明细情况如下：<br /><br />表6-36：发行人近三年末固定资产明细情况<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年末 	<br /><br />账面原值 	累计折旧 	减值准备 	账面价值 	<br /><br />房屋及建筑物 	7,598,818.62 	1,203,105.78 	3.45 	6,395,709.39 	<br /><br />设备 	32,129,190.00 	17,759,309.39 	173,819.65 	14,196,060.96 	<br /><br />其他 	1,456,220.51 	983,784.98 	27,058.23 	445,377.30 	<br /><br />合计 	41,184,229.13 	19,946,200.15 	200,881.32 	21,037,147.65 	<br /><br />项目 	2022年末 	<br /><br />账面原值 	累计折旧 	减值准备 	账面价值 	<br /><br />房屋及建筑物 	6,589,043.00 	995,072.91 	3.45 	5,593,966.65 	<br /><br />设备 	29,735,072.24 	15,017,991.87 	174,016.16 	14,543,064.22 	<br /><br />其他 	1,235,198.90 	753,965.00 	19,559.72 	461,674.18 	<br /><br />合计 	37,559,314.15 	16,767,029.78 	193,579.32 	20,598,705.04 	<br /><br />项目 	2021年末 	<br /><br />账面原值 	累计折旧 	减值准备 	账面价值 	<br /><br />房屋及建筑物 	6,574,618.49 	790,806.95 	3.45 	5,783,808.09 	<br /><br />设备 	28,907,332.08 	12,219,928.87 	170,495.79 	16,516,907.42 	<br /><br />其他 	1,002,711.83 	570,481.27 	18,809.39 	413,421.17 	<br /><br />合计 	36,484,662.40 	13,581,217.08 	189,308.63 	22,714,136.69 	<br /><br />截至2023年末，公司未办妥产权证书的固定资产账面价值合计人民币 656,000.19万元，该产权证书尚在办理中。<br /><br />（3）在建工程<br /><br />最近三年末，发行人在建工程分别为3,209,971.19万元、4,338,613.47万元和2,967,011.55万元，占总资产的比例分别为7.13%、10.32%和7.08%。2022年末，发行人在建工程比2021年末增加1,128,642.28万元，上升35.16%，主要系当年新建项目投入增加所致。2023年末，发行人在建工程比2022年末减少1,371,601.92万元，下降31.61%，主要系重庆第6代AMOLED项目部分完工转固，在建工程账面价值减少所致。<br /><br />表6-37：发行人近三年末在建工程明细情况表<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />账面价值 	比例 	账面价值 	比例 	账面价值 	比例 	<br /><br />第6代AMOLED项目-重庆 	1,557,348.36 	52.49 	3,101,362.33 	71.48 	2,477,451.72 	77.18 	<br /><br />其他 	1,409,663.19 	47.51 	1,237,251.14 	28.52 	732,519.46 	22.82 	<br /><br />合计 	2,967,011.55 	100.00 	4,338,613.47 	100.00 	3,209,971.19 	100.00 	<br /><br />（4）无形资产<br /><br />公司的无形资产主要由土地使用权、专利权及专有技术、计算机软件构成。最近三年末，发行人无形资产期末账面价值分别为1,120,949.84万元、894,832.71万元和1,156,558.57万元，占总资产的比例分别为2.49%、2.13%和2.76%。2022年末，发行人无形资产较2021年末减少226,117.13万元，下降20.17%，主要系公司处置VusionGroup SA和京东方数字科技有限公司，相关专利权及专有技术、其他无形资产移出合并报表所致。2023年末，发行人无形资产较2022年末增加261,725.86万元，上升29.25%，主要系子公司购置土地使用权以及因非同一控制下企业合并中联超清（北京）科技有限公司和华灿光电股份有限公司及其下属子公司所增加的专利权及专有技术所致。<br /><br />最近三年末，发行人无形资产明细情况如下：<br /><br />表6-38：发行人近三年末无形资产明细情况表<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />账面价值 	比例 	账面价值 	比例 	账面价值 	比例 	<br /><br />土地使用权 	709,439.88 	61.34 	513,622.28 	57.40 	501,480.38 	44.74 	<br /><br />专利权及专有技术 	311,677.03 	26.95 	268,321.44 	29.99 	436,515.16 	38.94 	<br /><br />计算机软件 	86,638.45 	7.49 	70,267.31 	7.85 	67,696.10 	6.04 	<br /><br />其他 	48,803.21 	4.22 	42,621.68 	4.76 	115,258.20 	10.28 	<br /><br />合计 	1,156,558.57 	100.00 	894,832.71 	100.00 	1,120,949.84 	100.00 	<br /><br />（5）其他非流动资产<br /><br />发行人的其他非流动资产主要包括预付固定资产采购款、产能保证金、预付工程款、增值税留抵税额和缓征进口设备增值税等。最近三年末，发行人的其他非流动资产分别为747,742.75万元、195,552.14万元和396,591.85万元，占总资产的比例分别为1.66%、0.46%和0.95%。2022年末，发行人的其他非流动资产较2021年末下降73.85%，主要系增值税留抵税额及缓征进口设备增值税减少所致；2023年末，发行人的其他非流动资产较2022年末增加201,039.71万元，上升102.81%，主要系京东方第6代新型半导体显示器件生产线项目预付固定资产采购款增加所致。<br /><br />（二）负债结构分析<br /><br />最近三年末，发行人负债构成情况如下表所示：<br /><br />表6-39：最近三年末发行人负债构成情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年12月31日 	2022年12月31日 	2021年12月31日 	<br /><br />	金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />流动负债： 							<br /><br />短期借款 	174,618.45 	0.79 	237,393.89 	1.09 	207,205.73 	0.89 	<br /><br />应付票据 	91,931.30 	0.42 	87,022.15 	0.40 	82,795.80 	0.36 	<br /><br />应付账款 	3,297,760.34 	14.90 	2,983,472.05 	13.65 	3,245,583.07 	13.94 	<br /><br />预收款项 	9,470.50 	0.04 	7,984.90 	0.04 	14,614.01 	0.06 	<br /><br />合同负债 	300,016.86 	1.36 	241,171.78 	1.10 	376,508.16 	1.62 	<br /><br />应付职工薪酬 	310,091.13 	1.40 	281,853.28 	1.29 	513,315.52 	2.20 	<br /><br />应交税费 	131,708.00 	0.59 	133,140.12 	0.61 	220,024.93 	0.94 	<br /><br />其他应付款 	1,948,776.10 	8.80 	1,963,222.33 	8.98 	2,383,537.49 	10.24 	<br /><br />一年内到期的非流动负债 	2,443,702.74 	11.04 	2,270,375.07 	10.39 	2,887,495.87 	12.40 	<br /><br />其他流动负债 	308,577.36 	1.39 	361,396.77 	1.65 	405,153.25 	1.74 	<br /><br />流动负债合计 	9,016,652.78 	40.73 	8,567,032.33 	39.20 	10,336,233.84 	44.39 	<br /><br />非流动负债： 							<br /><br />长期借款 	12,154,633.90 	54.90 	12,314,347.97 	56.35 	11,607,866.66 	49.85 	<br /><br />应付债券 	- 	- 	- 	- 	35,958.64 	0.15 	<br /><br />租赁负债 	54,214.15 	0.24 	53,858.60 	0.25 	66,913.03 	0.29 	<br /><br />长期应付款 	17,161.14 	0.08 	22,958.71 	0.11 	90,659.28 	0.39 	<br /><br />预计负债 	358.00 	0.00 	- 	- 	- 	- 	<br /><br />递延收益 	476,305.20 	2.15 	515,634.73 	2.36 	641,608.96 	2.76 	<br /><br />递延所得税负债 	169,463.97 	0.77 	128,989.97 	0.59 	152,562.29 	0.66 	<br /><br />其他非流动负债 	250,052.21 	1.13 	249,907.58 	1.14 	353,580.99 	1.52 	<br /><br />非流动负债合计 	13,122,188.57 	59.27 	13,285,697.56 	60.80 	12,949,149.85 	55.61 	<br /><br />负债合计 	22,138,841.35 	100.00 	21,852,729.89 	100.00 	23,285,383.69 	100.00 	<br /><br />120<br /><br />最近三年末，发行人负债总额分别为23,285,383.69万元、21,852,729.89万元和22,138,841.35万元。2022年末，发行人负债总额较2021年末减少1,432,653.80万元，下降6.15%。2023年末，发行人负债总额较2022年末增加286,111.46万元，上升1.31%。发行人的负债结构以非流动负债为主，最近三年末，流动负债占总负债的比例分别44.39%、39.20%和40.73%，资产负债率分别为51.72%、51.96%和52.81%。总体来看，报告期内发行人负债结构保持稳定。<br /><br />1、流动负债结构分析<br /><br />最近三年末，发行人流动负债分别为10,336,233.84万元、8,567,032.33万元和9,016,652.78万元，主要由应付账款、其他应付款和一年内到期的非流动负债构成。最近三年末，前述三项会计科目余额分别占流动负债合计的82.40%、84.24%和85.29%。<br /><br />（1）短期借款<br /><br />最近三年末，发行人短期借款期末余额分别为207,205.73万元、237,393.89万元和174,618.45万元，占总负债的比例分别为0.89%、1.09%和0.79%。2022年末，发行人短期借款较上年末增加30,188.15万元，上升14.57%，主要系新增短期流动性资金需求所致。2023年末，发行人短期借款较上年末减少62,775.43万元，下降26.44%，主要系合同到期还款所致。<br /><br />最近三年末，发行人短期借款构成情况如下表所示：<br /><br />表6-40：最近三年末发行人短期借款构成情况<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	原始币种 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />质押借款 	人民币 	2,349.84 	- 	- 	<br /><br />信用借款 	人民币 	40,627.16 	3,000.62 	14,014.82 	<br /><br />日元 	527.03 	1,078.35 	4,785.35 	<br /><br />美元 	- 	89,554.66 	53,162.19 	<br /><br />港币 	- 	53,598.00 	- 	<br /><br />保证借款 	人民币 	131,114.42 	90,162.25 	135,243.38 	<br /><br />合计 	174,618.45 	237,393.89 	207,205.73 	<br /><br />（2）应付账款<br /><br />最近三年末，发行人应付账款期末余额分别为3,245,583.07万元、2,983,472.05万元和3,297,760.34万元，占总负债的比重分别为13.94%、13.65%和14.90%。2022年末，发行人应付账款较2021年末减少262,111.02万元，下降8.08%。 2023年末，发行人应付账款较2022年末增长314,288.29万元，上升10.53%，主要系2023年下半年公司产销规模扩大所致。<br /><br />最近三年末，发行人应付账款构成情况如下表所示：<br /><br />表6-41：最近三年末发行人应付账款情况表<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />应付关联方 	11,428.29 	0.35 	17,904.73 	0.60 	14,255.71 	0.44 	<br /><br />应付第三方 	3,286,332.04 	99.65 	2,965,567.32 	99.40 	3,231,327.36 	99.56 	<br /><br />合计 	3,297,760.34 	100.00 	2,983,472.05 	100.00 	3,245,583.07 	100.00 	<br /><br />最近一年末，发行人应付账款前五大收款方明细如下表所示：<br /><br />表6-42：2023年末发行人应付账款前五大主要收款方<br /><br />单位：万元、%<br /><br />收款方公司名称 	账面金额 	占比 	产生原因 	是否关联方 	<br /><br />收款方一 	82,537.45 	2.50 	应付材料采购款 	否 	<br /><br />收款方二 	78,158.96 	2.37 	应付材料采购款 	否 	<br /><br />收款方三 	69,875.42 	2.12 	应付材料采购款 	否 	<br /><br />收款方四 	66,352.99 	2.01 	应付材料采购款 	否 	<br /><br />收款方五 	61,875.08 	1.88 	应付材料采购款 	否 	<br /><br />合计 	358,799.91 	10.88 			<br /><br />（3）其他应付款<br /><br />发行人其他应付款主要应付的工程及设备款、资金往来款等。最近三年末，发行人的其他应付款合计金额为2,383,537.49万元、1,963,222.33万元和1,948,776.10万元，占总负债的比例分别为10.24%、8.98%和8.80%。2022年末，发行人其他应付款较2021年末减少420,315.17万元，下降17.63%，主要系武汉高世代薄膜晶体管液晶显示器件（TFT-LCD）生产线、绵阳京东方第6代AMOLED（柔性）生产线等项目根据工程进度付款增加，导致应付工程设备款减少所致。2023年末，发行人其他应付款较2022年末减少14,446.23万元，下降0.74%。最近三年末，除去应付股利和应付利息，发行人其他应付款期末余额分别为2,382,868.63万元、1,962,566.16万元和1,944,857.06万元。报告期内，发行人其他应付款整体变动较小。