致：陕西建工集团股份有限公司<br /><br />根据陕西建工集团股份有限公司（以下简称“发行人”或“公司”）与泰和泰（西安）律师事务所（以下简称“本所”）签订的《专项法律服务协议》，本所接受公司的委托，担任公司2025年度第三期中期票据发行（以下简称“本期中期票据”）的专项法律咨询顾问。本所根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国中国人民银行法》《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕1号）、《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（交易商协会公告〔2020〕13号）、《非金融企业债务融资工具注册发行规则》（中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕15号）及《非金融企业债务融资工具注册工作规程》（中国银行间市场交易商协会公告〔2023〕15号）、《非金融企业中期票据业务指引》（交易商协会公告〔2021〕9号）等相关法律法规及自律性文件的相关规定，依照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。<br /><br />本所律师已根据本法律意见书出具之日以前已发生或存在的事实和我国现行法律法规和其他规范性资料文件的相关规定，并根据本所律师对关于事实的了解和对关于法律的理解发表法律意见。<br /><br />本所律师已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对公司与本期中期票据发行有关的法律事实和法律行为以及本期中期票据发行申请的合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分的核查验证，保证本法律意见书不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。<br /><br />本所律师同意将本法律意见书作为公司申请本期中期票据发行所必备的法律文件，随同其他材料一同上报。<br /><br />本所律师同意公司部分或全部引用本法律意见书的内容，但公司作上述引用时，不得因引用而致使法律上的歧义或曲解。本所律师已对公司相关资料文件中引用的与本法律意见书相关的内容进行了审阅和确认。<br /><br />公司已向本所出具书面保证书，并保证其已经向本所律师提供了为出具本法律意见书所必需的真实、完整、有效的原始书面材料、副本材料或者口头证言对于本法律意见书至关重要而又无法得到独立的证据支持的事实，本所律师依赖于关于政府部门、公司或其他关于单位出具的证明资料文件以及与本期中期票据发行关于的其他中介机构出具的书面报告和专业意见就该等事实发表法律意见。<br /><br />在本法律意见书中，本所律师仅根据本法律意见书出具之日现行有效的法律、行政法规和其他关于规范性资料文件的明确要求，对公司本期中期票据发行的合法性及对本期中期票据发行有重大影响的法律问题发表法律意见，而不对公司的会计、审计、资产评估等专业事项和报告发表意见。<br /><br />本所律师在本法律意见书中对关于会计报表、审计和资产评估报告中某些数据和结论的引述，并不意味着本所律师对该等数据和相关结论的合法性、真实性和准确性作出任何明示或默示的担保或保证，对于该等资料文件及其所涉内容本所律师依法并不具备进行核查和作出评价的适当资格/资质。<br /><br />本所律师未授权任何单位或个人对本法律意见书作任何说明或说明。<br /><br />本法律意见书仅供公司为申请本期中期票据发行之目的而使用，除非事先取得本所律师的书面授权，任何单位和个人均不得将本法律意见书或其任何部分用作任何其他目的。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />目录<br /><br />释义.....................................................1<br /><br />一、发行人主体资格.......................................4<br /><br />（一）发行人具有法人资格.............................4<br /><br />（二）发行人为非金融企业.............................5<br /><br />（三）发行人为交易商协会会员.........................5<br /><br />（四）发行人历史沿革合法合规.........................6<br /><br />（五）发行人依法有效存续............................17<br /><br />二、本次发行的程序......................................18<br /><br />（一）本次发行的授权和内部批准......................18<br /><br />（二）发行本次的注册和备案..........................19<br /><br />三、本次发行的发行文件和有关机构........................20<br /><br />（一）本次发行的募集说明书..........................20<br /><br />（二）本次发行的法律意见书..........................21<br /><br />（三）本次发行的审计报告............................21<br /><br />（四）本次发行的承销机构............................23<br /><br />（五）存续期管理机构................................23<br /><br />四、本次发行的重大法律事项及潜在法律风险................23<br /><br />（一）本次发行安排..................................23<br /><br />（二）本次发行的募集资金用途........................25<br /><br />（三）发行人的治理情况..............................30<br /><br />（四）发行人的业务运营情况..........................32<br /><br />（五）发行人受限资产情况............................82<br /><br />（六）发行人的或有事项..............................83<br /><br />（七）重大资产重组情况.............................126<br /><br />（八）信用增进情况.................................126<br /><br />（九）存续债券情况.................................126<br /><br />（十）其他需要说明的问题...........................128<br /><br />五、投资人保护相关问题.................................128<br /><br />（一）违约事件、违约责任等相关内容.................128<br /><br />（二）持有人会议相关内容...........................128<br /><br />（三）受托管理机制.................................128<br /><br />（四）主动债务管理.................................129<br /><br />（五）投资人保护条款...............................129<br /><br />六、结论性意见.........................................129<br /><br />释义<br /><br />在本法律意见书中，除非文义另有所指，否则下列词语具有下述含义：<br /><br />《公司法》 	指 	《中华人民共和国公司法》 	<br /><br />《银行法》 	指 	《中华人民共和国中国人民银行法》 	<br /><br />《管理办法》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（中国人民银行令〔2008〕第1号） 	<br /><br />《业务指引》 	指 	《非金融企业中期票据业务指引》（2021版） 	<br /><br />《募集说明书指引》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》 	<br /><br />《中介服务规则》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具中介服务规则》（2020版） 	<br /><br />《信息披露规则》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》 	<br /><br />《违约及风险处置指南》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具违约及风险处置指南（2022版）》 	<br /><br />《存续业务规则》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具存续期业务规则》 	<br /><br />《持有人会议规则》 	指 	《银行间债券市场非金融企业债务融资工具持有人会议规程》 	<br /><br />《公司章程》 	指 	《陕西建工集团股份有限公司章程》 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />本期中期票据 	指 	陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据 	<br /><br />本次发行 	指 	本期中期票据的发行 	<br /><br />《募集说明书》 	指 	《陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据募集说明书》 	<br /><br />发行人、公司 	指 	陕西建工集团股份有限公司 	<br /><br />本所 	指 	泰和泰（西安）律师事务所 	<br /><br />天职国际 	指 	天职国际会计师事务所（特殊普通合伙） 	<br /><br />人民银行 	指 	中国人民银行 	<br /><br />陕西省国资委 	指 	陕西省人民政府国有资产监督管理委员会 	<br /><br />交易商协会 	指 	中国银行间市场交易商协会 	<br /><br />银行间市场 	指 	全国银行间债券市场 	<br /><br />主承销商、中信银行 	指 	中信银行股份有限公司 	<br /><br />陕建控股 	指 	陕西建工控股集团有限公司 	<br /><br />陕建实业 	指 	陕西建工实业有限公司 	<br /><br />陕建有限 	指 	陕西建工集团有限公司 	<br /><br />延长化建 	指 	陕西延长石油化建股份有限公司 	<br /><br />陕西化建 	指 	陕西化建工程有限责任公司 	<br /><br />北油工程 	指 	北京石油化工工程有限公司 	<br /><br />换股吸收合并 	指 	陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司 	<br /><br />元 	指 	人民币元（有特殊说明情况的除外） 	<br /><br />法律意见书正文<br /><br />一、发行人主体资格<br /><br />（一）发行人具有法人资格<br /><br />根据发行人现持有的西安市市场监督管理局高新区分局于2024年9月24日核发的《营业执照》所载信息，并经本所律师在国家企业信用信息公示系统（https://www.gsxt.gov.cn/index.html）查询，截至本法律意见书出具之日，发行人的基本情况如下：<br /><br />公司名称 	陕西建工集团股份有限公司 	<br /><br />统一社会信用代码 	91610000710097708A 	<br /><br />注册地址 	西安市高新区成章路1501号丝路创智谷4号楼2层204室 	<br /><br />法定代表人 	陈琦 	<br /><br />注册资本 	人民币3,767,582,286元 	<br /><br />成立日期 	1998年11月30日 	<br /><br />公司类型 	股份有限公司（上市） 	<br /><br />电话 	86-29-87370168 	<br /><br />传真 	86-29-87388912 	<br /><br />邮政编码 	710117 	<br /><br />据此，本所律师认为，发行人具有独立法人资格，符合《管理办法》第二条和《业务指引》第二条的规定。<br /><br />（二）发行人为非金融企业<br /><br />根据发行人的《营业执照》和《公司章程》，发行人的经营范围包括：一般项目：通用设备制造(不含特种设备制造)；建筑工程用机械制造；炼油、化工生产专用设备制造；专用设备制造(不含许可类专业设备制造)；园林绿化工程施工；土石方工程施工；对外承包工程；建筑材料销售；橡胶制品销售；塑料制品销售；化工产品销售(不含许可类化工产品)；家用电器零配件销售；针纺织品销售；五金产品零售；建筑工程机械与设备租赁；人力资源服务(不含职业中介活动、劳务派遣服务)；工程管理服务；专业设计服务；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广；机动车修理和维护；咨询策划服务(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)。许可项目：特种设备制造；房屋建筑和市政基础设施项目工程总承包；建筑智能化系统设计；建筑智能化工程施工；各类工程建设活动；住宅室内装饰装修；施工专业作业；消防设施工程施工；建筑物拆除作业(爆破作业除外)；货物进出口；建设工程勘察；建设工程设计；国土空间规划编制(依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以审批结果为准)。<br /><br />据此，本所律师认为，发行人为非金融企业，符合《管理办法》第二条和《业务指引》第二条的规定。<br /><br />（三）发行人为交易商协会会员<br /><br />经查询中国银行间市场交易商协会官网（https://www.nafmii.org.cn/），截至本法律意见书出具日，发行人已在交易商协会注册，取得交易商协会会员资格，且根据发行人的确认，发行人接受交易商协会自律管理。<br /><br />（四）发行人历史沿革合法合规<br /><br />1、公司设立及上市情况<br /><br />发行人前身延长化建，系由秦丰农业重组而成。秦丰农业系经陕西省政府“陕政函〔1998〕234号”文批准，以陕西省种业集团有限责任公司为主要发起人，联合杨凌现代农业开发有限公司、中国宝鸡天外天集团公司、西北农业大学农业科技发展公司、中国科学院西北植物研究所科飞农业科技开发中心共同发起设立，并于1998年11月30日在陕西省工商局登记设立的股份有限公司。<br /><br />经中国证监会“证监发行字〔2000〕59号”文批准，公司于2000年5月19日上网定价发行、2000年5月20日向二级市场投资者配售，以每股7.68元的价格首次向社会公众发行人民币普通股4,800万股，本次公开发行后注册资本增加到12,882万元。陕西五联有限责任会计师事务所出具了《验资报告》（陕会验字〔2000〕128号），经审验确认，截至2000年5月29日，杨凌秦丰农业科技股份有限公司已收到向社会募集的资金36,071.42万元。<br /><br />经上交所“上证上字〔2000〕第36号”文批复，秦丰农业股票于2000年6月22日在上海证券交易所挂牌交易，股票代码为600248，简称“秦丰农业”。<br /><br />2、公司上市后历次股权变动<br /><br />（1）2007年，股权分置改革<br /><br />2006年11月28日，陕西省国资委作出《关于杨凌秦丰农业科技股份有限公司股权分置改革方案的批复》（陕国资产权发〔2006〕409号），批准了杨凌秦丰农业科技股份有限公司的股权分置改革方案。<br /><br />2007年1月22日，秦丰农业召开2007年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东大会，审议通过了股权分置改革方案，具体如下：秦丰农业向方案实施股权登记日（2007年2月13日）登记在册的流通股股东以资本公积定向转增股份，流通股股东每持有10股流通股将获得2.6838股股票，支付对价股份合计为12,882,000股。<br /><br />秦丰农业完成股权分置改革后，总股本变更为14,170.20万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2007〕41号）。<br /><br />（2）2007年，暂停上市<br /><br />秦丰农业因于2004、2005、2006年连续三年亏损，于2007年5月21日接到上交所《关于对杨凌秦丰农业科技股份有限公司股票实施暂停上市的决定》（上证上字〔2007〕103号），公司股票自2007年5月25日暂停上市。<br /><br />（3）2008年，重大资产重组<br /><br />2008年9月12日，中国证监会作出了《关于核准杨凌秦丰农业科技股份有限公司重大资产出售及向陕西延长石油（集团）有限责任公司、陕西省石油化工建设公司发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2008〕1120号），核准秦丰农业向延长石油集团发行56,563,800股普通股、向陕西省石油化工建设公司发行4,586,200股普通股购买其分别持有的陕西化建工程有限责任公司92.50%、7.50%股权事宜。同日，中国证监会作出了《关于核准陕西延长石油（集团）有限责任公司及一致行动人陕西省石油化工建设公司公告杨凌秦丰农业科技股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》（证监许可〔2008〕1121号），对公告的秦丰农业收购报告书全文无异议；核准豁免延长石油集团本次重组及股权转让过程中应履行的要约收购义务。<br /><br />2008年9月25日，陕西化建工程有限责任公司完成股东变更的工商登记手续，2008年9月27日，希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2008〕115号）。<br /><br />2008年10月6日，上述发行股份购买资产完成新增股份登记，公司注册资本变更为20,285.20万元。<br /><br />上述重大资产重组后，秦丰农业名称变更为“陕西延长石油化建股份有限公司”，陕西化建工程有限责任公司成为公司的全资子公司。<br /><br />（4）2008年，恢复上市<br /><br />2008年12月16日，上交所出具了《关于同意陕西延长石油化建股份有限公司股票恢复上市的通知》（上证上字〔2008〕119号），公司股票获准于2008年12月26日在上交所恢复上市。<br /><br />（5）2009年4月，资本公积转增股本<br /><br />2009年4月28日，延长化建召开了2008年年度股东大会，审议通过以每10股转增5股的资本公积转增股本方案，转增后总股本为30,427.80万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2009〕126号）。<br /><br />（6）2010年4月，资本公积转增股本<br /><br />2010年4月12日，延长化建召开了2009年年度股东大会，审议通过以每10股转增4股的资本公积转增股本方案，转增后总股本为42,598.92万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2010〕68号）。<br /><br />（7）2014年，非公开发行<br /><br />2014年1月4日，中国证监会做出了《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可〔2014〕52号），核准延长化建以6.90元/股的价格非公开发行股票4,770.00万股。