<br /><br />截至2023年末，发行人的资金往来款主要为子公司南京京东方显示技术有限公司及成都京东方显示科技有限公司应付其原控股股东的款项及利息，利率分别为2.175%及0%。<br /><br />表6-43：2023年末发行人其他应付款情况表<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />应付利息 	17.57 	0.00 	15.12 	0.00 	12.67 	0.00 	<br /><br />应付股利 	3,901.47 	0.20 	641.05 	0.03 	656.20 	0.03 	<br /><br />其他应付款其他项 	1,944,857.06 	99.80 	1,962,566.16 	99.97 	2,382,868.63 	99.97 	<br /><br />其中：工程及设备款 	1,355,673.81 	69.57 	1,318,584.13 	67.16 	1,649,427.46 	69.20 	<br /><br />资金往来 	318,296.31 	16.33 	313,003.81 	15.94 	307,711.66 	12.91 	<br /><br />缓征进口设备增值税 	14,834.83 	0.76 	19,644.07 	1.00 	92,782.55 	3.89 	<br /><br />限制性股票回购义务 	45,740.16 	2.35 	75,344.02 	3.84 	83,521.54 	3.50 	<br /><br />预提水电及物流费 	11,340.97 	0.58 	40,777.08 	2.08 	34,895.60 	1.46 	<br /><br />保证金及押金 	76,423.85 	3.92 	50,570.21 	2.58 	53,778.88 	2.26 	<br /><br />外部中介费 	10,964.61 	0.56 	17,285.15 	0.88 	19,325.20 	0.81 	<br /><br />其他 	111,582.52 	5.73 	127,357.68 	6.49 	141,425.74 	5.93 	<br /><br />合计 	1,948,776.10 	100.00 	1,963,222.33 	100.00 	2,383,537.49 	100.00 	<br /><br />（4）一年内到期的非流动负债<br /><br />发行人一年内到期的非流动负债主要为一年内到期的银行借款。最近三年末，发行人一年内到期的非流动负债分别为2,887,495.87万元、2,270,375.07万元和2,443,702.74万元，占总负债的比例分别为12.40%、10.39%和11.04%。2022年末，发行人一年内到期的非流动负债较2021年减少617,120.80万元，下降21.37%，主要为银行借款到期所致。2023年末，发行人一年内到期的非流动负债较2022年增长173,327.67万元，上升7.63%，主要为一年内到期的银行借款增加所致。<br /><br />表6-44：2023年末发行人一年内到期的非流动负债情况表<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />银行借款 	2,422,115.08 	99.12 	2,193,119.01 	96.60 	2,790,785.15 	96.65 	<br /><br />长期应付款 	4,717.84 	0.19 	14,311.78 	0.63 	52,054.63 	1.80 	<br /><br />租赁负债 	16,869.83 	0.69 	11,830.28 	0.52 	9,278.81 	0.32 	<br /><br />附赎回条款的少数股东出资 	- 	- 	51,114.00 	2.25 	35,377.29 	1.23 	<br /><br />合计 	2,443,702.74 	100.00 	2,270,375.07 	100.00 	2,887,495.87 	100.00 	<br /><br />2、非流动负债结构分析<br /><br />最近三年末，发行人非流动负债合计为12,949,149.85万元、13,285,697.56万元和13,122,188.57万元，占总负债的比重分别为55.61%、60.80%和59.27%。发行人的非流动负债主要为长期借款，最近三年末，发行人的长期借款分别占非流动负债合计的89.64%、92.69%和92.63%。<br /><br />（1）长期借款<br /><br />最近三年末，发行人长期借款期末余额分别为11,607,866.66万元、12,314,347.97万元和12,154,633.90万元，占总负债的比例分别为49.85%、56.35%和54.90%。2022年末较2021年末增加706,481.31万元，上升6.09%，2023年末较2022年末减少159,714.07万元，下降1.30%。报告期内发行人的长期借款余额总体保持稳定。<br /><br />最近三年末，发行人长期借款构成情况如下表：<br /><br />表6-45：最近三年末发行人长期借款构成情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	原始币种 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />质押借款 	人民币 	81,537.50 	105,890.04 	53,716.72 	<br /><br />欧元 	- 	- 	8,957.49 	<br /><br />信用借款 	人民币 	7,234,409.67 	5,838,632.65 	4,657,337.74 	<br /><br />欧元 	- 	- 	124,744.87 	<br /><br />保证借款 	人民币 	472,189.67 	432,607.68 	370,366.28 	<br /><br />美元 	- 	- 	64,709.78 	<br /><br />抵押借款 	人民币 	4,394,673.64 	4,936,351.98 	5,454,627.68 	<br /><br />美元 	2,393,938.50 	3,193,984.63 	3,664,191.25 	<br /><br />减：一年内到期的长期借款 	2,422,115.08 	2,193,119.01 	2,790,785.15 	<br /><br />合计 	12,154,633.90 	12,314,347.97 	11,607,866.66 	<br /><br />（2）递延所得税负债<br /><br />最近三年末，发行人的递延所得税负债分别为152,562.29万元、128,989.97万元和169,463.97万元，占总负债的比例分别为0.66%、0.59%和0.77%。2022年末，发行人递延所得税负债较2021年末减少23,572.32万元，下降15.45%。2023年末，发行人递延所得税负债较2022年末增长40,474.01万元，上升31.38%，主要系非同一控制企业合并资产评估增值和长期股权投资造成的递延所得税负债增加。<br /><br />（三）所有者权益分析<br /><br />表6-46：最近三年末发行人所有者权益分析表<br /><br />单位：万元、%<br /><br />权益项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />余额 	占比 	余额 	占比 	余额 	占比 	<br /><br />股本 	3,765,252.92 	19.04 	3,819,636.34 	18.91 	3,844,574.65 	17.69 	<br /><br />其它权益工具 	204,340.29 	1.03 	817,636.68 	4.05 	1,414,699.74 	6.51 	<br /><br />资本公积 	5,211,358.07 	26.35 	5,522,488.57 	27.33 	5,391,760.91 	24.80 	<br /><br />减：库存股 	46,203.62 	0.23 	350,820.19 	1.74 	341,576.82 	1.57 	<br /><br />其它综合收益 	-113,699.72 	-0.57 	-107,376.80 	-0.53 	11,355.11 	0.05 	<br /><br />专项储备 	6,647.24 	0.03 	- 	- 	- 	- 	<br /><br />盈余公积 	357,177.86 	1.81 	324,106.39 	1.60 	288,959.02 	1.33 	<br /><br />未分配利润 	3,557,957.66 	17.99 	3,582,946.53 	17.73 	3,710,651.48 	17.07 	<br /><br />归属于母公司所有者权益合计 	12,942,830.71 	65.43 	13,608,617.52 	67.36 	14,320,424.09 	65.88 	<br /><br />少数股东权益 	6,837,037.93 	34.57 	6,595,439.18 	32.64 	7,417,452.56 	34.12 	<br /><br />所有者权益合计 	19,779,868.63 	100.00 	20,204,056.70 	100.00 	21,737,876.65 	100.00 	<br /><br />最近三年末，发行人所有者权益分别为21,737,876.65万元、20,204,056.70万元和19,779,868.63万元。2022年末，发行人所有者权益较上年末减少1,533,819.95万元，下降7.06%。2023年末，发行人所有者权益较上年末减少424,188.07万元，下降2.10%。<br /><br />1、股本<br /><br />最近三年末，发行人股本分别为3,844,574.65万元、3,819,636.34万元和3,765,252.92万元。<br /><br />发行人为上市公司，发行人历次注册资本及实收资本变动均符合相关法律、法规要求，详情见上文“第五章公司基本情况”之“第二节公司历史沿革”。<br /><br />2、其他权益工具<br /><br />最近三年末，发行人其他权益工具分别为1,414,699.74万元、817,636.68万元和204,340.29万元。发行人的其他权益工具全部为可续期公司债券。2022年末，发行人的其他权益工具较2021年末减少597,063.06万元，下降42.20%。2023年末，发行人的其他权益工具较2022年末减少613,296.39万元，下降75.01%，均系发行人未行使可续期公司债券到期选择权而到期兑付所致。<br /><br />表6-47：最近三年末发行人可续期公司债券存续明细<br /><br />单位：年、%、亿元<br /><br />债券名称 	发行时间 	期限 	利率 	账面价值 	<br /><br />2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />19BOEY1 	2019年10月29日 	3+N 	4.00 	- 	- 	80.14 	<br /><br />20BOEY1 	2020年2月28日 	3+N 	3.64 	- 	20.51 	20.51 	<br /><br />债券名称 	发行时间 	期限 	利率 	账面价值 	<br /><br />2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />20BOEY2 	2020年3月19日 	3+N 	3.54 	- 	20.45 	20.45 	<br /><br />20BOEY3 	2020年4月27日 	3+N 	3.50 	- 	20.37 	20.37 	<br /><br />22BOEY1 	2022年3月25日 	3+N 	3.50 	20.43 	20.43 	- 	<br /><br />合计 	20.43 	81.76 	141.47 	<br /><br />3、资本公积<br /><br />最近三年末，公司资本公积分别为5,391,760.91万元、5,522,488.57万元和5,211,358.07万元。发行人的资本公积主要为股本溢价。2022年末，发行人资本公积较上年末增加130,727.66万元，上升2.42%。2023年末，发行人资本公积较上年末减少311,130.50万元，下降5.63%，主要系控股子公司股权比例变动及注销库存股造成的股本溢价减少所致。<br /><br />表6-48：最近三年末发行人资本公积构成情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />金额 	占比 	金额 	占比 	金额 	占比 	<br /><br />股本溢价 	5,034,068.63 	96.60 	5,383,767.32 	97.49 	5,338,078.78 	99.00 	<br /><br />其他资本公积 	177,289.45 	3.40 	138,721.24 	2.51 	53,682.13 	1.00 	<br /><br />合计 	5,211,358.07 	100.00 	5,522,488.57 	100.00 	5,391,760.91 	100.00 	<br /><br />4、未分配利润<br /><br />最近三年末，发行人未分配利润分别为3,710,651.48万元、3,582,946.53万元和3,557,957.66万元。2022年末，发行人未分配利润较上年末减少127,704.95万元，下降3.44%。2023年末，发行人未分配利润较上年末减少24,988.87万元，下降0.70%。近两年，发行人未分配利润下降主要系归母净利润有所下滑所致。<br /><br />（四）利润表分析<br /><br />最近三年，发行人利润表主要科目情况如下表所示：<br /><br />表6-49：最近三年发行人利润表主要科目情况<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />营业收入 	17,454,344.59 	17,841,373.12 	22,103,571.80 	<br /><br />减：营业成本 	15,263,306.14 	15,753,056.62 	15,729,882.58 	<br /><br />税金及附加 	113,298.59 	127,517.13 	142,420.58 	<br /><br />销售费用 	373,694.02 	423,329.03 	548,459.00 	<br /><br />管理费用 	594,487.55 	624,763.70 	669,337.36 	<br /><br />研发费用 	1,131,950.31 	1,110,076.87 	1,061,642.63 	<br /><br />财务费用 	115,031.05 	244,513.06 	368,237.92 	<br /><br />其他收益（损失以“-”号填列） 	420,233.32 	548,552.93 	209,276.57 	<br /><br />投资收益（损失以“-”号填列） 	81,070.96 	609,426.79 	134,748.93 	<br /><br />公允价值变动收益（损失以“-”号填列） 	29,154.22 	15,934.46 	8,496.70 	<br /><br />信用减值损失（损失以“-”号填列） 	-1,856.22 	-5,157.72 	-2,840.99 	<br /><br />资产减值损失（损失以“-”号填列） 	-240,623.06 	-730,447.16 	-447,825.19 	<br /><br />资产处置收益（损失以“-”号填列） 	1,309.04 	1,096.56 	15,350.58 	<br /><br />营业利润 	151,865.19 	-2,477.44 	3,500,798.34 	<br /><br />加：营业外收入 	38,399.62 	16,324.29 	13,160.79 	<br /><br />减：营业外支出 	6,964.94 	8,724.95 	5,521.51 	<br /><br />利润总额 	183,299.87 	5,121.89 	3,508,437.63 	<br /><br />净利润 	36,987.13 	-174,050.17 	3,089,640.49 	<br /><br />归属于母公司所有者的净利润 	254,743.54 	754,142.32 	2,596,075.16 	<br /><br />1、营业收入和营业成本分析<br /><br />最近三年，发行人分别实现营业收入22,103,571.80万元、17,841,373.12万元和17,454,344.59万元，2022年度，发行人实现营业收入较上年减少19.28%，出现一定下滑，主要系受宏观环境及行业影响销售规模下降所致。