<br /><br />2014年4月18日，延长化建在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续，延长化建股本由42,598.92万股变更为47,368.92万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2014〕33号）。<br /><br />（8）2016年，资本公积转增股本<br /><br />2016年4月22日，延长化建召开了2015年年度股东大会，审议通过以每10股转增3股的资本公积转增股本方案，转增后总股本为61,579.60万股。希格玛出具了《验资报告》（希会验字〔2016〕0055号）。<br /><br />（9）2018年，重大资产重组<br /><br />2018年9月10日，中国证监会作出了《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司向陕西延长石油（集团）有限责任公司等发行股份购买资产的批复》（证监许可〔2018〕1434号），核准延长化建向延长石油集团发行165,542,600股股份、刘纯权发行67,118,071股股份、金石投资有限公司发行16,316,462股股份、武汉毕派克时代创业投资基金合伙企业（有限合伙）发行15,107,835股股份、武汉中派克恒业创业投资基金合伙企业（有限合伙）发行15,107,835股股份、武汉北派克伟业创业投资基金合伙企业（有限合伙）发行12,086,268股股份、北京京新盛天投资有限公司发行10,877,641股股份购买相关资产。<br /><br />2018年11月28日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具《证券变更登记证明》，延长化建本次发行股份购买资产的新增股份登记已办理完毕。<br /><br />（10）2019年11月，股份无偿划转<br /><br />2019年9月23日，陕西省国资委出具《关于将陕西延长石油（集团）有限责任公司所持陕西延长石油化建股份有限公司29%股份无偿划转陕西建工集团股份有限公司的批复》（陕国资资本发〔2019〕293号），延长石油集团将其持有的发行人266,206,275股股份，占发行人总股本的29%，无偿划转予陕建控股。<br /><br />2019年11月26日，陕建控股和延长石油集团已办理完毕上述国有股份无偿划转的股权在中国证券登记结算有限责任公司过户登记手续。<br /><br />本次无偿划转完成后，公司控股股东由延长石油集团变更为陕建控股，公司实际控制人未发生变化。<br /><br />（11）2020年12月，换股吸收合并、募集配套资金、更名、变更经营范围<br /><br />陕西延长石油化建股份有限公司2020年1月15日召开的第七届董事会第二次会议、2020年6月5日召开的第七届董事会第五次会议以及2020年6月22日召开的2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金暨关联交易方案的议案》《关于陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金符合上市公司重大资产重组相关法律、法规规定的议案》等相关议案。<br /><br />2020年12月8日，陕西延长石油化建股份有限公司换股吸收合并陕西建工集团有限公司（原“陕西建工集团股份有限公司”）获得中国证券监督管理委员会《关于核准陕西延长石油化建股份有限公司吸收合并陕西建工集团股份有限公司并募集配套资金的批复》（证监许可〔2020〕3329号）核准。公司于2020年12月24日取得中国证券登记结算有限公司上海分公司证券变更登记证明，本公司新增发行有限售条件的流通股2,230,029,240股。<br /><br />陕西延长石油化建股份有限公司于2020年12月16日和2020年12月30日分别召开了第七届董事会第十次会议和2020年第二次临时股东大会，审议通过了《关于变更公司名称的议案》《关于变更公司经营范围的议案》及《关于修订〈公司章程〉的议案》，同意将公司名称由“陕西延长石油化建股份有限公司”变更为“陕西建工集团股份有限公司”，变更公司经营范围，并相应修改《公司章程》。<br /><br />2021年1月4日，公司已办理完成上述事项工商变更登记及《公司章程》备案，并取得杨凌示范区市场监督管理局换发的《营业执照》。<br /><br />2021年4月，发行人在换股吸收合并后向8名特定投资者非公开发行股份603,308,186股并募集配套资金2,129,677,896.58元。本次配套募集资金非公开发行股票完成后，发行人总股本由3,147,981,912股增加至3,751,290,098股。信息披露义务人陕建控股作为发行人的控股股东，仍持有发行人2,473,935,223股，但股份比例由78.59%减少至65.95%。<br /><br />（12）2021年10月，回购并注销2019年业绩补偿股份<br /><br />2021年7月20日，陕西建工集团股份有限公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于重大资产重组2019年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的议案》和《关于授权董事会全权办理业绩补偿及注册地址变更相关事宜的议案》，并同意提交股东大会审议。2021年9月9日，公司收到了延长集团支付的应补偿股份对应的现金分红合计628,134.78元。<br /><br />2021年10月22日，公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，延长集团已将持有的3,451,290股股份过户至公司的回购专用证券账户。2021年10月25日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完成注销手续。本次注销完成后，公司总股本由 3,751,290,098股减少至3,747,838,808股。<br /><br />（13）2021年12月，回购并注销2020年业绩补偿股份<br /><br />2021年9月17日、10月11日，公司第七届董事会第二十次会议、2021年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于重大资产重组2020年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的议案》和《关于授权董事会全权办理业绩补偿相关事宜的议案》，并履行了通知债权人程序。具体内容详见公司披露于指定信息披露媒体的《第七届董事会第二十次会议决议公告》《关于重大资产重组2020年度业绩补偿及回购并注销股份相关事宜的公告》《2021年第三次临时股东大会决议公告》《关于回购并注销业绩补偿股份的债权人通知暨减资公告》。<br /><br />2021年9月18日，延长集团向公司返还了2020年度业绩承诺应补偿股份对应的现金分红合计10,730,087元；2021年10月26日，延长集团与公司签署了2020年《业绩承诺补偿协议》，同意向公司补偿58,956,522股，同时将积极配合公司办理登记过户注销手续；2021年12月20日，公司取得中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具的《过户登记确认书》，延长集团已将持有的58,956,522股股份过户至公司的回购专用证券账户，回购总价款为人民币1元；<br /><br />经公司申请，2021年12月21日，回购股份在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司注销。本次回购注销的股份数量共计58,956,522股，性质为限售流通股，占回购注销前公司总股本的1.57%。<br /><br />本次权益变动前，延长集团持有公司股份222,455,234股，占公司回购注销前总股本的5.94%；本次权益变动后，延长集团持有公司股份163,498,712股，占公司回购注销后总股本的4.43%，延长集团不再是公司持股5%以上的股东。本次权益变动前，公司总股本为3,747,838,808股；本次权益变动后，公司总股本变更为3,688,882,286股，注册资本相应由3,747,838,808元减少至3,688,882,286元，公司已于2022年3月办理完成有关工商变更登记手续，并取得了西安市市场监督管理局换发的《营业执照》。<br /><br />（14）2023年3月，2023年限制性股票激励计划<br /><br />根据公司2023年第二次临时股东大会授权，公司于2023年3月27日召开第八届董事会第五次会议和第八届监事会第四次会议审议通过了《关于调整公司2023年限制性股票激励计划激励对象名单和授予数量的议案》《关于向公司2023年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，公司监事会对本次激励计划授予相关事项发表了核查意见。<br /><br />根据天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《验资报告》（天职业字〔2023〕33776号），截至2023年4月28日止，公司已收到450名限制性股票激励对象以货币资金缴纳的限制性股票认购款合计人民币182,400,000.00元，其中新增注册资本（股本）合计人民币80,000,000.00元。<br /><br />截至2023年4月28日止，变更后的注册资本为人民币3,768,882,286.00元，累计股本金额为人民币3,768,882,286.00元，股份总数为3,768,882,286股。<br /><br />公司已于2023年5月15日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了本次激励计划限制性股票的授予登记工作并取得了《证券变更登记证明》。本次激励计划授予登记的限制性股票共计8,000万股。<br /><br />本次限制性股票授予登记完成后，公司总股本由3,688,882,286股增加至3,768,882,286股。