2023年度，公司营业收入较去年基本保持稳定。<br /><br />最近三年，发行人分别发生营业成本15,729,882.58万元、15,753,056.62万元和15,263,306.14万元，规模基本保持稳定。<br /><br />2、销售费用<br /><br />发行人的销售费用主要为产品质量保证金和人工成本。最近三年，发行人的销售费用分别为548,459.00万元、423,329.03万元和373,694.02万元，2022年度，发行人销售费用较上年度下降22.81%，2023年度，发行人销售费用较上年度下降11.72%，公司销售费用逐年下降主要系产品质量改善使得产品质量保证金持续下降所致。<br /><br />最近三年，发行人的销售费用构成明细如下：<br /><br />表6-50：最近三年发行人销售费用构成明细<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />产品质量保证金 	184,060.87 	49.25 	239,009.50 	56.46 	341,708.54 	62.30 	<br /><br />人工成本 	115,289.86 	30.85 	111,202.13 	26.27 	135,084.86 	24.63 	<br /><br />股份支付 	4,745.69 	1.27 	9,785.31 	2.31 	7,519.12 	1.37 	<br /><br />其他 	69,597.61 	18.62 	63,332.09 	14.96 	64,146.47 	11.70 	<br /><br />合计 	373,694.02 	100.00 	423,329.03 	100.00 	548,459.00 	100.00 	<br /><br />3、管理费用<br /><br />发行人的管理费用以人工成本为主，最近三年，发行人的管理费用分别为669,337.36万元、624,763.70万元和594,487.55万元，2022年度，发行人管理费用较上年度下降6.66%，主要系当年人工成本有所降低。2023年度，发行人管理费用较上年度下降4.85%，主要系人工成本及股份支付的费用有所降低。<br /><br />最近三年，发行人管理费用明细如下：<br /><br />表6-51：最近三年发行人管理费用构成明细<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />人工成本 	319,043.39 	53.67 	325,103.04 	52.04 	381,007.55 	56.92 	<br /><br />折旧与摊销 	93,521.43 	15.73 	97,157.33 	15.55 	93,197.90 	13.92 	<br /><br />股份支付 	10,656.60 	1.79 	23,816.28 	3.81 	21,840.68 	3.26 	<br /><br />维修费 	4,192.17 	0.71 	6,893.47 	1.10 	9,471.36 	1.42 	<br /><br />其他 	167,073.95 	28.10 	171,793.58 	27.50 	163,819.87 	24.47 	<br /><br />合计 	594,487.55 	100.00 	624,763.70 	100.00 	669,337.36 	100.00 	<br /><br />4、研发费用<br /><br />发行人的研发费用以人工成本、折旧与摊销为主，最近三年，发行人的研发费用分别为1,061,642.63万元、1,110,076.87万元和1,131,950.31万元，占当期营业收入比例分别为4.80%、6.22%和6.49%，公司研发费用占营业收入比例呈逐年上升趋势，公司在收入端承压的情况下，保持了较高水平的研发投入。<br /><br />最近三年，发行人研发费用明细如下：<br /><br />表6-52：最近三年发行人研发费用构成明细<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />人工成本 	469,664.05 	41.49 	460,144.80 	41.45 	506,567.20 	47.72 	<br /><br />折旧与摊销 	226,329.25 	19.99 	200,089.30 	18.02 	167,848.84 	15.81 	<br /><br />材料费 	169,200.18 	14.95 	190,725.45 	17.18 	191,324.21 	18.02 	<br /><br />股份支付 	13,444.10 	1.19 	26,969.09 	2.43 	24,188.08 	2.28 	<br /><br />其他 	253,312.74 	22.38 	232,148.22 	20.91 	171,714.30 	16.17 	<br /><br />合计 	1,131,950.31 	100.00 	1,110,076.87 	100.00 	1,061,642.63 	100.00 	<br /><br />5、财务费用<br /><br />最近三年，发行人的财务费用分别为368,237.92万元、244,513.06万元和115,031.05万元。2022年度较上年度减少33.60%，主要系当年利息支出减少、利息收入增加所致。2023年度较上年度减少52.96%，主要是当年利息收入和汇兑净收益增加所致。<br /><br />6、其他收益<br /><br />发行人的其他收益主要为政府补助和加计扣除的进项税额。最近三年，发行人其他收益分别为209,276.57万元、548,552.93万元和420,233.32万元。2022年度，发行人的其他收益较上年度增加162.12%，主要系与收益相关的政府补助增加所致。2023年度，发行人的其他收益较上年度减少23.39%，主要系与收益相关的政府补助减少所致。<br /><br />表6-53：最近三年发行人其他收益构成明细<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />金额 	比例 	金额 	比例 	金额 	比例 	<br /><br />与资产相关的政府补助 	54,715.43 	13.02 	73,958.72 	13.48 	50,732.08 	24.24 	<br /><br />与收益相关的政府补助 	344,398.48 	81.95 	471,732.66 	86.00 	156,775.22 	74.91 	<br /><br />加计扣除进项税额 	17,773.46 	4.23 	406.41 	0.07 	- 	- 	<br /><br />其他 	3,345.95 	0.80 	2,455.13 	0.45 	1,769.27 	0.85 	<br /><br />合计 	420,233.32 	100.00 	548,552.93 	100.00 	209,276.57 	100.00 	<br /><br />7、投资收益<br /><br />发行人的投资收益主要包括权益法核算的长期股权投资收益、处置长期股权投资产生的投资收益、其他权益工具投资的股利收入和处置交易性金融资产取得的投资收益等。最近三年，发行人的投资收益分别为134,748.93万元、609,426.79万元和81,070.96万元，2022年度投资收益较上年度增长352.27%，主要系当年丧失对子公司VusionGroupSA的控制权，剩余股权按照公允价值重新计量所致。2023年度较上年度下降86.70%，主要系前期基数较大所致。<br /><br />8、资产减值损失<br /><br />发行人的资产减值损失包括存货跌价损失、固定资产减值损失、在建工程减值损失、合同资产减值损失等。最近三年，发行人的资产减值损失分别为447,825.19万元、730,447.16万元和240,623.06万元。2022年度，发行人的资产减值损失较上年度增长63.11%，主要系根据市场情况计提的存货跌价损失增加所致，2023年度较上年度下降67.06%，主要系根据市场情况计提的存货跌价损失减少所致。<br /><br />9、营业外收入<br /><br />公司的营业外收入主要为政府补助、非流动资产处置利得和余废料回收处置收入。最近三年，发行人的营业外收入分别为13,160.79万元、16,324.29万元和38,399.62万元。2022年度较上年度增长24.04%，2023年较上年度增长135.23%，主要系余废料回收处置收入大幅增加所致。<br /><br />10、营业利润、利润总额和净利润<br /><br />最近三年，发行人实现的营业利润分别为3,500,798.34万元、-2,477.44万元和151,865.19万元，利润总额分别为3,508,437.63万元、5,121.89万元和183,299.87万元，净利润分别为3,089,640.49万元、-174,050.17万元和36,987.13万元。2022年度，发行人的主营业务受到地缘政治因素、行业周期性等外部条件影响，公司盈利水平下滑较大。2023年，伴随下游市场复苏、供需趋于平衡与半导体显示器件价格回升，公司盈利水平有所回升。<br /><br />（五）现金流量分析<br /><br />最近三年，发行人现金流量情况如下表所示：<br /><br />表6-54：最近三年发行人现金流量情况<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />经营活动产生的现金流量净额 	3,830,182.69 	4,302,196.73 	6,269,868.86 	<br /><br />其中：销售商品、提供劳务收到的现金 	18,094,773.61 	19,332,766.14 	22,184,009.82 	<br /><br />收到其他与经营活动有关的现金 	614,548.49 	739,726.41 	592,515.84 	<br /><br />购买商品、接受劳务支付的现金 	12,947,489.63 	14,261,727.47 	14,664,267.31 	<br /><br />支付其他与经营活动有关的现金 	761,311.01 	712,910.14 	853,881.82 	<br /><br />投资活动产生的现金流量净额 	-2,930,181.02 	-3,597,279.89 	-4,114,076.10 	<br /><br />筹资活动产生的现金流量净额 	-2,166,136.86 	-2,117,325.19 	-1,218,186.96 	<br /><br />汇率变动对现金的影响 	37,229.59 	188,263.51 	-81,730.83 	<br /><br />现金及现金等价物净增加额 	-1,228,905.60 	-1,224,144.83 	855,874.97 	<br /><br />1、经营活动产生的现金流量<br /><br />最近三年，发行人经营活动产生的现金流量净额分别为6,269,868.86万元、4,302,196.73万元和3,830,182.69万元。2022年，发行人经营活动产生的现金流量净额同比上年度减少31.38%，主要为当年销售规模下降所致。2023年同比上年度减少10.97%，主要为当年销售规模下降及收到的税费返还减少所致。2022年，发行人收到的其他与经营活动有关的现金739,726.41万元，主要为收到的政府补助；支付其他与经营活动有关的现金712,910.14万元，主要为支付的期间费用。2023年，发行人收到的其他与经营活动有关的现金614,548.49万元，主要为收到的政府补助；支付其他与经营活动有关的现金761,311.01万元，主要为支付的期间费用。<br /><br />2、投资活动产生的现金流量<br /><br />最近三年，发行人投资活动产生的现金流量净额分别为-4,114,076.10万元、-3,597,279.89万元和-2,930,181.02万元。2022年发行人投资活动产生的现金流量净额同比上年度增加12.56%，2023年同比上年度增加18.54%，主要系购建长期资产支付的现金减少所致。<br /><br />3、筹资活动产生的现金流量<br /><br />最近三年，发行人筹资活动产生的现金流量净额分别为-1,218,186.96万元、-2,117,325.19万元和-2,166,136.86万元，2022年发行人筹资活动产生的现金流量净额同比上年度减少73.81%，主要系2021年公司非公开发行A股股票，融资金额较大，而2022年无此项现金流入，且完成可续期公司债券的本息兑付所致。2023年同比上年度减少2.31%，变动较小。<br /><br />（六）主要财务指标分析<br /><br />1、偿债能力指标分析<br /><br />最近三年末，发行人主要偿债能力指标如下表所示：<br /><br />表6-55：最近三年末发行人主要偿债能力指标<br /><br />偿债能力指标 	2023年末 	2022年末 	2021年末 	<br /><br />流动比率 	1.59 	1.66 	1.56 	<br /><br />速动比率 	1.32 	1.39 	1.29 	<br /><br />资产负债率 	52.81% 	51.96% 	51.72% 	<br /><br />EBITDA（万元） 	4,020,891.56 	3,812,383.52 	7,469,931.18 	<br /><br />EBITDA利息保障倍数（倍） 	9.82 	9.45 	14.31 	<br /><br />从短期偿债能力指标来看，最近三年末，发行人流动比率分别为1.56、1.66和1.59，速动比率分别为1.29、1.39和1.32。报告期内，发行人流动比率和速动比率总体变动较小，表现良好。<br /><br />从长期偿债能力指标来看，最近三年末，发行人资产负债率分别为51.72%、51.96%和52.81%，稳定保持在较低水平。最近三年，发行人EBITDA分别为7,469,931.18万元、3,812,383.52万元和4,020,891.56万元，EBITDA利息保障倍数分别为14.31倍、9.45倍和9.82倍。2022年度，发行人的EBITDA及EBITDA利息保障倍数均较2021年有所下降，主要为利润总额下滑所致。2023年度的EBITDA及EBITDA利息保障倍数与上年保持稳定。总体来看，发行人的长期偿债能力较为稳健。<br /><br />2、盈利能力指标分析<br /><br />表6-56：最近三年发行人盈利能力指标<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />营业利润率 	3.64% 	11.65% 	8.87% 	<br /><br />净利润率 	0.21% 	-0.98% 	13.98% 	<br /><br />总资产收益率 	0.09% 	-0.40% 	7.07% 	<br /><br />净资产收益率 	0.19% 	-0.83% 	15.81% 	<br /><br />最近三年，公司营业利润率分别为8.87%、11.65%和3.64%，净利润率分别为13.98%、-0.98%和0.21%，总资产收益率分别为7.07%、-0.40%和0.09%，净资产收益率分别为15.81%、-0.83%和0.19%。2022年度，发行人的主营业务受到地缘政治因素、行业周期性等外部条件影响，公司盈利水平下滑较大。2023年，伴随下游市场复苏、供需趋于平衡与半导体显示器件价格回升，公司盈利水平有所回升。<br /><br />3、资产运营效率分析<br /><br />最近三年，发行人主要营运能力指标如下表所示：<br /><br />表6-57：最近三年发行人主要营运能力指标<br /><br />营运能力指标 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />应收账款周转率（次/年） 	5.67 	5.60 	7.56 	<br /><br />存货周转率（次/年） 	6.51 	6.23 	6.89 	<br /><br />总资产周转率（次/年） 	0.42 	0.41 	0.51 	<br /><br />最近三年，发行人应收账款周转率分别为7.56次/年、5.60次/年和5.67次/年；存货周转率分别为6.89次/年、6.23次/年和6.51次/年；总资产周转率分别为0.51次/年、0.41次/年和0.42次/年。报告期内，公司的应收账款周转率随着营业收入下降有所下滑，但总体保持在较高水平，资金周转效率较高。发行人的存货周转率较为稳定，存货管理水平强，总资产周转率持续处于低位，主要因为公司所处行业为资本密集型高新技术行业，总资产规模较大所致。<br /><br />六、发行人有息债务情况<br /><br />（一）发行人有息债务余额情况<br /><br />截至2023年12月31日，发行人有息债务余额为15,162,837.42万元，具体构成结构如下：<br /><br />表6-58：截至2023年末有息债务结构<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年12月31日 	<br /><br />	金额 	占比 	<br /><br />银行借款 	14,434,050.31 	95.19 	<br /><br />信托借款、债权融资计划、资管计划融资 	165,317.13 	1.09 	<br /><br />融资租赁 	28,469.99 	0.19 	<br /><br />其他有息负债 	535,000.00 	3.53 	<br /><br />合计 	15,162,837.42 	100.00 	<br /><br />截至2023年12月31日，发行人有息债务期限结构如下表所示：<br /><br />表6-59：截至2023年末有息债务期限结构情况<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	1年以内 	1-3年 	3-5年 	5年以上 	合计 	<br /><br />银行借款 	2,279,764.78 	1,139,133.26 	2,635,964.39 	8,379,187.89 	14,434,050.31 	<br /><br />信托借款、债权融资计划、资管计划融资 	165,317.13 	- 	- 	- 	165,317.13 	<br /><br />融资租赁 	4,717.84 	7,667.57 	4,324.31 	11,760.27 	28,469.99 	<br /><br />其他有息负债 	290,000.00 	40,000.00 	105,000.00 	100,000.00 	535,000.00 	<br /><br />合计 	2,739,799.74 	1,186,800.83 	2,745,288.70 	8,490,948.16 	15,162,837.42 	<br /><br />截至2023年12月31日，发行人有息债务担保方式结构如下表所示：<br /><br />表6-60：截至2023年末有息债务按担保方式分类<br /><br />单位：万元、%<br /><br />项目 	2023年12月31日 	<br /><br />金额 	占比 	<br /><br />质押借款 	83,887.34 	0.55 	<br /><br />抵押借款 	6,817,082.14 	44.96 	<br /><br />保证借款 	603,304.09 	3.98 	<br /><br />信用借款 	7,658,563.86 	50.51 	<br /><br />合计 	15,162,837.42 	100.00 	<br /><br />（二）发行人主要债务明细<br /><br />截至2023年12月31日，发行人及其并表范围内企业的主要银行借款明细如下：<br /><br />表6-61：截至2023年末发行人主要银行借款明细表<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	贷款银行 	金额 	贷款时间 	到期日 	<br /><br />1 	国家开发银行（银团） 	1,527,070.31 	2018/9/26 	2028/9/26 	<br /><br />2 	国家开发银行（银团） 	1,475,257.22 	2020/12/31 	2030/12/31 	<br /><br />3 	国家开发银行（银团） 	1,388,515.42 	2017/9/6 	2027/9/6 	<br /><br />4 	国家开发银行（银团） 	1,192,930.22 	2019/8/23 	2029/8/23 	<br /><br />5 	国家开发银行 	500,000.00 	2022/6/7 	2032/6/7 	<br /><br />合计 	6,083,773.17 			<br /><br />注：以上主要银行借款的年利率区间为2.65%-5.22%。<br /><br />（三）发行人存续期内债券及债务融资工具情况<br /><br />截至募集说明书签署日，公司发行债券及债务融资工具存续余额合计为20.00亿元，具体情况如下：<br /><br />表6-62：已发行尚在存续期的债券、其他债务融资工具情况<br /><br />单位：年、%、亿元<br /><br />发行人 	证券名称 	起息日期 	到期日期 	票面利率 	发行期限 	发行规模 	当前余额 	<br /><br />京东方科技集团股份有限公司 	22BOEY1 	2022-03-25 	2025-03-25 	3.5 	3+N 	20.00 	20.00 	<br /><br />七、关联交易<br /><br />（一）关联方<br /><br />1、发行人母公司及实际控制人情况<br /><br />发行人的母公司及实际控制人为北京电子控股有限责任公司。<br /><br />表6-63：发行人母公司情况表<br /><br />母公司名称 	注册地 	业务性质 	注册资本 	母公司对本企业的持股比例 	母公司对本企业的表决权比例 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司 	北京市朝阳区三里屯西六街六号A区 	授权内的国有资产经营管理等 	人民币3,139,210,000元 	0.73% 	12.37% 	<br /><br />2、公司的子公司<br /><br />截至2023年末，公司的子公司及主要参股公司情况详见本募集说明书“第五章公司基本情况”之“四、公司控股子公司及参股公司情况”。<br /><br />3、公司的联营、合营公司情况<br /><br />截至2023年末，公司的子公司及主要参股公司情况详见本募集说明书“第五章公司基本情况”之“四、公司控股子公司及参股公司情况”。<br /><br />4、发行人其他关联方情况<br /><br />（1）关联自然人<br /><br />关联自然人包括公司的董事、监事、高级管理人员以及与前述人员关系密切的近亲属，控股股东北京电控的董事、监事、高级管理人员。公司董事、监事、高级管理人员基本情况参见本募集说明书“第五章公司基本情况”之“六、公司董事、监事、高级管理人员及员工基本情况”。<br /><br />（2）其他关联方<br /><br />最近三年，与发行人实际发生关联交易的其他关联方基本情况如下：<br /><br />表6-64：发行人其他关联方情况表<br /><br />序号 	其他关联方名称 	与公司的关系 	<br /><br />1 	北京睿智航显示科技有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />2 	北京正东电子动力集团有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />3 	北京信息职业技术学院 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />4 	北电爱思特（江苏）科技有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />5 	北京电控久益实业发展有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />6 	北京电子数智科技有限责任公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />7 	北京迪百可文化发展有限责任公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />8 	北京兆维智能装备有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />9 	北京北方华创微电子装备有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />10 	北京兆维科技开发有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />11 	七六一工场（北京）科技发展有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />12 	北京七星华创集成电路装备有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />13 	北京电子信息技师学院 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />14 	北京益泰电子集团有限责任公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />15 	北京京东方投资发展有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />16 	电子城（天津）移动互联网产业平台开发有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />17 	北方华创科技集团股份有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />18 	北京燕东微电子股份有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />19 	北京燕东微电子科技有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />20 	北京电子城数智科技有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />21 	北京东电实业开发有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />22 	北京电控爱思开科技有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />23 	北京正东动力设备安装工程有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />24 	北京电控智慧能源股份有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />25 	北京大华无线电仪器有限责任公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />26 	北京兆维电子（集团）有限责任公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />27 	北京七星华电科技集团有限责任公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />28 	北京兆维自服装备技术有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />29 	北京燕松经贸有限责任公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />30 	北京瑞普三元仪表有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />31 	北电新能源科技（江苏）有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />32 	北京牡丹电子集团有限责任公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />33 	北京电控产业投资有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />34 	北京第七九七音响股份有限公司 	受同一最终控股公司控制的企业 	<br /><br />35 	北京七九八文化科技有限公司 	受同一最终控股公司控制企业的联营企业 	<br /><br />36 	新相微电子（香港）有限公司 	受同一最终控股公司控制企业的联营企业 	<br /><br />37 	北京千住电子材料有限公司 	受同一最终控股公司控制企业的联营企业 	<br /><br />38 	上海新相微电子股份有限公司 	受同一最终控股公司控制企业的联营企业 	<br /><br />39 	中国民生银行股份有限公司 	其他关联方 	<br /><br />40 	北京亦庄环境科技集团有限公司 	其他关联方 	<br /><br />41 	合肥晶合集成电路股份有限公司 	其他关联方 	<br /><br />42 	合肥市建设投资控股（集团）有限公司 	其他关联方 	<br /><br />43 	合肥维信诺科技有限公司 	其他关联方 	<br /><br />44 	北京京城机电控股有限责任公司 	其他关联方 	<br /><br />（二）关联交易情况<br /><br />1、采购商品、设备及接受劳务（不含关键管理人员薪酬）<br /><br />表6-65：发行人向关联方采购商品、设备及接受劳务的情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />关联方 	交易内容 	2023年 	2022年 	2021年 	<br /><br />金额 	占营业成本比例 	金额 	占营业成本比例 	金额 	占营业成本比例 	<br /><br />合肥鑫京元电子材料有限公司 	商品采购 	29,984.03 	0.20 	30,049.94 	0.19 	29,979.32 	0.19 	<br /><br />新相微电子（香港）有限公司 	商品采购 	18,822.52 	0.12 	15,826.48 	0.10 	19,892.48 	0.13 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	采购设备、商品采购、接受劳务 	35,775.27 	0.23 	20,439.70 	0.13 	35,544.00 	0.23 	<br /><br />北京北旭电子材料有限公司 	商品采购 	- 	- 	- 	- 	22,629.28 	0.14 	<br /><br />深圳云英谷科技有限公司 	商品采购、接受劳务 	- 	- 	8,051.75 	0.05 	8,902.64 	0.06 	<br /><br />北京亦庄环境科技集团有限公司 	商品采购 	1,155.23 	0.01 	4,020.59 	0.03 	5,359.42 	0.03 	<br /><br />其他关联方 	9,143.87 	0.06 	8,657.42 	0.05 	4,304.07 	0.03 	<br /><br />合计 	94,880.93 	0.62 	87,045.87 	0.55 	126,611.21 	0.80 	<br /><br />2、出售商品/提供劳务<br /><br />表6-66：发行人向关联方出售商品/提供劳务的情况<br /><br />单位：万元、%<br /><br />关联方 	交易内容 	2023年 	2022年 	2021年 	<br /><br />金额 	占营业收入比例 	金额 	占营业收入比例 	金额 	占营业收入比例 	<br /><br />VusionGroup SA 	出售商品、提供劳务 	310,853.29 	1.78 	18,624.00 	0.10 	- 	- 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	出售商品、提供劳务 	56,490.66 	0.32 	78,629.51 	0.44 	21,098.14 	0.10 	<br /><br />京东方艺云科技有限公司 	出售商品、提供劳务 	5,896.59 	0.03 	14,509.37 	0.08 	20,805.94 	0.09 	<br /><br />深圳疆程技术有限公司 	出售商品 	8,524.13 	0.05 	- 	- 	- 	- 	<br /><br />京东方艺云（杭州）科技有限公司 	出售商品 	5,874.23 	0.03 	2,646.43 	0.01 	- 	- 	<br /><br />京东方艺云（宜宾）科技有限公司 	出售商品 	4,062.91 	0.02 	- 	- 	- 	- 	<br /><br />其他关联方 	6,465.81 	0.04 	5,939.71 	0.03 	2,906.59 	0.01 	<br /><br />合计 	398,167.62 	2.28 	120,349.02 	0.67 	44,810.68 	0.20 	<br /><br />注：“深圳疆程技术有限公司”于2021年7月更名为“合肥疆程技术有限公司”，下同。