本次授予前，公司控股股东为陕西建工控股集团有限公司，持股比例为67.06%；本次授予完成后，公司控股股东仍为陕西建工控股集团有限公司，持股比例为65.64%。本次限制性股票授予不会导致公司控股股东控制权发生变化。公司于2023年7月12日完成工商变更登记手续，并取得新《营业执照》。<br /><br />（15）2024年6月，公司减资计划<br /><br />公司于2024年4月28日召开第八届董事会第十七次会议和第八届监事会第十一次会议审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》，同意对6名激励对象持有的已获授但尚未解除限售的1,300,000股限制性股票按照授予价格加计利息予以回购注销，并调整限制性股票的回购价格为2.18元/股。公司已根据法律规定就本次股份回购注销事项履行了通知债权人程序。本次回购注销限制性股票涉及6人，合计拟回购注销限制性股票1,300,000股；本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票78,700,000股。本次回购实施完毕后，股本数由3,768,882,286股变更为3,767,582,286股，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（账户号码：B884388433），并向其申请办理了对上述6名激励对象已获授但尚未解除限售的1,300,000股限制性股票的回购注销手续。本次回购的限制性股票于2024年6月27日完成注销。公司已完成相关工商变更登记等手续。<br /><br />（16）2025年6月，公司减资计划<br /><br />公司于2025年4月28日召开第八届董事会第二十四次会议、第八届监事会第十五次会议，审议通过了《关于回购注销部分限制性股票及调整回购价格的议案》《关于2023年限制性股票激励计划第二个解除限售期解除限售条件未成就暨回购注销限制性股票及调整回购价格的议案》，同意回购注销14名发生职务变更的激励对象持有的已获授但尚未解除限售的2,800,000股限制性股票，以及430名激励对象持有的第二个解除限售期对应的已获授但未达解除限售条件的25,047,000股限制性股票，共计拟回购注销444名激励对象已获授但未达解除限售条件的限制性股票合计27,847,000股，并根据2022年度、2023年度、2024年半年度权益分派情况相应调整限制性股票的回购价格为1.98元/股。公司于2025年4月30日在上海证券交易所网站披露《陕西建工集团股份有限公司关于回购注销部分限制性股票通知债权人的公告》（公告编号：2025-032）。自该公告披露之日起45日内，公司未收到债权人关于提前清偿债务或者提供相应担保的要求。本次回购注销完成后，剩余股权激励限制性股票25,806,000股，股本数由3,767,582,286股变更为3,739,735,286股，公司已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开设了回购专用证券账户（账户号码：B884388433），并向其申请办理了对上述444名激励对象已获授但未达解除限售条件的27,847,000股限制性股票的回购注销手续。本次回购的限制性股票于2025年6月30日完成注销。公司后续将依法办理相关工商变更登记等手续。<br /><br />经本所律师核查，发行人的历史沿革及股权变动均履行了必要的审批程序和法律法规、相关规范性文件所规定的各项手续，合法合规。<br /><br />（五）发行人依法有效存续<br /><br />1、根据发行人现持有的《营业执照》，发行人的营业期限为“1998年11月30日至无固定期限”。<br /><br />2、根据发行人现持有的《营业执照》、发行人工商登记资料并经查询国家企业信用信息公示系统（https://www.gsxt.gov.cn/），发行人在西安市市场监督管理局高新区分局的登记状态为存续（在营开业、在册）。<br /><br />3、根据《公司章程》及本所律师查验，截至本法律意见书出具日，发行人不存在因经营期限届满、股东会决议解散、因合并或分立而解散、不能清偿到期债务依法宣告破产、违反法律法规被依法吊销营业执照、责令关闭或者被撤销等法律、行政法规和《公司章程》规定的需要终止的情形，发行人依法有效存续。<br /><br />综上，本所律师认为，发行人系具有法人资格的非金融企业，在中国境内依法设立并有效存续，其历史沿革及历次股权变动合法合规，不存在根据相关法律法规、规范性文件及《公司章程》等规定应当终止或影响发行人主体资格持续合法存续的事实和法律事项，且发行人是交易商协会会员，接受交易商协会自律管理，具备《管理办法》等有关法律法规、规范性文件所规定的发行本期中期票据的主体资格。<br /><br />二、本次发行的程序<br /><br />（一）本次发行的授权和内部批准<br /><br />1、根据《陕西省人民政府国有资产监督管理委员会关于印发〈陕西省国资委授权放权清单（2019年版）〉的通知》（陕国资发〔2019〕336号）第10条的规定：“授权省属企业决定公司发行短期债券、中长期票据和所属企业发行各类债券等部分债券类融资事项。”因此，发行人注册发行中期票据已经取得陕西省国资委的授权。<br /><br />2、《公司章程》第四十五条第五项规定：股东会有权“对发行公司债券作出决议”。第一百一十三条第十五项规定：董事会有权“决定公司的各项债券融资事项，包括但不限于银行、信托、资管计划借款及授信，发行债券融资计划、短期融资券、中期票据等”。<br /><br />2025年4月28日，发行人召开第八届董事会第二十四次会议，形成《陕西建工集团股份有限公司第八届董事会第二十四次会议决议》，审议通过《关于公司2025年度授权申请债务融资的议案》：“同意公司及/或公司的下属子公司(包括全资子公司、控股子公司)拟申请债务融资及注册/发行公司债券金额合计不超过320亿元，其中，注册或发行公司债券不超过70亿元。同意将该议案提交公司2024年年度股东大会审议。在公司股东大会审议通过新的年度债务融资额度前，授权董事长或董事长授权人士暂按上一年度债务融资额度执行当年度债务融资事项。为提高融资工作效率，授权董事长或董事长授权人士根据实际情况及公司需要实施与债务融资业务申请或发行有关的一切事宜”。<br /><br />2025年6月26日，发行人召开2024年年度股东大会，形成《陕西建工集团股份有限公司2024年年度股东大会决议公告》，审议通过《关于公司2025年度授权申请债务融资的议案》。其中：2,697,493,073同意票，占比99.7352%；6,627,412反对票，占比0.2450%；532,161票弃权，占比0.0198%。<br /><br />据此，本所律师认为，本次发行已经取得出资人的授权。发行人董事会依据法定程序提出议案、股东大会依据法定程序作出决议。相关程序、决议的内容合法、有效，发行人已获得申请本次发行所必备的授权和内部批准。<br /><br />（二）发行本次的注册和备案<br /><br />根据《募集说明书》，发行人本次注册规模为80亿元，本期发行金额上限10亿元。<br /><br />本所律师认为，根据《管理办法》的相关规定，本期债务融资工具尚待取得交易商协会出具的《接受注册通知书》方可发行。<br /><br />综上，本所律师认为，本次发行已经取得陕西省国资委的授权，发行人董事会、股东大会决议通过，相关决议的内容合法、有效，发行人已获得申请本次发行所必备的内部批准和授权，发行人尚待取得交易商协会出具的《接受注册通知书》，方可依法进行本次中期票据的发行工作。<br /><br />三、本次发行的发行文件和有关机构<br /><br />（一）本次发行的募集说明书<br /><br />根据本所律师核查，发行人为本次发行编制了《陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据募集说明书》，主要内容包括：声明与承诺、目录、重要提示、释义、风险提示、发行条款、募集资金运用、发行人基本情况、发行人主要财务状况、发行人资信状况、发行人2025年1-6月基本情况、债务融资工具信用增进、税项、发行人信息披露工作安排、持有人会议机制、受托管理人机制、主动债务管理、投资人保护条款、违约、风险情形与处置、本次中期票据发行的有关机构、备查文件、发行人主要财务指标计算等。发行人已确认《募集说明书》不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带法律责任。<br /><br />综上，本所律师认为，本次发行的《募集说明书》按照《募集说明书指引》及《信息披露规则》的要求编制，其中与法律法规和规范性文件相关的表述不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，内容披露完备、合法、合规，符合《募集说明书指引》及《信息披露规则》中的有关规定。<br /><br />（二）本次发行的法律意见书<br /><br />发行人已聘请本所为本次发行提供专项法律服务并出具法律意见书。<br /><br />本所系依法设立并合法存续的律师事务所，现本所持有陕西省司法厅核发的《律师事务所执业许可证》（统一社会信用代码：31610000MD0183713P）。出具本法律意见书的经办律师为王杰律师、杨乐律师。王杰律师持有陕西省司法厅核发的编号为16101202310694387的《律师执业证》，杨乐律师持有陕西省司法厅核发的编号为16101202411813758的《律师执业证》。<br /><br />经本所及经办律师自查，发行人与本所及其负责人、高级管理人员及经办律师之间不存在关联关系，本所及本所律师具备为本次中期票据提供法律服务的资质，符合《管理办法》《中介服务规则》等文件的相关要求。<br /><br />（三）本次发行的审计报告<br /><br />天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）对发行人2022年、2023年以及2024年合并及母公司年度报表进行了审计，并出具编号为天职业字[2023]30633号、天职业字[2024]34233号和[2025]22807号的标准无保留意见审计报告。<br /><br />根据发行人提供的资料，并经本所律师核查，天职国际目前持有北京市海淀区市场监督管理局颁发的《营业执照》（统一社会信用代码：911101085923425568）、北京财政局核发的编号为【11010150】的《会计师事务所执业证书》（批准执业文号：京财会许可【2011】105号）、并经过中华人民共和国财政部从事证券服务业务会计师事务所备案，获准执行证券、期货相关业务。