<br /><br />3、关联租赁<br /><br />（1）出租<br /><br />表6-67：发行人向关联方提供租赁获得的租赁收入情况<br /><br />单位：万元<br /><br />关联方 	租赁种类 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	投资性房地产 	349.90 	368.45 	155.40 	<br /><br />北京京东方知微生物科技有限公司 	投资性房地产 	226.33 	219.27 	68.26 	<br /><br />京东方艺云科技有限公司 	投资性房地产 	146.23 	107.01 	126.98 	<br /><br />北京芯动能投资管理有限公司 	投资性房地产 	62.34 	60.85 	84.23 	<br /><br />深圳疆程技术有限公司 	投资性房地产 	131.35 	- 	- 	<br /><br />北京日端电子有限公司 	投资性房地产 	40.66 	36.93 	32.53 	<br /><br />北京北旭电子材料有限公司 	投资性房地产 	- 	- 	44.01 	<br /><br />京东方数字科技有限公司 	投资性房地产 	25.54 	- 	- 	<br /><br />总计 	982.34 	792.51 	511.40 	<br /><br />（2）承租<br /><br />表6-68：发行人作为承租方简化处理的短期租赁和低价值资产租赁的租金费用<br /><br />单位：万元<br /><br />关联方 	租赁种类 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />深圳疆程技术有限公司 	固定资产 	32.84 	- 	- 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	固定资产 	- 	- 	0.24 	<br /><br />总计 	32.84 	- 	0.24 	<br /><br />表6-69：发行人作为承租方支付的租金<br /><br />单位：万元<br /><br />关联方 	租赁种类 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	固定资产 	280.19 	267.65 	259.85 	<br /><br />总计 	280.19 	267.65 	259.85 	<br /><br />表6-70：发行人作为承租方承担的租赁负债利息支出<br /><br />单位：万元<br /><br />关联方 	租赁种类 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	固定资产 	12.46 	20.96 	20.35 	<br /><br />总计 	12.46 	20.96 	20.35 	<br /><br />4、关键管理人员报酬<br /><br />表6-71：发行人关键管理人员报酬<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年度 	2022年度 	2021年度 	<br /><br />关键管理人员报酬 	5,100.20 	8,666.50 	11,062.90 	<br /><br />合计 	5,100.20 	8,666.50 	11,062.90 	<br /><br />5、关联方应收应付款项<br /><br />（1）应收关联方款项<br /><br />表6-72：发行人应收关联方款项<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	关联方 	2023年12月31日 	2022年12月31日 	2021年12月31日 	<br /><br />货币资金 	中国民生银行股份有限公司 	114,779.19 	96,556.99 	106,080.55 	<br /><br />合计 	114,779.19 	96,556.99 	106,080.55 	<br /><br />应收账款 	VusionGroup SA 	62,039.06 	85,835.16 	- 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	12,887.95 	14,259.02 	3,931.21 	<br /><br />京东方艺云科技有限公司 	- 	3,324.88 	3,658.09 	<br /><br />其他关联方 	9,948.55 	3,665.77 	1,306.19 	<br /><br />合计 	84,875.56 	107,084.83 	8,895.49 	<br /><br />预付账款 	北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	356.69 	373.52 	104.62 	<br /><br />北京京东方知微生物科技有限公司 	591.46 	198.00 	- 	<br /><br />SES-Imagotag GmbHCo.,Ltd. 	- 	63.37 	- 	<br /><br />其他关联方 	57.32 	26.65 	7.20 	<br /><br />合计 	1,005.48 	661.54 	111.81 	<br /><br />其他应收款 	鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司 	- 	1,000.00 	- 	<br /><br />北京英飞海林投资中心（有限合伙） 	- 	468.35 	- 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	57.73 	17.90 	171.29 	<br /><br />VusionGroup SA 	- 	153.00 	- 	<br /><br />其他关联方 	21.02 	19.61 	18.89 	<br /><br />合计 	78.75 	1,658.85 	190.18 	<br /><br />合同资产 	中国民生银行股份有限公司 	418.89 	203.04 	- 	<br /><br />京东方艺云（宜宾）科技有限公司 	270.88 	- 	- 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	8.01 	22.29 	12.27 	<br /><br />京东方艺云（苏州）科技有限公司 	- 	14.96 	- 	<br /><br />139<br /><br />项目 	关联方 	2023年12月31日 	2022年12月31日 	2021年12月31日 	<br /><br />	合计 	697.78 	240.30 	12.27 	<br /><br />其他非流动资产 	北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	1,693.46 	1,402.64 	- 	<br /><br />合计 	1,693.46 	1,402.64 	- 	<br /><br />总计 	203,130.22 	207,605.15 	115,290.30 	<br /><br />（2）应付关联方款项<br /><br />表6-73：发行人应付关联方款项<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	关联方 	2023年12月31日 	2022年12月31日 	2021年12月31日 	<br /><br />应付账款 	深圳云英谷科技有限公司 	- 	7,878.06 	7,103.47 	<br /><br />新相微电子（香港）有限公司 	3,447.40 	2,739.01 	5,315.15 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	4,775.89 	1,755.01 	957.05 	<br /><br />其他关联方 	3,205.01 	5,532.64 	880.03 	<br /><br />合计 	11,428.29 	17,904.73 	14,255.71 	<br /><br />预收账款 	北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	0.20 	- 	80.34 	<br /><br />北京日端电子有限公司 	2.54 	13.51 	11.36 	<br /><br />京东方艺云科技有限公司 	2.57 	2.93 	2.95 	<br /><br />其他关联方 	5.07 	2.43 	1.53 	<br /><br />合计 	10.37 	18.86 	96.18 	<br /><br />合同负债 	VusionGroup SA 	812.39 	2,386.13 	- 	<br /><br />北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	574.45 	516.38 	0.80 	<br /><br />中国民生银行股份有限公司 	219.44 	493.17 	- 	<br /><br />其他关联方 	800.60 	20.75 	370.95 	<br /><br />合计 	2,406.88 	3,416.43 	371.75 	<br /><br />其他应付款 	北京电子控股有限责任公司及其附属企业 	20,079.93 	17,774.76 	17,167.19 	<br /><br />京东方艺云科技有限公司 	121.32 	125.85 	1.01 	<br /><br />北京亦庄环境科技集团有限公司 	- 	338.25 	636.83 	<br /><br />其他关联方 	35.87 	16.58 	13.69 	<br /><br />合计 	20,237.12 	18,255.44 	17,818.71 	<br /><br />一年内到期的非流动负债 	中国民生银行股份有限公司 	600.00 	600.00 	- 	<br /><br />合计 	600.00 	600.00 	- 	<br /><br />长期借款 	中国民生银行股份有限公司 	110,775.00 	125,725.00 	143,500.00 	<br /><br />合计 	110,775.00 	125,725.00 	143,500.00 	<br /><br />总计 	145,457.67 	165,920.46 	176,042.36 	<br /><br />6、关联方承诺<br /><br />以下为近三年末已签约而尚不必在资产负债表上列示的与关联方有关的承诺事项：<br /><br />表6-74：发行人与关联方有关的承诺事项<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	2023年12月31日 	2022年12月31日 	2021年12月31日 	<br /><br />采购设备 	6,570.35 	6,975.40 	7,227.46 	<br /><br />合计 	6,570.35 	6,975.40 	7,227.46 	<br /><br />八、或有事项<br /><br />（一）为其他单位提供债务担保形成的或有负债<br /><br />截至2023年12月31日，发行人及其子公司无对外担保。<br /><br />（二）未决诉讼、仲裁情况<br /><br />截至2023年12月31日，发行人不存在尚未了结的或可以合理预见的、标的金额超过净资产10%的诉讼（仲裁）案件。<br /><br />（三）重大承诺及其他或有事项<br /><br />截至2023年12月31日，发行人合并口径重要承诺事项主要为主要包括成都京东方显示技术有限公司、京东方健康投资管理有限公司、北京京东方创元科技有限公司、青岛京东方光电科技有限公司、重庆京东方显示技术有限公司以及成都京东方智慧科技有限公司计划于以后年度对外购置的固定资产及发行人计划于以后年度采购的工程设备等。<br /><br />表6-75：截至2023年末发行人合并口径重大承诺事项情况<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	金额 	<br /><br />	1,539,950.17 	<br /><br />	12,333,806.87 	<br /><br />	13,873,757.04 	<br /><br />截至2023年12月31日，发行人所有权或使用权受限资产主要系为金融机构借款而设定的担保资产，包括货币资金、固定资产、无形资产、在建工程等，具体情况如下：<br /><br />表6-76：截至2023年末发行人所有权受限资产构成情况<br /><br />单位：万元<br /><br />项目 	受限原因 	期末账面价值 	<br /><br />货币资金 	主要为保证金存款、质押用于开立应付票据 	186,953.95 	<br /><br />应收票据 	已背书转让并附追索权、质押用于开立应付票据 	23,035.41 	<br /><br />固定资产 	抵押用于担保 	13,631,947.19 	<br /><br />无形资产 	抵押用于担保 	154,692.93 	<br /><br />在建工程 	抵押用于担保 	292,530.42 	<br /><br />投资性房地产 	抵押用于担保 	10,060.52 	<br /><br />合计 	14,299,220.41 	<br /><br />十、金融衍生产品及重大投资理财产品情况<br /><br />截至2023年末，发行人无金融衍生品交易、大宗商品期货交易投资。发行人的重大投资理财情况如下：<br /><br />表6-77：截至2023年末发行人重大投资理财构成情况<br /><br />单位：万元<br /><br />投资产品名称 	产品结构 	投资目的 	名义本金 	最近一年盈亏情况 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	140,000.00 	55.85 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	85,000.00 	410.83 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	75,000.00 	258.90 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	70,000.00 	753.12 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	70,000.00 	27.92 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	65,000.00 	455.00 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	60,000.00 	424.67 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	60,000.00 	23.01 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	50,000.00 	263.22 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	50,000.00 	123.29 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	50,000.00 	18.79 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	50,000.00 	115.07 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	50,000.00 	372.73 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	43,200.00 	37.12 	<br /><br />结构性存款 	保本浮动收益 	提升收益 	42,000.00 	89.25 	<br /><br />十一、直接债务融资计划<br /><br />截至本募集说明书签署之日，发行人计划在深圳证券交易所申请注册发行公司债券，注册规模预计不超过100亿元，具体以实际发行情况为准。<br /><br />十二、海外投资情况<br /><br />截至2023年末，发行人的海外投资情况主要为在香港设立子公司BOE Optoelectronics HoldingCo.,Ltd及在韩国设立子公司BOE(Korea)Co.,Ltd。