出具审计报告的经办注册会计师均持有有效的《注册会计师证书》。<br /><br />根据发行人的确认，天职国际及各自经办会计师与发行人之间不存在关联关系。<br /><br />根据《募集说明书》披露：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）收到中国证券监督管理委员会于2024年8月2日下发的《行政处罚决定书》（[2024]78号），因承接上市公司江西奇信集团股份有限公司年报审计业务被中国证监会行政处罚，被暂停从事证券服务业务6个月（自2024年8月2日至2025年2月1日止）。<br /><br />经办发行人业务的签字注册会计师及项目组成员均未参与过上述行政处罚项目，上述行政处罚涉及项目的签字注册会计师以及项目组成员亦从未参与过发行人的审计工作。<br /><br />天职国际就上述行政处罚事项对“天职业字天职业字[2023]30633号”、“天职业字[2024]34233号”和“天职业字[2025]22808号”审计报告进行了专项复核，且相关审计服务合同签署日期均不在天职国际被暂停从事证券服务业务期间，相关审计报告客观、公允地反映了发行人的相关情况。上述行政处罚对发行人本次中期票据注册发行不构成实质性不利影响或法律障碍。<br /><br />本所律师认为，上述行政处罚对发行人本次中期票据注册发行不构成实质性不利影响或法律障碍。<br /><br />（四）本次发行的承销机构<br /><br />本次发行的主承销商为中信银行股份有限公司。<br /><br />根据发行人提供的资料及本所律师核查，中信银行现持有北京市市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码：91110000101690725E）和国家金融监督管理总局核发的《金融许可证》（机构编码：B0006H111000001）。根据交易商协会在其网站上公布的《非金融企业债务融资工具承销机构名单》，中信银行为主承销商，可以开展中期票据承销业务。<br /><br />综上，本所律师认为，中信银行具备担任本次发行主承销商资格，且与发行人不存在关联关系，符合《管理办法》《业务指引》等相关规定。<br /><br />（五）存续期管理机构<br /><br />根据《募集说明书》记载及发行人的确认，本次发行存续期管理机构为中信银行。<br /><br />四、本次发行的重大法律事项及潜在法律风险<br /><br />（一）本次发行安排<br /><br />根据《募集说明书》的记载，本期中期票据的主要发行条款包括：<br /><br />债务融资工具名称： 	陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据 	<br /><br />发行人全称： 	陕西建工集团股份有限公司 	<br /><br />主承销商、簿记管理人、存续期管理机构： 	中信银行股份有限公司 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />待偿还债券余额： 	截至募集说明书签署日，发行人及其下属子公司已发行待偿还各类债券总额为人民币192.01亿元。其中，本部超短期融资券88亿元，中期票据69.1亿元，公司债23.91亿元；子公司中期票据6亿元，公司债5亿元。 	<br /><br />注册通知书文号： 	中市协注【2025】MTN[]号 	<br /><br />注册金额： 	80亿元（人民币捌拾亿元整） 	<br /><br />本期基础发行金额： 	0亿元（人民币0.00元整） 	<br /><br />本期发行金额上限： 	10亿元（人民币1000,000,000.00元整） 	<br /><br />中期票据期限： 	5年期 	<br /><br />中期票据面值： 	100元（人民币壹佰元整） 	<br /><br />计息年度天数： 	闰年366天，非闰年365天 	<br /><br />发行利率： 	本期中期票据票面利率采用固定利率方式，由发行人与主承销商根据集中簿记建档结果协商一致确定，在本期中期票据存续期限内固定不变。 	<br /><br />发行价格： 	人民币100元（人民币壹佰元整） 	<br /><br />票面利率： 	本期中期票据的票面利率为固定利率，在本期中期票据存续期内固定不变、不计算复利。 	<br /><br />托管方式： 	采用实名记账方式，投资人认购的本期中期票据在上海清算所开立的持有人账户中托管记载。 	<br /><br />发行范围和对象： 	全国银行间债券市场机构投资者（国家法律、法规禁止的投资者除外） 	<br /><br />发行方式： 	本期中期票据由主承销商组织承销团，通过集中簿记建档集中配售的方式在全国银行间债券市场公开发行 	<br /><br />承销方式： 	余额包销 	<br /><br />兑付日： 	【】年【】月【】日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日，顺延期间不另计息 	<br /><br />付息日： 	【】年【】月【】日，如遇法定节假日或休息日，则顺延至 其后的第一个工作日，顺延期间不另计息 	<br /><br />付息/兑付方式： 	本期中期票据按年付息，到期一次性还本 	<br /><br />兑付公告： 	按面值兑付，本期中期票据兑付日前5个工作日，由发行人按有关规定在主管部门指定的信息媒体上刊登“兑付公告” 	<br /><br />兑付价格： 	按面值兑付 	<br /><br />偿付顺序 	本期中期票据的本金和利息在破产清算时的清偿顺序等同于发行人所有其他待偿还的普通债务 	<br /><br />信用评级机构： 	无 	<br /><br />主体信用评级结果： 	无 	<br /><br />登记和托管机构： 	本期中期票据采用集中簿记建档，集中配售方式发行，银行间市场清算所股份有限公司为中期票据的登记、托管机构 	<br /><br />税务提示： 	根据国家有关税收法律、法规的规定，投资者投资本次中期票据所应缴纳的税款由投资者承担 	<br /><br />本期中期票据的托管人： 	银行间市场清算所股份有限公司 	<br /><br />集中簿记建档系统支持机构： 	北京金融资产交易所有限公司 	<br /><br />适用法律： 	本期中期票据所有条款适用于中国法律 	<br /><br />经本所律师核查，本次发行安排符合《管理办法》和《业务指引》的规定。<br /><br />（二）本次发行的募集资金用途<br /><br />根据《募集说明书》记载：结合发行人资金使用计划，为降低公司财务成本，保障公司长期稳定发展，发行人本次中期票据注册额度80亿元，募集资金将全部用于偿还有息负债。具体如下：（见下页表）<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：本次中期票据注册拟偿还的有息债务明细<br /><br />单位：万元，%<br /><br />序号 	借款主体 	金融机构/债券简称 	借款余额 	起始日期 	到期日期 	资金用途 	是否可提前偿还 	拟使用募集资金偿还金额 	是否属于政府一类债务 	担保方式 	<br /><br />1 	本部 	中国银行 	40,036.67 	2024-10-30 	2025-10-30 	补充流动资金 	是 	30,000.00 	否 	信用 	<br /><br />2 	本部 	24陕建集团MTN005(科创票据) 	70,000.00 	2024-11-14 	2025-11-19 	偿还有息债务 	否 	70,000.00 	否 	信用 	<br /><br />3 	本部 	成都银行 	20,017.72 	2024-11-26 	2025-11-25 	补充流动资金 	是 	20,000.00 	否 	信用 	<br /><br />4 	本部 	23陕建集团MTN003（科创票据） 	1,000.00 	2023-12-25 	2025-12-25 	偿还有息债务 	否 	1,000.00 	否 	信用 	<br /><br />5 	本部 	中国邮政储蓄银行 	44,052.71 	2023-01-12 	2026-01-11 	补充流动资金 	是 	44,000.00 	否 	信用 	<br /><br />6 	本部 	24陕建集团MTN002(科创票据) 	100,000.00 	2024-04-29 	2026-04-29 	偿还有息债务 	否 	100,000.00 	否 	信用 	<br /><br />7 	本部 	中国进出口银 	97,065.74 	2024- 	2026-04-3 	补充流动 	是 	90,000.00 	否 	信用 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />		行 		05-31 	0 	资金 					<br /><br />8 	本部 	23陕建集团MTN001 	45,000.00 	2023-06-16 	2026-06-16 	偿还有息债务 	否 	45,000.00 	否 	信用 	<br /><br />9 	本部 	24陕建集团MTN001A(科创票据) 	70,000.00 	2024-04-22 	2029-04-22 	偿还有息债务 	否 	70,000.00 	否 	信用 	<br /><br />10 	本部 	25陕建集团SCP004 	130,000.00 	2025/4/28 	2026/1/23 	偿还有息债务 	否 	130,000.00 	否 	信用 	<br /><br />11 	本部 	25陕建集团SCP005 	100,000.00 	2025/6/4 	2026/3/1 	偿还有息债务 	否 	100,000.00 	否 	信用 	<br /><br />12 	本部 	25陕建集团MTN002 	100,000.00 	2025/6/26 	2027/6/26 	偿还有息债务 	否 	100,000.00 	否 	信用 	<br /><br />合计 	817,172.84 	- 	- 	- 	- 	800,000.00 	- 	- 	<br /><br />注：24陕建集团MTN001A(科创票据)，发行规模7亿元，期限3+2年，起息日2024年4月22日，到期日2029年4月22日，首次行权日为2027年4月22日。<br /><br />发行人在《募集说明书》中记载：发行人本次中期票据拟偿还的有息负债不属于政府债务，不涉及房地产项目或公益性项目。<br /><br />本期中期票据采用发行金额动态调整机制，基础发行规模0亿元，发行金额上限10亿元，具体用途明细如下：<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：首期中期票据拟偿还的有息债务明细<br /><br />序号 	借款主体 	金融机构/债券简称 	借款余额 	起始日期 	到期日期 	资金用途 	是否可提前偿还 	拟使用募集资金偿还金额 	是否属于政府一类债务 	担保方式 	<br /><br />1 	本部 	中国银行 	40,036.67 	2024-10-30 	2025-10-30 	补充流动资金 	是 	30,000.00 	否 	信用 	<br /><br />2 	本部 	24陕建集团MTN005(科创票据) 	70,000.00 	2024-11-14 	2025-11-19 	偿还有息债务 	否 	70,000.00 	否 	信用 	<br /><br />合计 	110,036.67 	- 	- 	- 	- 	100,000.00 	- 	- 	<br /><br />发行人在《募集说明书》中承诺：“为了充分、有效地维护和保障本期中期票据持有人的利益，发行人承诺：存续期将严格按照发行文件约定用途使用本期债务融资工具募集资金，保证募集资金专款专用，本期债务融资工具存续期需变更募集资金用途的，将配合存续期管理机构或主承销商核查拟变更用途是否符合法律法规、自律规则及相关产品指引、通知和信息披露要求，核查是否涉及虚假化解或新增地方政府隐性债务，报交易商协会备案，并按照《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息披露规则》要求及时披露变更公告。<br /><br />发行人举借该期债务募集资金用途符合国办发〔2018〕101号文等文件支持的相关领域，符合党中央、国务院关于地方政府性债务管理相关文件要求，不会增加政府债务或政府隐性债务规模，不涉及虚假化解或新增政府隐性债务，不会用于非经营性资产，不会划转给政府或财政使用，政府不会通过财政资金直接偿还该笔债务。<br /><br />发行人募集资金投向不用于体育中心、艺术馆、博物馆、图书馆等还款来源主要依靠财政性资金的非经营性项目建设；募集资金不用于金融板块业务、土地一级开发，不用于普通商品房建设或偿还普通商品房项目贷款，不用于保障房（含棚户区改造）项目建设或偿还保障房（含棚户区改造）项目贷款；募集资金不用于并购或收购资产。发行人承诺本期债务融资工具不涉及重复匡算募集资金用途的情况。”<br /><br />据此，本所律师认为，发行人本次发行的募集资金用途合法合规，符合国家产业政策和《业务指引》的相关规定。<br /><br />（三）发行人的治理情况<br /><br />1、发行人组织结构<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载，发行人制定了《公司章程》，设有股东大会、董事会、监事会及总经理等组织机构，并明确了各组织机构的职权。<br /><br />其中：（1）发行人股东大会是公司的权力机构，依法享有十六项职权。（2）发行人设董事会，对股东大会负责，董事会由7名董事成员组成，设董事长1人，副董事长1人。董事会享有二十八项职权。（3）发行人设监事会，由3名监事组成，监事会设主席1人。监事会主席由全体监事过半数选举产生。监事会主席召集和主持监事会会议；监事会主席不能履行职务或者不履行职务的，由半数以上监事共同推举一名监事召集和主持监事会会议。监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不低于1/3。监事会中的职工代表由公司职工通过职工代表大会、职工大会或者其他形式民主选举产生。监事任期每届3年，任期届满，连选可以连任。监事任期届满未及时改选，或者监事在任期内辞职导致监事会成员低于法定人数的，在改选出的监事就任前，原监事仍应当依照法律、行政法规和公司章程的规定，履行监事职务。监事会依法享有八项职权。（4）发行人设总经理1名，由董事会聘任或解聘。公司设副总经理3—6名，总工程师1名，总经济师1名，财务总监（财务负责人）1名，总法律顾问1名，董事会秘书1名，由董事会聘任或解聘。总经理对董事会负责。<br /><br />2、发行人内部机构设置<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载，发行人下设党政办公室、党委组织部、共青团委员会、纪委、监察室（与纪委合署办公）、工会、市场开发部、经营管理部、科技质量部、安全生产监督管理部、企业发展部、计划财务部、人力资源部、法律事务部、离退休人员管理办公室、报价中心（事业部）、海外经营部（事业部），并明确了各内部机构的职责。截至本法律意见书签署日，发行人组织结构图如下：<br /><br />据此，本所律师认为，发行人具有健全的组织机构，其治理结构符合《公司法》等相关法律法规及《公司章程》的规定。<br /><br />（四）发行人的业务运营情况<br /><br />1、发行人主营业务模式<br /><br />根据《募集说明书》记载：<br /><br />换股吸收合并前，发行人主营业务为石油化工工程承包业务，范围涵盖石油、化工、工业民用建筑、天然气、油气储运、长输油气管道、大型设备吊装及运输、钢结构等领域；同时，公司业务还涉及相关的物资销售、设备制造、工程设计与咨询、无损检测及技术服务等。公司经营模式以工程设计、工程咨询、工程施工、工程总承包为主体，设备物资销售、非标设备制造、无损检测、吊装运输、项目检维修服务为配套。<br /><br />换股吸收合并后，发行人主要业务及经营模式由以石油化工工程承包为主转变为建筑资质齐全的区域龙头建筑企业，综合竞争优势显著增强。建筑施工业务是发行人核心业务板块，具体包括各类房屋建筑、市政道路等施工项目、机电设备安装业务等。陕建股份是陕西省首批获得房屋建筑工程施工总承包特级资质、建筑行业甲级设计资质及海外经营权的国有大型企业集团，在省内房屋建筑施工市场拥有较为明显的市场竞争优势。陕建股份下属多家公司拥有机电安装工程施工总承包一级资质，依靠技术优势和科学管理，承建或参建了国防科研、航空航天、电子、石油、化工、医药、轻纺、冶金、建材、核能、长输管道、高级民用建筑等建设项目的机电安装项目施工。<br /><br />发行人建筑施工板块主要的运营主体是陕建股份及其下属子公司，公司是拥有建筑工程施工总承包特级资质11个、市政公用工程施工总承包特级资质4个、石油化工工程施工总承包特级资质1个、公路工程施工总承包特级资质2个，甲级设计资质29个及海外经营权的省属大型综合企业集团，具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力。<br /><br />2、发行人各板块经营情况<br /><br />根据《募集说明书》记载：目前公司的主要业务经营板块是建筑工程、石油化工工程板块，且公司的主要利润来源为建筑工程板块，其次是石油化工工程。<br /><br />（1）建筑工程板块<br /><br />建筑施工业务是发行人核心业务板块，具体包括各类房屋建筑、市政道路等施工项目、机电设备安装业务等。陕建股份是陕西省首批获得房屋建筑工程施工总承包特级资质、建筑行业甲级设计资质及海外经营权的国有大型企业集团，在省内房屋建筑施工市场拥有较为明显的市场竞争优势。陕建股份下属多家公司拥有机电安装工程施工总承包一级资质，依靠技术优势和科学管理，承建或参建了国防科研、航空航天、电子、石油、化工、医药、轻纺、冶金、建材、核能、长输管道、高级民用建筑等建设项目的机电安装项目施工。<br /><br />公司建筑施工业务具有工程投资、勘察、设计、施工、管理为一体的总承包能力，凭借雄厚的实力荣列世界500强第460位、ENR全球承包商250强第13位、中国企业500强第120位、中国上市公司500强第73位。近年来，公司取得科研成果数百项，获全国和省级科学技术奖115项、建设部华夏建设科技奖24项，国家和省级工法771项、专利2029项，主编、参编国家行业规范标准141余项。先后有88项工程荣获中国建设工程鲁班奖，120项工程荣获国家优质工程奖，8项工程荣获中国土木工程“詹天佑奖”，46项工程荣获中国建筑钢结构金奖。近些年公司承接的境内外重大工程项目包括陕西省天然气指挥中心大楼、西安咸阳国际机场、陕西大剧院、大唐芙蓉园、陕西历史博物馆、法门寺合十舍利塔、马来西亚碧桂园金海湾、中国驻加蓬大使馆馆舍、中国驻卢旺达使馆经商参处项目等多个建筑施工及设备安装工程项目。<br /><br />随着陕建股份业务规模的不断扩大，为弥补区域内建筑市场地域局限性，公司经营地域逐步向陕西省以外的其他地区扩张，依托专业、全面的综合服务能力积极承揽建筑施工及设备安装项目，目前公司建筑施工业务覆盖国内31个省、自治区、直辖市，国际业务拓展到28个国家。<br /><br />2020年初新冠疫情国内全面快速蔓延期间，公司第一时间向省、市疫情防控指挥部主动请缨，抽调精英团队，组建了联合项目部，各参建单位同心协力、通力合作、统筹调度、服从安排，以实际行动彰显陕建作为国企的责任担当，在极短时间内接连完成了西安市公共卫生中心办公生活区、西安中心医院塘坊街院区改造、榆林防疫应急医院改造、安康市汉滨区第三人民医院隔离病房建设、西宁火车站防疫监测通道项目、汉中市中心医院隔离病区、西安咸阳国际机场旅客分流中心扩建及二期项目等多个重点项目，为疫情防控贡献重要力量。<br /><br />①建筑施工业务经营模式<br /><br />发行人在承接工程项目后进行组织施工。发行人设立项目经理部承担项目施工任务，负责实现项目经营管理目标。发行人设立资金结算中心，项目的专业分包、劳务分包、材料、车辆、设备、租赁等款项的支付由项目承接单位资金结算中心对外支付结算。项目资金结算实行集中统一管理，即项目收款全部进入集团资金中心指定账户。集团内部各生产经营单位或子公司对工程项目从洽谈业务、合同签订、工程安全、工程质量、工程进度、成本核算、一直到售后服务等都进行全过程跟踪管理。每个承建的建筑施工项目从信息跟踪管理、工程投标管理到合同签订管理，均需严格按照审批流程逐级审批，直至最终审批人审批。公司盈利模式主要是通过建筑工程总承包EPC和专业施工管理等方式获取收入扣除成本费用后获得盈利收益。