<br /><br />表6-78：截至2023年末发行人海外投资情况<br /><br />公司名称 	主要经营地 	注册地 	注册资本 	业务性质 	京东方直接和间接持股比例 	<br /><br />BOE Optoelectronics HoldingCo.,Ltd 	中国香港 	英属维京群岛 	10亿美元 	主要从事投资控股 	100% 	<br /><br />BOE(Korea)Co.,Ltd. 	韩国 	韩国 	9,500万韩元 	主要从事批发和零售贸易等 	100% 	<br /><br />第七章公司资信状况<br /><br />一、银行授信情况<br /><br />截至2023年12月末，发行人从国内各主要银行获得的贸易融资授信额度为509.27亿元，已经使用364.77亿元，尚未使用的授信144.50亿元。主要银行的授信情况如下：<br /><br />表7-1：公司2023年12月末主要银行授信情况（贸易融资授信）<br /><br />单位：亿元<br /><br />银行名称 	综合授信额度 	已使用额度 	剩余额度 	<br /><br />中国工商银行股份有限公司 	182.56 	166.11 	16.45 	<br /><br />中国建设银行股份有限公司 	95.35 	76.44 	18.91 	<br /><br />中国农业银行股份有限公司 	80.20 	54.34 	25.86 	<br /><br />中国银行股份有限公司 	59.00 	40.31 	18.69 	<br /><br />其他银行 	92.17 	27.59 	64.58 	<br /><br />总合计 	509.27 	364.77 	144.50 	<br /><br />二、债务违约记录<br /><br />截至本募集说明书签署之日，公司自身资信情况良好，到期债务能够按时还本付息，未有延迟支付本金和利息的情况。<br /><br />三、公司债务融资工具偿还情况<br /><br />截至2023年末，发行人在发行的直接债务融资工具均为可续期公司债券，明细如下：<br /><br />表7-2：发行人可续期公司债明细<br /><br />单位：亿元、%、年<br /><br />证券名称 	起息日 	期限设置 	发行规模 	当前余额 	票面利率 	<br /><br />22BOEY1 	2022年3月25日 	3+N 	20 	20 	3.50 	<br /><br />发行人目前存续的可续期公司债券为22BOEY1，该期债券在会计处理上分类为权益工具，清偿顺序等同于发行人的普通债务。利率调整机制为采用固定利率形式，票面利率将根据网下询价簿记结果，由公司与簿记管理人按照有关规定，在利率询价区间内协商一致确定，债券票面利率采取单利按年计息，不计复利。如有递延，则每笔递延利息在递延期间按当期票面利率累计计息。基础期限的票面利率将由公司与主承销商根据网下向专业投资者的簿记建档结果在预设区间范围内协商确定，在基础期限内固定不变，其后每个续期周期重置一次。首个周期的票面利率为初始基准利率加上初始利差，后续周期的票面利率调整为当期基准利率加上初始利差再加300个基点。初始利差为首个周期的票面利率减去初始基准利率。如果未来因宏观经济及政策变化等因素影响导致当期基准利率在利率重置日不能确定，当期基准利率沿用利率重置日之前一期基准利率。初始基准利率的确定方式：初始基准利率为簿记建档日前250个工作日中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期与重定价周期同等期限的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到0.01%）；后续周期的当期基准利率为票面利率重置日前 250个工作日中国债券信息网（www.chinabond.com.cn）（或中央国债登记结算有限责任公司认可的其他网站）公布的中债银行间固定利率国债收益率曲线中，待偿期与重定价周期同等期限的国债收益率算术平均值（四舍五入计算到0.01%）。<br /><br />第八章税项<br /><br />本期债务融资工具的持有人应遵守我国有关税务方面的法律、法规。本章的分析是依据我国现行的税务法律、法规及国家税务总局有关规范性文件的规定作出的。如果相关的法律、法规发生变更，本章中所提及的税务事项将按变更后的法律法规执行。投资者所应缴纳税项与本期债务融资工具的各项支付不构成抵销。<br /><br />下列说明仅供参考，所列税项不构成对投资者的法律或税务建议，也不涉及投资本期债务融资工具可能出现的税务后果。投资者如果准备购买本期债务融资工具，并且投资者又属于按照法律、法规的规定需要遵守特别税务规定的投资者，投资者应就有关税务事项咨询专业财税顾问，发行人不承担由此产生的任何责任。<br /><br />一、增值税<br /><br />2016年3月24日，财政部、国家税务总局发布了关于全面推开营业税改征增值税试点的通知（财税[2016]36号）。经国务院批准，自2016年5月1日起，在全国范围内全面推开营业税改征增值税（以下称营改增）试点，建筑业、房地产业、金融业、生活服务业等全部营业税纳税人，纳入试点范围，由缴纳营业税改为缴纳增值税。<br /><br />二、所得税<br /><br />根据2008年1月1日起执行的《中华人民共和国企业所得税法实施条例》及其他相关的法律、法规，一般企业投资者来源于企业债务融资工具的利息所得应缴纳企业所得税。<br /><br />三、印花税<br /><br />根据2022年7月1日起施行的《中华人民共和国印花税法》，在中国境内书立应税凭证、进行证券交易的单位和个人，为印花税的纳税人，应当依法缴纳印花税。但对债券交易，中国目前还没有有关的具体规定。因此，截至本募集说明书签署之日，投资者买卖、继承或赠予债券时所立的产权转移书据，应不需要缴纳印花税。目前无法预测国家是否或将会于何时决定对有关债券交易征收印花税，也无法预测将会适用的税率水平。<br /><br />四、税项抵销<br /><br />本期债务融资工具投资者所应缴纳的税项与债务融资工具的各项支付不构成抵销。监管机关及自律组织另有规定的按规定执行。<br /><br />五、声明<br /><br />上述所列税项不构成对投资者的纳税建议和投资者纳税依据，也不涉及投资本期债务融资工具可能出现的税务后果。投资者如果准备购买本期债务融资工具，并且投资者又属于按照法律规定需要遵守特别税务规定的投资者，本公司建议投资者应向其专业顾问咨询有关的税务责任，发行人不承担由此产生的任何责任。<br /><br />第九章信息披露安排<br /><br />一、发行人信息披露机制<br /><br />本公司已根据中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》、中国银行间市场交易商协会《非金融企业债务融资工具信息披露规则（2021版）》制订了《银行间债券市场债务融资工具信息披露事务管理办法》，明确了债务融资工具相关信息披露管理机制，确定了信息披露的总体原则、职责分工、披露内容和标准和管理要求。<br /><br />公司信息披露工作由董事会统一领导和管理，董事会秘书负责协调和组织公司信息披露工作，公司各职能部门主要负责人、各分子公司的主要负责人，是提供公司信息披露资料的责任人，对提供的信息披露基础资料负直接责任。资金管理部门为交易商协会信息披露的具体执行部门，董事会秘书室为交易商协会信息披露的复核、检查部门。<br /><br />二、信息披露安排<br /><br />本公司将按照中国人民银行《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》及交易商协会《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期信息披露表格体系》等文件的相关规定，进行本期债务融资工具存续期间各类财务报表、审计报告及可能影响本期债务融资工具投资者实现其债务融资工具兑付的重大事项的披露工作。披露时间不晚于企业在证券交易场所、指定媒体或其他场合公开披露的时间。<br /><br />（一）发行前的信息披露<br /><br />公司在本期债务融资工具发行日前至少3个工作日，通过交易商协会认可的信息披露渠道向市场公告：<br /><br />1、京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）募集说明书；<br /><br />2、京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）之法律意见书；<br /><br />3、发行人最近三年经审计的财务报告和最近一期会计报表；<br /><br />4、中国银行间市场交易商协会要求的其他需披露的文件。<br /><br />（二）存续期内重大事项的信息披露<br /><br />在本期债务融资工具存续期间，公司发生可能影响其偿债能力的重大事项时，将及时向市场披露。重大事项包括但不限于：<br /><br />1、企业名称变更；<br /><br />2、企业生产经营状况发生重大变化，包括全部或主要业务陷入停顿、生产经营外部条件发生重大变化等；<br /><br />3、企业变更财务报告审计机构、债务融资工具受托管理人、信用评级机构；<br /><br />4、企业1/3以上董事、2/3以上监事、董事长、总经理或具有同等职责的人员发生变动；<br /><br />5、企业法定代表人、董事长、总经理或具有同等职责的人员无法履行职责；<br /><br />6、企业控股股东或者实际控制人变更，或股权结构发生重大变化；<br /><br />7、企业提供重大资产抵押、质押，或者对外提供担保超过上年末净资产的20%；8、企业发生可能影响其偿债能力的资产出售、转让、报废、无偿划转以及重大投资行为、重大资产重组；<br /><br />9、企业发生超过上年末净资产10%的重大损失，或者放弃债权或者财产超过上年末净资产的10%；<br /><br />10、企业股权、经营权涉及被委托管理；<br /><br />11、企业丧失对重要子公司的实际控制权；<br /><br />12、债务融资工具信用增进安排发生变更；<br /><br />13、企业转移债务融资工具清偿义务；<br /><br />14、企业一次承担他人债务超过上年末净资产10%，或者新增借款超过上年末净资产的20%；<br /><br />15、企业未能清偿到期债务或企业进行债务重组；<br /><br />16、企业涉嫌违法违规被有权机关调查，受到刑事处罚、重大行政处罚或行政监管措施、市场自律组织做出的债券业务相关的处分，或者存在严重失信行为；<br /><br />17、企业法定代表人、控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员涉嫌违法违规被有权机关调查、采取强制措施，或者存在严重失信行为；<br /><br />18、企业涉及重大诉讼、仲裁事项；<br /><br />19、企业发生可能影响其偿债能力的资产被查封、扣押或冻结的情况；<br /><br />20、企业拟分配股利，或发生减资、合并、分立、解散及申请破产的情形；<br /><br />21、企业涉及需要说明的市场传闻；<br /><br />22、债务融资工具信用评级发生变化；<br /><br />23、企业订立其他可能对其资产、负债、权益和经营成果产生重要影响的重大合同；24、发行文件中约定或企业承诺的其他应当披露事项；<br /><br />25、其他可能影响其偿债能力或投资者权益的事项。<br /><br />（三）存续期内定期信息披露<br /><br />发行人将按照中国银行间市场交易商协会的相关规定，在本期债务融资工具存续期间，通过交易商协会认可的网站定期披露以下信息：<br /><br />1、企业应当在每个会计年度结束之日后4个月内披露上一年年度报告。年度报告应当包含报告期内企业主要情况、审计机构出具的审计报告、经审计的财务报表、附注以及其他必要信息；<br /><br />2、企业应当在每个会计年度的上半年结束之日后2个月内披露半年度报告；<br /><br />3、企业应当在每个会计年度前3个月、9个月结束后的1个月内披露季度财务报表，第一季度财务报表的披露时间不得早于上一年年度报告的披露时间；<br /><br />4、定期报告的财务报表部分应当至少包含资产负债表、利润表和现金流量表。编制合并财务报表的企业，除提供合并财务报表外，还应当披露母公司财务报表。<br /><br />如果存续期发行人因失去科技创新称号等原因，不再符合科创票据认定标准的，发行人应进行专项披露，并说明原因、具体情况及可能影响。<br /><br />债务融资工具存续期内，企业信息披露的时间应当不晚于企业按照境内外监管机构、市场自律组织、证券交易场所要求，或者将有关信息刊登在其他指定信息披露渠道上的时间。<br /><br />（四）本息兑付事项信息披露<br /><br />公司将在本期债务融资工具本息兑付日前至少5个工作日，通过交易商协会认可的信息披露渠道公布本金兑付和付息事项。<br /><br />（五）信息披露负责人相关情况<br /><br />发行人副总裁及董事会秘书刘洪峰担任公司信息披露事务负责人，全面负责发行人银行间债券市场债务融资工具信息披露事务工作。相关信息如下：<br /><br />姓名：刘洪峰<br /><br />现任职务：京东方科技集团股份有限公司副总裁及董事会秘书<br /><br />联系地址：北京市北京经济技术开发区西环中路12号<br /><br />联系电话：010-64318888<br /><br />电子邮箱：liuhongfeng@boe.com.cn传真：010-64366264<br /><br />第十章持有人会议机制<br /><br />一、会议目的与效力<br /><br />（一）【会议目的】持有人会议由本期债务融资工具持有人或其授权代表参加，以维护债务融资工具持有人的共同利益，表达债务融资工具持有人的集体意志为目的。<br /><br />（二）【决议效力】除法律法规另有规定外，持有人会议所作出的决议对本期债务融资工具持有人，包括所有参加会议或未参加会议，同意议案、反对议案或放弃投票权，有表决权或无表决权的持有人，以及在相关决议作出后受让债务融资工具的持有人，具有同等效力和约束力。<br /><br />持有人会议决议根据法律法规或当事人之间的约定对发行人、提供信用增进服务的机构（以下简称“增进机构”）、受托管理人等产生效力。<br /><br />二、会议权限与议案<br /><br />（一）【会议权限】持有人会议有权围绕本募集说明书、受托管理协议及相关补充协议项下权利义务实现的有关事项进行审议与表决。<br /><br />（二）【会议议案】持有人会议议案应有明确的待决议事项，遵守法律法规和银行间市场自律规则，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序、损害社会公共利益及他人合法权益。<br /><br />下列事项为特别议案：<br /><br />1.变更本期债务融资工具与本息偿付直接相关的条款，包括本金或利息金额、计算方式、支付时间、信用增进安排；<br /><br />2.新增、变更本募集说明书中的选择权条款、持有人会议机制、同意征集机制、投资人保护条款以及争议解决机制；<br /><br />3.聘请、解聘、变更受托管理人或变更涉及持有人权利义务的受托管理协议条款；4.除合并、分立外，向第三方转移本期债务融资工具清偿义务；<br /><br />5.变更可能会严重影响持有人收取债务融资工具本息的其他约定。<br /><br />三、会议召集人与召开情形<br /><br />（一）【召集人及职责】（存续期管理机构/□受托管理人/□其他________）为本期债务融资工具持有人会议的召集人。<br /><br />召集人联系方式：<br /><br />机构名称：平安银行股份有限公司<br /><br />联络人姓名：张勇<br /><br />联系方式：010-66415596<br /><br />联系地址：北京市西城区复兴门内大街158号<br /><br />邮箱：zhangyong468@pingan.com.cn<br /><br />召集人负责组织召开持有人会议，征求与收集债务融资工具持有人对会议审议事项的意见，履行信息披露、文件制作、档案保存等职责。<br /><br />召集人知悉持有人会议召开情形发生的，应当在实际可行的最短期限内或在本募集说明书约定期限内召集持有人会议；未触发召开情形但召集人认为有必要召集持有人会议的，也可以主动召集。<br /><br />召集人召集召开持有人会议应当保障持有人提出议案、参加会议、参与表决等自律规则规定或本募集说明书约定的程序权利。<br /><br />（二）【代位召集】召集人不能履行或者不履行召集职责的，以下主体可以自行召集持有人会议，履行召集人的职责：<br /><br />1.发行人；<br /><br />2.增进机构；<br /><br />3.受托管理人；<br /><br />4.出现本节第（三）（四）所约定情形的，单独或合计持有10%以上本期债务融资工具余额的持有人；<br /><br />5.