公司在各个建筑工程承包业务中，主要是通过招投标获得总包合同并负责组织实施，以EPC方式实现设计、采购和施工一体化。除此之外，发行人伴随房建工程还会承接部分建筑安装工程业务。<br /><br />A.业务模式。发行人工程承包业务模式主要是工程总承包。发行人目前拥有设计、勘探和施工总承包特级资质，能够对建设项目施工全过程负责。公司在各个建筑工程承包业务中，主要是通过招投标获得总包合同并负责组织施工。根据项目特性，在征得业主同意后，部分工程进行专业分包或劳务分包。此外，在交通基础设施工程等领域，公司与当地政府、业主开展广泛的合作，积极采用PPP项目运营模式。<br /><br />a.施工总承包：公司与业主或工程总承包方签订合同，约定相关工作内容和付款方式，负责整个工程所有分项和各个专业的全部施工任务，接受业主及业主委托监理及建设主管部门的监督，办理工程竣工验收手续，提交各项工程数据，最后向业主移交完工工程，直接对业主或业主委托的工程总承包商负责。施工总承包单位可以将部分分项、分专业工程再分包给其他施工单位，但要管理、监督分包单位的工作质量，对分包单位的施工质量向业主或工程总承包商负责。<br /><br />b.工程总承包：公司受业主委托，按照合同约定对工程建设项目的可行性研究、勘察、设计、采购、施工、试运行等实行全过程或若干阶段的承包。公司对承包工程的质量、安全、工期、造价全面负责，最后向业主移交完工工程，直接对业主负责。公司已制定《工程总承包管理手册》，加快集团由施工总承包管理模式转向工程总承包集成化管理，促进设计施工深度融合，全面提高集团工程总承包管理水平。<br /><br />c.专业施工承包：发行人从业主或施工总承包商处分包部分单项工程、某专业工程进行施工，接受业主（或施工总承包商）及业主委托监理及建设主管部门的监督，办理工程验收手续，提交各项工程数据，最后向业主或施工总承包商移交完工工程，直接对业主或业主委托的施工总承包商负责。<br /><br />B.采购模式。发行人工程承包业务的采购主要包括施工设备和物资的采购。根据工程承包合同的不同规定，公司的采购一般采取业主采购和承包商自主采购两种模式，其中承包商自主采购为主要采购模式，且大部分采用甲方“认质认价”方式，即由业主确定价格标准和质量标准，承包商在该标准下集中招标，择优选择合格供应商。<br /><br />采购流程一般为：集中采购计划的编制－确定集中采购招标方式－制定招标文件－供应商投标－评标－合同谈判－签约－履约－验收－付款。具体实施过程当中根据具体的需求会适当增减相关环节。<br /><br />发行人目前仅有西安地区部分公司范围的集中采购，大部分由各项目公司或项目部就近自行采购。由于采购品种过于庞杂，集团公司未对采购数据进行统计。<br /><br />C.营销模式。为确保市场经营战略目标的顺利实施，发行人的营销模式主要有以下两种：集团公司在市场营销中主要起引领、管控、监督、服务的作用，利用集团资源优势承揽项目；下属各子公司作为独立法人，发挥各自优势参与市场竞争，承揽项目。<br /><br />D.业务结算模式。投标阶段，发行人会向招标方支付投标保证金或投标保函。投标保证金和保函无统一明确的比例，国家规定投标保证金不可超过80万元。招标结束后，发行人会根据项目具体情况（主要为项目投资方资金实力，以往项目建设经历，双方合作状况等因素）与项目投资人谈判，并签署相关合同。项目投资人会根据合同约定向发行人支付一定预付款。并非所有的项目业主都会支付预付款，目前收到预付款的项目并不多，预付款比例一般不超过30%，以5%、10%、15%这三种比例情况居多。<br /><br />项目开始建设后，根据施工进度工程进行项目收入的核算。项目的营业收入的统计工作由项目部生产统计部门负责，各项目部按月根据统计情况向业主提交工程进度报量资料，经业主或监理签认的工程进度报量资料作为营业收入确认的依据。对于业主不按月进度签认工程进度报量资料的项目，由项目部生产统计部门编制已完工工程量申报表，经项目经理、分公司生产部门和分公司主管生产副经理确认后，作为营业收入确认的依据。项目决算后按照项目决算金额与已报营业收入的差额作为当前营业收入。<br /><br />国家规定业主方应按工程形象进度分期进行结算，一般在完工后会扣留5%的工程款作为质保金，少数项目按项目节点结算。但在实际操作中工程款项的支付相对滞后和延迟。支付方式以现金和承兑汇票为主。<br /><br />E.会计处理方式。项目建设期，（1）施工单位确认工程各项成本费用时，借：工程施工/合同成本/xxxx（人工费、材料费、机械费等）；借：应交税费/应交增值税/进项税；贷：银行存款/应付账款；（2）建设单位向施工单位结算进度款项时，借：应收账款/建设单位；贷：工程结算；（3）取得建设方进度款时，借：银行存款；贷：应收账款/建设单位；（4）施工方根据项目完工进度，按照完工百分比法确认收入，借：主营业务成本/项目，借：工程施工/合同毛利，贷：主营业务收入。<br /><br />F.工程质量管理模式。在项目管理上，公司制定了《项目管理经济责任制实施指导方案（试行）》《工程项目检查实施办法（试行）》《房屋建筑和市政基础设施工程施工质量举牌验收制度》《建设工程施工技术质量检查办法》等制度作为公司推行项目管理的行为规范和考核项目经理和项目经理部的基本依据。公司承接项目后，项目管理经济责任通过《项目管理经济责任书》明确，即项目管理目标和上缴管理费标准确定后，由项目实施主体单位负责人或授权人与项目经理签订《项目管理经济责任书》，明确项目的进度、质量、安全、环保、成本等管理目标及其权利、承担的责任和奖罚，并作为项目完成后考核评价的依据。项目经济责任风险抵押是指在项目管理目标确定的基础上，项目管理团队缴纳一定数量的风险抵押金，在项目考核后享有项目超额利润分配的权利或承担项目亏损的责任，并纳入绩效考核制度体系和工资总额管理。<br /><br />近三年及一期，公司未发生重大安全事故，已完工工程未出现质量问题。由于建筑施工行业特性，发行人近年来在施工过程中因环境保护、工程管理等原因受到了一定数量的行政处罚，发行人及合并范围内子公司2023年因项目夜间施工、噪声、扬尘等环境问题受到行政处罚8起，合计受处罚金额25万元，目前，所有行政处罚事项均已整改完毕，同时上述行政处罚未对公司生产经营产生重大不利影响。发行人在环保生态等方面处罚金额均较小，近年来因工程施工受到的行政处罚均不构成重大，近三年已完工工程未因工程质量问题受到过行政处罚。<br /><br />②建筑施工业务经营情况<br /><br />公司建筑施工业务根据建设项目类别分为房屋建筑工程、市政建筑工程、公路建筑工程、机电安装建筑工程以及其他。2022-2024年发行人期末在建项目未完工合同金额分别为2,716.92亿元、3,414.06亿元和3,274.68亿元，发行人储备项目及进行中项目数量较多，未来随着项目施工进度的推进，发行人的盈利能力及现金流入将进一步增强。<br /><br />报告期内，公司建筑施工业务情况如下表所示：<br /><br />表：发行人近三年公司建筑施工业务竣工验收项目情况<br /><br />细分行业 	2024年度 	2023年度 	2022年度 	<br /><br />项目数 	总金额 	项目数 	总金额 	项目数 	总金额 	<br /><br />房屋建设 	501 	1,013.31 	463 	927.91 	413 	762.51 	<br /><br />基建工程 	268 	159.45 	225 	181.51 	164 	99.38 	<br /><br />专业工程 	181 	165.39 	149 	78.16 	109 	92.03 	<br /><br />建筑装饰 	110 	28.96 	123 	28.08 	85 	16.25 	<br /><br />其他 	325 	74.97 	236 	46.06 	195 	57.47 	<br /><br />合计 	1,385 	1,442.08 	1,196 	1,261.71 	966 	1,027.63 	<br /><br />表：发行人近三年公司建筑施工业务未完工合同情况<br /><br />单位：亿元<br /><br />项目 	2024年度 	2023年度 	2022年度 	<br /><br />期末在建项目未完工合同金额 	3,274.68 	3,414.06 	2,716.92 	<br /><br />其中，国内 	3,199.18 	3,342.10 	2,661.10 	<br /><br />--陕西省内合同金额 	2,314.03 	2,567.41 	2,058.29 	<br /><br />--陕西省外合同金额 	885.15 	774.69 	602.81 	<br /><br />国外 	75.50 	71.96 	55.82 	<br /><br />从项目的地域分布来看，发行人建筑施工业务目前以陕西省为主，并呈现出逐渐由陕西省向外省市扩展的趋势。从2024年新签合同额来看，陕西省新签合同额为1,867.91亿元，占2024年新签合同额的53.84%，外省市新签合同额为1,453.05亿元，占2024年新签合同额的41.88%，海外新签合同额为148.5亿元，占2024年新签合同额的4.28%。近三年建筑施工业务新签合同数分别为955个、1,282个和2965个。整体来看，新签合同金额和新签合同数量呈现逐年递增的趋势。