出现本节第（五）所约定情形的，单独或合计持有30%以上本期债务融资工具余额的持有人；<br /><br />（三）【强制召开情形】在债务融资工具存续期间，出现以下情形之一的，召集人应当召集持有人会议：<br /><br />1.发行人未按照约定按期（债务融资工具或其他债券条款设置了宽限期的，以宽限期届满后未足额兑付为召开条件）足额兑付本期债务融资工具本金或利息；<br /><br />2.发行人拟解散、申请破产、被责令停产停业、暂扣或者吊销营业执照；<br /><br />3.发行人、增进机构或受托管理人书面提议召开持有人会议对特别议案进行表决；4.单独或合计持有30%以上本期债务融资工具余额的持有人书面提议召开；<br /><br />5.法律、法规及相关自律规则规定的其他应当召开持有人会议的情形。<br /><br />（四）【提议召开情形】存续期内出现以下情形之一，且有单独或合计持有10%以上本期债务融资工具余额的持有人、受托管理人、发行人或增进机构书面提议的，召集人应当召集持有人会议：<br /><br />1.本期债务融资工具信用增进安排、增进机构偿付能力发生重大不利变化；<br /><br />2.发行人发行的其他债务融资工具或境内外债券的本金或利息未能按照约定按期足额兑付；<br /><br />3.发行人及合并范围内子公司拟出售、转让、划转资产或放弃其他财产，将导致发行人净资产减少单次超过上年末经审计净资产的10%；<br /><br />4.发行人及合并范围内子公司因会计差错更正、会计政策或会计估计的重大自主变更等原因，导致发行人净资产单次减少超过10%；<br /><br />5.发行人最近一期净资产较上年末经审计净资产减少超过10%；<br /><br />6.发行人及合并范围内子公司发生可能导致发行人丧失其重要子公司实际控制权的情形；<br /><br />7.发行人及合并范围内子公司拟无偿划转、购买、出售资产或者通过其他方式进行资产交易，构成重大资产重组的；<br /><br />8.发行人进行重大债务重组;<br /><br />9.发行人拟合并、分立、减资，被暂扣或者吊销许可证件；<br /><br />10.发行人实际控制权变更；<br /><br />11.发行人被申请破产；<br /><br />发行人披露上述事项的，披露之日起15个工作日内无人提议或提议的投资人未满足10%的比例要求，或前期已就同一事项召集会议且相关事项未发生重大变化的，召集人可以不召集持有人会议。<br /><br />发行人未披露上述事项的，提议人有证据证明相关事项发生的，召集人应当根据提议情况及时召集持有人会议。<br /><br />（五）【其他召开情形】存续期内虽未出现本节（三）（四）所列举的强制、提议召开情形，单独或合计持有10%以上本期债务融资工具余额的持有人、受托管理人、发行人或增进机构认为有需要召开持有人会议的，可以向召集人书面提议。<br /><br />召集人应当自收到书面提议起5个工作日内向提议人书面回复是否同意召集持有人会议。<br /><br />（六）【提议渠道】持有人、受托管理人、发行人或增进机构认为有需要召开持有人会议的，应当将书面提议发送至召集人联络邮箱或寄送至召集人收件地址或通过“NAFMII综合业务和信息服务平台存续期服务系统”（以下简称“系统”）或以其他提议方式发送给召集人。<br /><br />（七）【配合义务】发行人或者增进机构发生本节（三）（四）所约定召开情形的，应当及时披露或告知召集人。<br /><br />四、会议召集与召开<br /><br />（一）【召开公告】召集人应当至少于持有人会议召开日前10个工作日披露持有人会议召开公告（以下简称“召开公告”）。召开公告应当包括本期债务融资工具基本信息、会议召开背景、会议要素、议事程序、参会表决程序、会务联系方式等内容。<br /><br />（二）【议案的拟定】召集人应当与发行人、持有人或增进机构等相关方沟通，并拟定议案。提议召开持有人会议的机构应当在书面提议中明确拟审议事项。<br /><br />召集人应当至少于持有人会议召开日前7个工作日将议案披露或发送持有人。议案内容与发行人、增进机构、受托管理人等机构有关的，应当同时发送至相关机构。持有人及相关机构未查询到或收到议案的，可以向召集人获取。<br /><br />（三）【补充议案】发行人、增进机构、受托管理人、单独或合计持有10%以上本期债务融资工具余额的持有人可以于会议召开日前5个工作日以书面形式向召集人提出补充议案。<br /><br />召集人拟适当延长补充议案提交期限的，应当披露公告，但公告和补充议案的时间均不得晚于最终议案概要披露时点。<br /><br />（四）【议案整理与合并】召集人可以提出补充议案，或在不影响提案人真实意思表示的前提下对议案进行整理合并，形成最终议案，并提交持有人会议审议。<br /><br />（五）【最终议案发送及披露】最终议案较初始议案有增补或修改的，召集人应当在不晚于会议召开前3个工作日将最终议案发送至持有人及相关机构。<br /><br />召集人应当在不晚于会议召开前3个工作日披露最终议案概要，说明议案标题与主要内容等信息。召集人已披露完整议案的，视为已披露最终议案概要。<br /><br />（六）【参会权的确认与核实】持有人会议债权登记日为持有人会议召开日的前1个工作日。<br /><br />除法律、法规及相关自律规则另有规定外，在债权登记日确认债权的债务融资工具持有人有权参加会议。债务融资工具持有人应当于会议召开前提供债权登记日的债券账务资<br /><br />料以证明参会资格。召集人应当对债务融资工具持有人或其授权代表的参会资格进行确认，并登记其名称以及持有份额。债务融资工具持有人在持有人会议召开前未向召集人证明其参会资格的，不得参加会议和参与表决。<br /><br />持有人可以通过提交参会回执或出席持有人会议的方式参加会议。<br /><br />（七）【列席机构】发行人、债务融资工具清偿义务承继方（以下简称“承继方”）、增进机构等相关方应当配合召集人召集持有人会议，并按照召集人的要求列席持有人会议。<br /><br />受托管理人不是召集人的，应当列席持有人会议，及时了解持有人会议召开情况。信用评级机构、存续期管理机构、为持有人会议的合法合规性出具法律意见的律师可应召集人邀请列席会议。<br /><br />经召集人邀请，其他有必要的机构也可列席会议。<br /><br />（八）【召集程序的缩短】发行人出现公司信用类债券违约以及其他严重影响持有人权益突发情形的，召集人可以在不损害持有人程序参与权的前提下，提请审议缩短召集程序议案一同参与本次会议表决，缩短召集程序议案经参加会议持有人所持表决权2/3以上，且经本期债务融资工具总表决权超过1/2通过后，合理缩短持有人会议召集、召开与表决程序。<br /><br />若发行人未发生上述情形，但召集人拟缩短持有人会议召集程序的，需向本次持有人会议提请审议缩短召集程序的议案，与本次持有人会议的其他议案一同表决。缩短召集程序议案应当经参加会议持有人所持表决权2/3以上且经本期债务融资工具总表决权超过1/2通过。<br /><br />会议程序缩短的，召集人应当提供线上参会的渠道及方式，并且在持有人会议召开前将议案发送至持有人及相关机构、披露最终议案概要。<br /><br />（九）【会议的取消】召开公告发布后，持有人会议不得随意延期、变更。<br /><br />出现相关债务融资工具债权债务关系终止，召开事由消除或不可抗力等情形，召集人可以取消本次持有人会议。召集人取消持有人会议的，应当发布会议取消公告，说明取消原因。<br /><br />五、会议表决和决议<br /><br />（一）【表决权】债务融资工具持有人及其授权代表行使表决权，所持每一债务融资工具最低面额为一表决权。未参会的持有人不参与表决，其所持有的表决权计入总表决权。<br /><br />（二）【关联方回避】发行人及其重要关联方持有债务融资工具的，应当主动以书面<br /><br />形式向召集人表明关联关系，除债务融资工具由发行人及其重要关联方全额合规持有的情况外，发行人及其重要关联方不享有表决权。重要关联方包括：<br /><br />1.发行人或承继方控股股东、实际控制人；<br /><br />2.发行人或承继方合并范围内子公司；<br /><br />3.本期债务融资工具承继方、增进机构；<br /><br />4.其他可能影响表决公正性的关联方。<br /><br />（三）【会议有效性】参加会议持有人持有本期债务融资工具总表决权超过1/2，会议方可生效。<br /><br />（四）【表决要求】持有人会议对列入议程的各项议案分别审议、逐项表决，不得对公告、议案中未列明的事项进行审议和表决。持有人会议的全部议案应当不晚于会议召开首日后的3个工作日内表决结束。<br /><br />（五）【表决统计】召集人应当根据登记托管机构提供的本期债务融资工具表决截止日持有人名册，核对相关债项持有人当日债券账务信息。表决截止日终无对应债务融资工具面额的表决票视为无效票，无效票不计入议案表决的统计中。<br /><br />持有人未做表决、投票不规范或投弃权票、未参会的，视为该持有人放弃投票权，其所持有的债务融资工具面额计入议案表决的统计中。<br /><br />（六）【表决比例】除法律法规另有规定或本募集说明书另有约定外，持有人会议决议应当经参加会议持有人所持表决权超过1/2通过；针对特别议案的决议，应当经参加会议持有人所持表决权2/3以上，且经本期债务融资工具总表决权超过1/2通过。<br /><br />（七）【决议披露】召集人应当在不晚于持有人会议表决截止日后的2个工作日内披露会议决议公告。会议决议公告应当包括参会持有人所持表决权情况、会议有效性、会议审议情况等内容。<br /><br />（八）【律师意见】本期债务融资工具持有人会议特别议案的表决，应当由律师就会议的召集、召开、表决程序、参加会议人员资格、表决权有效性、议案类型、会议有效性、决议情况等事项的合法合规性出具法律意见，召集人应当在表决截止日后的2个工作日内披露相应法律意见书。<br /><br />法律意见应当由2名以上律师公正、审慎作出。律师事务所应当在法律意见书中声明自愿接受交易商协会自律管理，遵守交易商协会的相关自律规则。<br /><br />（九）【决议答复与披露】发行人应当对持有人会议决议进行答复，相关决议涉及增进机构、受托管理人或其他相关机构的，上述机构应当进行答复。<br /><br />召集人应当在会议表决截止日后的2个工作日内将会议决议提交至发行人及相关机构，并代表债务融资工具持有人及时就有关决议内容与相关机构进行沟通。发行人、相关机构应当自收到会议决议之日后的5个工作日内对持有人会议决议情况进行答复。<br /><br />召集人应当不晚于收到相关机构答复的次一工作日内协助相关机构披露。<br /><br />六、其他<br /><br />（一）【承继方义务】承继方按照本章约定履行发行人相应义务。<br /><br />（二）【保密义务】召集人、参会机构、其他列席会议的机构对涉及单个债务融资工具持有人的持券情况、投票结果等信息承担保密义务，不得利用参加会议获取的相关信息从事内幕交易、操纵市场、利益输送和证券欺诈等违法违规活动，损害他人合法权益。<br /><br />（三）【会议记录】召集人应当对持有人会议进行书面记录并留存备查。持有人会议记录由参加会议的召集人代表签名。<br /><br />（四）【档案保管】召集人应当妥善保管持有人会议的会议公告、会议议案、参会机构与人员名册、表决机构与人员名册、参会证明材料、会议记录、表决文件、会议决议公告、持有人会议决议答复（如有）、法律意见书（如有）、召集人获取的债权登记日日终和会议表决截止日日终债务融资工具持有人名单等会议文件和资料，并至少保管至本期债务融资工具债权债务关系终止之日起5年。<br /><br />（五）【存续期服务系统】本期债务融资工具持有人会议可以通过系统召集召开。<br /><br />召集人可以通过系统发送议案、核实参会资格、统计表决结果、召开会议、保管本节第（四）条约定的档案材料等，债务融资工具持有人可以通过系统进行书面提议、参会与表决等，发行人、增进机构、受托管理人等相关机构可以通过系统提出补充议案。<br /><br />（六）【释义】本章所称“以上”，包括本数，“超过”不包含本数；所称“净资产”，指企业合并范围内净资产；所称“披露”，是指在《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》中规定的信息披露渠道进行披露。<br /><br />（七）【其他情况】本章关于持有人会议的约定与《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》要求不符的，或本章内对持有人会议机制约定不明的，按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》要求执行。<br /><br />第十一章受托管理人机制<br /><br />本期债务融资工具无受托管理人。<br /><br />第十二章主动债务管理<br /><br />在本期债务融资工具存续期内，发行人可能根据市场情况，依据法律法规、规范性文件和协会相关自律管理规定及要求，在充分尊重投资人意愿和保护投资人合法权益的前提下，遵循平等自愿、公平清偿、诚实守信的原则，对本期债务融资工具进行主动债务管理。发行人可能采取的主动债务管理方式包括但不限于置换、同意征集等。<br /><br />一、置换<br /><br />置换是指非金融企业发行债务融资工具用于以非现金方式交换其他存续债务融资工具（以下统称置换标的）的行为。<br /><br />企业若将本期债务融资工具作为置换标的实施置换，将向本期债务融资工具的全体持有人发出置换要约，持有人可以其持有的全部或部分置换标的份额参与置换。<br /><br />参与置换的企业、投资人、主承销商等机构应按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具置换业务指引（试行）》以及交易商协会相关规定实施置换。<br /><br />二、同意征集机制<br /><br />同意征集是指债务融资工具发行人针对可能影响持有人权利的重要事项，主动征集持有人意见，持有人以递交同意回执的方式形成集体意思表示，表达是否同意发行人提出的同意征集事项的机制。<br /><br />（一）同意征集事项<br /><br />在本期债务融资工具存续期内，对于需要取得本期债务融资工具持有人同意后方能实施的以下事项，发行人可以实施同意征集：<br /><br />1.变更本期债务融资工具与本息偿付直接相关的条款，包括本金或利息金额、计算方式、支付时间、信用增进安排；<br /><br />2.新增、变更发行文件中的选择权条款、持有人会议机制、同意征集机制、投资人保护条款以及争议解决机制；<br /><br />3.聘请、解聘、变更受托管理人或变更涉及持有人权利义务的受托管理协议条款；4.除合并、分立外，发行人拟向第三方转移本期债务融资工具清偿义务；<br /><br />5.变更可能会严重影响持有人收取债务融资工具本息的其他约定。<br /><br />6.其他按照交易商协会自律管理规定可以实施同意征集的事项。<br /><br />（二）同意征集程序<br /><br />1.同意征集公告<br /><br />发行人实施同意征集，将通过交易商协会认可的渠道披露同意征集公告。同意征集公告内容包括但不限于下列事项：<br /><br />（1）本期债务融资工具基本信息;<br /><br />（2）同意征集的实施背景及事项概要;<br /><br />（3）同意征集的实施程序：包括征集方案的发送日、发送方式，同意征集开放期、截止日（开放期最后一日），同意回执递交方式和其他相关事宜;<br /><br />（4）征集方案概要：包括方案标题、主要内容等;<br /><br />（5）发行人指定的同意征集工作人员的姓名及联系方式;<br /><br />（6）一定时间内是否有主动债务管理计划等。<br /><br />2.同意征集方案<br /><br />发行人将拟定同意征集方案。同意征集方案应有明确的同意征集事项，遵守法律法规和银行间市场自律规则，尊重社会公德，不得扰乱社会经济秩序、损害社会公共利益及他人合法权益。<br /><br />发行人存在多个同意征集事项的，将分别制定征集方案。<br /><br />3.同意征集方案发送<br /><br />发行人披露同意征集公告后，可以向登记托管机构申请查询债务融资工具持有人名册。持有人名册查询日与征集方案发送日间隔应当不超过3个工作日。<br /><br />发行人将于征集方案发送日向持有人发送征集方案。<br /><br />征集方案内容与增进机构、受托管理人等机构有关的，方案应同时发送至相关机构。持有人及相关机构如未收到方案，可向发行人获取。<br /><br />4.同意征集开放期<br /><br />同意征集方案发送日（含当日）至持有人递交同意回执截止日（含当日）的期间为同意征集开放期。本期债务融资工具的同意征集开放期最长不超过10个工作日。<br /><br />5.同意回执递交<br /><br />持有人以递交同意回执的方式表达是否同意发行人提出的同意征集事项。持有人应当在同意征集截止日前（含当日）将同意征集回执递交发行人。发行人存在多个同意征集事项的，持有人应当分别递交同意回执。<br /><br />6.同意征集终结<br /><br />在同意征集截止日前，单独或合计持有超过1/3本期债务融资工具余额的持有人，书面反对发行人采用同意征集机制就本次事项征集持有人意见的，本次同意征集终结，发行人应披露相关情况。征集事项触发持有人会议召开情形的，持有人会议召集人应根据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》规定及本募集说明书的约定，另行召集持有人会议。<br /><br />（三）同意征集事项的表决<br /><br />1.持有人所持每一债务融资工具最低面额为一表决权。未提交同意回执的持有人不参与表决，其所持有的表决权计入总表决权。<br /><br />2.发行人及其重要关联方除非全额合规持有本期债务融资工具，否则不享有表决权。利用、隐瞒关联关系侵害其他人合法利益的，相关方应承担相应法律责任。<br /><br />3.发行人根据登记托管机构提供的同意征集截止日持有人名册，核对相关债项持有人当日债券账务信息。<br /><br />同意征集截止日终无对应债务融资工具面额的同意回执视为无效回执，无效回执不计入同意征集表决权统计范围。<br /><br />持有人未在截止日日终前递交同意回执、同意回执不规范或表明弃权的，视为该持有人弃权，其所持有的债务融资工具面额计入同意征集表决权统计范围。<br /><br />4.除法律法规另有规定外，同意征集方案经持有本期债务融资工具总表决权超过1/2的持有人同意，本次同意征集方可生效。<br /><br />（四）同意征集结果的披露与见证<br /><br />1.发行人将在同意征集截止日后的5个工作日内在交易商协会认可的渠道披露同意征集结果公告。<br /><br />同意征集结果公告应包括但不限于以下内容：参与同意征集的本期债务融资工具持有人所持表决权情况;征集方案概要、同意征集结果及生效情况；同意征集结果的实施安排。<br /><br />2.发行人将聘请至少2名律师对同意征集的合法合规性进行全程见证，并对征集事项范围、实施程序、参与同意征集的人员资格、征集方案合法合规性、同意回执有效性、同意征集生效情况等事项出具法律意见书。法律意见书应当与同意征集结果公告一同披露。<br /><br />（五）同意征集的效力<br /><br />1.除法律法规另有规定外，满足生效条件的同意征集结果对本期债务融资工具持有人，包括所有参与征集或未参与征集，同意、反对征集方案或者弃权，有表决权或者无表决权的持有人，以及在相关同意征集结果生效后受让债务融资工具的持有人，具有同等效力和约束力。<br /><br />2.除法律法规另有规定或本募集说明书另有约定外，满足生效条件的同意征集结果对本期债务融资工具的发行人和持有人具有约束力。<br /><br />3.满足生效条件的同意征集结果，对增进机构、受托管理人等第三方机构，根据法律法规规定或当事人之间的约定产生效力。<br /><br />（六）同意征集机制与持有人会议机制的衔接<br /><br />1.征集事项触发持有人会议召开情形的，发行人主动实施同意征集后，持有人会议召集人可以暂缓召集持有人会议。<br /><br />2.发行人实施同意征集形成征集结果后，包括发行人与持有人形成一致意见或未形成一致意见，持有人会议召集人针对相同事项可以不再召集持有人会议。<br /><br />（七）其他<br /><br />本募集说明书关于同意征集机制的约定与《银行间债券市场非金融企业债务融资工具同意征集操作指引》要求不符的，或本募集说明书关于同意征集机制未作约定或约定不明的，按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具同意征集操作指引》要求执行。<br /><br />第十三章违约、风险情形及处置<br /><br />一、违约事件<br /><br />以下事件构成本期债务融资工具项下的违约事件：<br /><br />1、在本募集说明书约定的本金到期日、付息日、回售行权日等本息应付日，发行人未能足额偿付约定本金或利息；<br /><br />2、因发行人触发其他条款的约定（如有）或经法院裁判、仲裁机构仲裁导致本期债务融资工具提前到期，或发行人与持有人另行合法有效约定的本息应付日届满，而发行人未能按期足额偿付本金或利息。<br /><br />3、在本期债务融资工具获得全部偿付或发生其他使得债权债务关系终止的情形前，法院受理发行人破产申请；<br /><br />4、本期债务融资工具获得全部偿付或发生其他使得债权债务关系终止的情形前，发行人为解散而成立清算组或法院受理清算申请并指定清算组，或因其它原因导致法人主体资格不存在。<br /><br />二、违约责任<br /><br />（一）持有人有权启动追索<br /><br />如果发行人发生前款所述违约事件的，发行人应当依法承担违约责任；持有人有权按照法律法规及本募集说明书约定向发行人追偿本金、利息以及违约金。<br /><br />（二）违约金<br /><br />发行人发生上述违约事件，除继续支付利息之外(按照前一计息期利率，至实际给付之日止)，还须向债务融资工具持有人支付违约金，法律另有规定除外。违约金自违约之日起（约定了宽限期的，自宽限期届满之日起）到实际给付之日止，按照应付未付本息乘以日利率0.21‰计算。<br /><br />三、发行人义务<br /><br />发行人应按照募集说明书等协议约定以及协会自律管理规定进行信息披露，真实、准确、完整、及时、公平地披露信息；按照约定和承诺落实投资人保护措施、持有人会议决议等；配合中介机构开展持有人会议召集召开、跟踪监测等违约及风险处置工作。发行人应按照约定及时筹备偿付资金，并划付至登记托管机构指定账户。<br /><br />四、发行人应急预案<br /><br />发行人预计出现偿付风险或“违约事件”时应及时建立工作组，制定、完善违约及风险处置应急预案，并开展相关工作。<br /><br />本募集说明书所称“偿付风险”是指，发行人按本募集说明书等与持有人之间的约定以及法定要求按期足额偿付债务融资工具本金、利息存在重大不确定性的情况。<br /><br />应急预案包括但不限于以下内容：工作组的组织架构与职责分工、内外部协调机制与联系人、信息披露与持有人会议等工作安排、付息兑付情况及偿付资金安排、拟采取的违约及风险处置措施、增信措施的落实计划（如有）、舆情监测与管理。<br /><br />五、风险及违约处置基本原则<br /><br />发行人出现偿付风险及发生违约事件后，应按照法律法规、公司信用类债券违约处置相关规定以及协会相关自律管理要求，遵循平等自愿、公平清偿、公开透明、诚实守信等原则，稳妥开展风险及违约处置相关工作，本募集说明书有约定从约定。<br /><br />六、处置措施<br /><br />发行人出现偿付风险或发生违约事件后，可与持有人协商采取下列处置措施：<br /><br />（一）重组并变更登记要素<br /><br />发行人与持有人或有合法授权的受托管理人协商拟变更债务融资工具发行文件中与本息偿付相关的发行条款，包括本金或利息的金额、计算方式、支付时间、信用增进协议及安排的，并变更相应登记要素的，应按照以下流程执行：<br /><br />1.将重组方案作为特别议案提交持有人会议，按照特别议案相关程序表决。议案应明确重组后债务融资工具基本偿付条款调整的具体情况。<br /><br />2.重组方案表决生效后，发行人应及时向中国外汇交易中心和银行间市场清算所股份有限公司提交变更申请材料。<br /><br />3.发行人应在登记变更完成后的2个工作日内披露变更结果。<br /><br />（二）重组并以其他方式偿付<br /><br />发行人与持有人协商以其他方式履行还本付息义务的，应确保当期债务融资工具全体持有人知晓，保障其享有同等选择的权利。如涉及注销全部或部分当期债务融资工具的，应按照下列流程进行：<br /><br />1、发行人应将注销方案提交持有人会议审议，议案应明确注销条件、时间流程等内容，议案应当经参加会议持有人所持表决权超过1/2通过；<br /><br />2、注销方案表决生效后，发行人应当与愿意注销的持有人签订注销协议；注销协议应明确注销流程和时间安排；不愿意注销的持有人，所持债务融资工具可继续存续；<br /><br />3、发行人应在与接受方案的相关持有人签署协议后的2个工作日内，披露协议主要内容；<br /><br />4、发行人应在协议签署完成后，及时向银行间市场清算所股份有限公司申请注销协议约定的相关债务融资工具份额；<br /><br />5、发行人应在注销完成后的2个工作日内披露结果。<br /><br />七、不可抗力<br /><br />（一）不可抗力是指本期债务融资工具计划公布后，由于当事人不能预见、不能避免并不能克服的情况，致使相关责任人不能履约的情况。<br /><br />（二）不可抗力包括但不限于以下情况：<br /><br />1.自然力量引起的事故如水灾、火灾、地震、海啸等；<br /><br />2.国际、国内金融市场风险事故的发生；交易系统或交易场所无法正常工作；<br /><br />3.社会异常事故如战争、罢工、恐怖袭击等。<br /><br />（三）不可抗力事件的应对措施<br /><br />1.不可抗力发生时，公司或主承销商应及时通知投资者及本期债务融资工具相关各方，并尽最大努力保护本期债务融资工具投资者的合法权益；<br /><br />2.公司或主承销商应召集本期债务融资工具投资者会议磋商，决定是否终止本期债务融资工具或根据不可抗力事件对本期债务融资工具的影响免除或延迟相关义务的履行。<br /><br />八、争议解决机制<br /><br />任何因募集说明书产生或者与本募集说明书有关的争议，由各方协商解决。协商不成的，均应向发行人住所所在地北京地区有管辖权的法院提起诉讼。<br /><br />九、弃权<br /><br />任何一方当事人未能行使或延迟行使本文约定的任何权利，或宣布对方违约仅适用某一特定情势，不能视作弃权，也不能视为继续对权利的放弃，致使无法对今后违约方的违约行为行使权利。任何一方当事人未行使任何权利，也不会构成对对方当事人的弃权。<br /><br />第十四章投资人保护条款<br /><br />本期债务融资工具无投资人保护条款。<br /><br />第十五章发行的有关机构<br /><br />一、发行人<br /><br />名称：京东方科技集团股份有限公司<br /><br />住所：北京市朝阳区酒仙桥路10号<br /><br />法人代表：陈炎顺<br /><br />联系人：张艺<br /><br />电话：010-60965008<br /><br />传真：/<br /><br />二、主承销商/簿记管理人/存续期管理机构<br /><br />名称：平安银行股份有限公司<br /><br />住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号<br /><br />法定代表人：谢永林<br /><br />联系人：张勇、闫雪<br /><br />电话：010-66415596<br /><br />传真：010-66421648<br /><br />三、律师事务所<br /><br />名称：北京市竞天公诚律师事务所<br /><br />住所：北京市朝阳区建国路77号华贸中心3号写字楼34层<br /><br />负责人：赵洋<br /><br />经办律师：李梦、赵晓娟<br /><br />电话：010-58091000<br /><br />传真：010-58091100<br /><br />四、会计师事务所<br /><br />名称：毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）<br /><br />住所：北京市东城区长安街1号东方广场毕马威大楼8层<br /><br />执行事务合伙人：邹俊<br /><br />签字会计师：苏星、张欢、柴婧<br /><br />电话：010-85087305<br /><br />传真：010-85085111<br /><br />五、登记、托管、结算机构<br /><br />名称：银行间市场清算所股份有限公司<br /><br />住所：上海市北京东路2号<br /><br />法定代表人：马贱阳<br /><br />联系人：发行岗<br /><br />电话：021-23198888<br /><br />传真：021-23198866<br /><br />六、集中簿记建档系统技术支持机构<br /><br />名称：北京金融资产交易所有限公司<br /><br />地址：北京市西城区金融大街乙17号<br /><br />法定代表人：郭仌<br /><br />联系人：发行部<br /><br />电话：010-57896722、010-57896516<br /><br />七、信息披露事务负责人<br /><br />姓名：刘洪峰<br /><br />现任职务：京东方科技集团股份有限公司副总裁及董事会秘书<br /><br />联系地址：北京市北京经济技术开发区西环中路12号<br /><br />电话：010-64318888<br /><br />电子邮箱：liuhongfeng@boe.com.cn传真：010-64366264<br /><br />企业确认与本次发行有关中介机构及其负责人、高级管理人员及经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他重大利害关系。<br /><br />第十六章备查文件及查询地址<br /><br />一、备查文件<br /><br />（一）《接受注册通知书》（中市协注【2024】SCP 号）<br /><br />（二）京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）募集说明书<br /><br />（三）发行人近三年经审计的财务报告及近一期未经审计财务报表<br /><br />（四）京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）之法律意见书<br /><br />（五）主承销商关于发行人符合科创票据发行主体要求的专项尽调报告<br /><br />（六）相关法律法规、规范性文件要求披露的其他文件<br /><br />二、查询地址<br /><br />投资者可以通过交易商协会认可的网站、发行人和主承销商查询与本期债务融资工具发行相关的前述备查文件。投资者可通过发行人在交易商协会认可的网站查阅《京东方科技集团股份有限公司2024年度第一期超短期融资券（科创票据）募集说明书》及其他文件。交易商协会认可的网站包括北京金融资产交易所网站（www.cfae.cn）、中国货币网（www.chinamoney.com.cn）和上海清算所网站（www.shclearing.com）。<br /><br />（一）发行人<br /><br />名称：京东方科技集团股份有限公司<br /><br />法定代表人：陈炎顺<br /><br />联系人：张艺<br /><br />联系地址：北京市北京经济技术开发区西环中路12号<br /><br />电话：010-60965008<br /><br />传真：/<br /><br />（二）主承销商/簿记管理人/存续期管理机构<br /><br />名称：平安银行股份有限公司<br /><br />法定代表人：谢永林<br /><br />联系人：张勇<br /><br />联系地址：北京市西城区复兴门内大街158号<br /><br />电话：010-66415596<br /><br />传真：010-66421648<br /><br />附录一：主要财务指标计算公式<br /><br />指标名称 	计算公式 	<br /><br />偿债能力指标 	<br /><br />流动比率 	流动资产合计/流动负债合计×100% 	<br /><br />速动比率 	（流动资产合计-存货）/流动负债合计×100% 	<br /><br />资产负债比率 	负债总额/资产总计×100% 	<br /><br />EBITDA 	利润总额＋列入财务费用的利息支出＋固定资产折旧＋无形资产摊销＋长期待摊费用摊销 	<br /><br />EBITDA利息保障倍数 	EBITDA/（列入财务费用的利息支出+资本化利息） 	<br /><br />盈利能力指标 	<br /><br />营业毛利率 	（营业收入-营业成本）/营业收入×100% 	<br /><br />营业利润率 	（营业收入-营业成本-税金及附加）/营业收入×100% 	<br /><br />净利润率 	净利润/营业收入×100% 	<br /><br />净资产收益率 	净利润/平均净资产×100% 	<br /><br />总资产收益率 	净利润/平均总资产*100% 	<br /><br />经营效率指标 	<br /><br />应收账款周转率（次/年） 	营业收入/平均应收账款 	<br /><br />存货周转率（次/年） 	营业成本/平均存货 	<br /><br />总资产周转率（次/年） 	营业收入/平均总资产