<br /><br />表：发行人最近三年建筑施工业务新签合同按市场区域分布情况<br /><br />单位：亿元、%<br /><br />市场区域 	2024年末 	2023年末 	2022年末 	<br /><br />金额 	占比 	金额 	占比 	金额 	占比 	<br /><br />陕西省 	1,867.91 	53.84 	2,681.64 	67.65 	2,892.99 	73.41 	<br /><br />外省市 	1,453.05 	41.88 	1,158.11 	29.22 	973.21 	24.70 	<br /><br />海外 	148.50 	4.28 	124.32 	3.13 	74.45 	1.89 	<br /><br />合计 	3,469.46 	100.00 	3,964.07 	100.00 	3,940.65 	100.00 	<br /><br />表：发行人最近三年建筑施工业务新签合同个数情况<br /><br />单位：个<br /><br />年份 	建筑施工业务新签合同个数 	<br /><br />2024年度 	2,965 	<br /><br />2023年度 	1,282 	<br /><br />2022年度 	955 	<br /><br />合计 	5,202 	<br /><br />表：发行人2024年度境内前十大新签合同项目情况<br /><br />序号 	项目名称 	工程地点 	业主名称 	合同金额 	2024年境内新签合同金额占比 	<br /><br />1 	37041-02DD-0东明中油燃料石化有限公司30万吨/年UPC科技试验项目-总体组 	山东省菏泽市东明县 	东明中油燃料石化有限公司 	24.84 	0.75 	<br /><br />2 	沣东新城安置房项目一期EPC工程 	陕西省西安市 	陕西诗经里文化实业发展有限公司 	24.79 	0.75 	<br /><br />3 	姜仁锦荟城项目工程 	陕西省 	西安高新区江仁 	19.46 	0.59 	<br /><br />	总承包 	西安市雁塔区 	开发建设有限公司 			<br /><br />4 	古尔班通古特沙漠基地项目(皖能奇台80万千瓦光伏部分) 	新疆昌吉回族自治州奇台县 	昌吉古尔班通古特沙漠基地新能源开发有限公司奇台皖能分公司 	19.27 	0.58 	<br /><br />5 	中餐超级工厂冷链物流及工业观光集群项目施工 	河北省沧州市黄骅市 	河北胜兴鸿泽科技有限公司 	18.02 	0.54 	<br /><br />6 	陕西桢龙实业集团航空产业园项目 	陕西省咸阳市乾县 	陕西桢龙实业集团有限公司 	18.00 	0.54 	<br /><br />7 	西安市高陵区地铁10号线杏王村城中村改造项目（杏王安置楼） 	陕西省西安市高陵区 	西安市高陵区丰正城市更新有限公司 	16.10 	0.48 	<br /><br />8 	年产15GWh石墨烯快充锂离子短条板电池（EPC） 	山东省荷泽市曹县 	中达新能源科技（菏泽）有限公司 	15.29 	0.46 	<br /><br />9 	陕投喀什地区麦盖提县 50万千瓦光伏治沙发电项目 PC工程总承包项目 	新疆维吾尔自治州喀什市麦盖提县 	新疆陕投新能源有限公司 	15.25 	0.46 	<br /><br />10 	彩虹咸阳G8.5基板玻璃工程 	陕西省咸阳市秦都区 	虹阳显示（咸阳）科技有限公司 	14.60 	0.44 	<br /><br />合计 	- 	- 	- 	185.62 	5.59 	<br /><br />表：发行人2024年度境外前五大新签合同项目情况<br /><br />单位：亿元、%<br /><br />序号 	项目名称 	工程地点 	业主名称 	合同金额 	2024年境外新签合同金额占比 	<br /><br />1 	李氏集团尼日利亚卡诺州Old Bally工厂（第一期工程）改造项目 	尼日利亚卡诺州 	ASIA PLASTICS INDUSTRY (NIGERIA) LIMITED 	30.53 	20.56 	<br /><br />2 	尼日利亚李氏集团卡诺州STANDARD工厂修改造工程一期项目总承包工程 	尼日利亚卡诺州 	STANDARD PLASTICS INDUSTRY(NIG.) LTD. 	13.45 	9.06 	<br /><br />3 	李氏集团尼日利亚SHAGAMU-SLC宿舍楼翻修工程 	尼日利亚拉各斯州 	STAR LOGISTICS COMPANY LIMITED 	10.05 	6.77 	<br /><br />4 	李氏集团尼日利亚拉各斯PMC-DP卡车组装车间屋面翻修工程 	尼日利亚拉各斯州 	PERFECTION MOTOR CO,LTD. 	5.30 	3.57 	<br /><br />5 	李氏集团尼日利亚卡诺州 JOGANA主楼屋面防水改造工程 	尼日利亚卡诺州 	ASIA PLASTICS INDUSTRY (NIGERIA) LIMITED 	2.32 	1.56 	<br /><br />合计 	- 	- 	- 	61.65 	41.52 	<br /><br />公司建筑施工业务以房建工程和市政工程项目为主，近些年随着我国城市化的快速推进，城市人口急剧增加，居民住房需求显著上升，同时政府积极稳妥扎实推进新型城镇化工作，完善基础设施，提高东部地区城市群综合交通运输一体化水平，推进中西部地区城市群内主要城市之间的快速铁路、高速公路建设，强化市政公用设施和公共服务设施建设，为市政建筑施工行业提供了一个良好的契机。受益于城镇化进程、市政基础设施项目建设的迫切需求以及房地产行业的快速发展，公司房建工程和市政工程等施工业务承接合同数量及在手项目规模稳步增长，为公司建筑施工业务贡献了重要的收入来源。<br /><br />表：截至2024年末建筑施工主要在建项目情况<br /><br />单位：万元<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	经营 模式 	工程造价 	合同签订时间 	实际开工日期 	合同竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2024年12月末回款情况 	<br /><br />1 	西安电子谷BCD区施工总承包工程 	西安高新丝路通信创新谷有限公司 	目标责任制 	153,256.37 	2021/2/28 	2021/2/28 	2025/3/6 	西安市 	按工程进度付款，以现金/转账/银承方式结算 	75,169.37 	<br /><br />2 	西安航天城水厂建设工程（二期）项目EPC工程总承包 	西安航天城水资源管理有限公司 	自营 	157,433.83 	2022/9/13 	2022/10/10 	2025/10/8 	西安市 	57,095.00 	<br /><br />3 	彩虹咸阳G8.5基板玻璃工程 	虹阳显示（咸阳）科技有限公司 	自营 	145,961.26 	2023/9/20 	2024/2/27 	2025/1/29 	咸阳市 	40,000.00 	<br /><br />4 	西安市高陵区地铁10号线杏王村城中村改造项目（杏王安置楼） 	西安市高陵区丰正城市更新有限公司 	自营 	99,451.83 	2024/1/1 	2024/2/1 	2025/12/20 	西安市 	930.21 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />5 	科创广场项目施工总承包 	西安海归小镇建设开发有限公司 	自营 	101,735.86 	2023/9/13 	2023/10/15 	2026/9/26 	西安市 		1,598.58 	<br /><br />6 	雁南朗境项目 	西安市雁塔区城市发展投资控股集团有限公司 	自营 	82,985.10 	2023/4/7 	2023/4/7 	2025/10/8 	西安市 		61,658.84 	<br /><br />7 	陕西广播电视发展基地（二期）暨中国（陕西）国家级融媒体综合实验区建设项目设计施工总承包 	陕西建工控股集团有限公司华山建设管理部 	目标责任制 	195,537.73 	2021/12/16 	2021/12/20 	2025/4/4 	西安市 		20,096.73 	<br /><br />8 	高科智慧园二期项目施工总承包 	西安高科投资有限责任公司 	自营 	80,089.77 	2022/10/20 	2022/9/30 	2024/12/30 	西安市 		19,260.64 	<br /><br />9 	西安市第九医院改扩建项目工程总承包（EPC） 	西安市第九医院 	自营 	120,692.23 	2020/10/28 	2021/1/1 	2025/3/24 	西安市 		63,282.27 	<br /><br />10 	高科云天项目二期建安工程施工 	西安高科云天置业发展有限公司 	自营 	91,723.17 	2022/12/13 	2022/12/15 	2025/6/30 	西安市 		20,590.17 	<br /><br />11 	曹家滩创新中心项目 	陕西西咸新区沣西发展集团有限公司 	自营 	104,343.62 	2021/12/14 	2021/2/1 	2025/5/24 	西咸新区 		30,819.30 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />12 	创新港梧桐南院（一期） 	西咸新区创新港实业有限公司 	自营 	72,000.00 	2023/6/28 	2023/6/1 	2026/1/16 	西安市 		20,850.97 	<br /><br />13 	航空基地北屯社区安置房二期（城中村）项目施工工程二标段 	西安市航空基地合航开发建设有限责任公司 	自营 	50,636.71 	2023/4/7 	2022/7/15 	2025/4/18 	西安市 		16,221.75 	<br /><br />表：截至2024年末建筑施工主要已完工项目情况<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	经营模式 	工程造价 	合同签订时间 	实际开工日期 	实际竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2024年12月末累计回款情况 	<br /><br />1 	西咸新区空港新城T5站前商务区市政基础设施项目工程施工 	陕西空港城市发展集团有限公司 	自营 	324,496.62 	2022/2/15 	2021/3/15 	2024/3/14 	咸阳市 	完工百分比 	128,155.13 	<br /><br />2 	西安市地铁10号线一期工程施工总承包项目2标段 	西安市轨道交通集团有限公司 	自营 	350,115.95 	2020/6/22 	2020/11/26 	2024/6/30 	西安市 	完工百分比 	248,493.29 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />3 	汉长安城未央宫遗址公园提升项目 	西安汉长安城文化发展（集团）有限公司 	自营 	267,933.09 	2021/12/8 	2021/3/1 	2023/12/28 	西安市 	完工百分比 	16,160.00 	<br /><br />4 	西安咸阳国际机场三期扩建工程东航站楼施工及管理总承包（二标段） 	陕西建工集团股份有限公司安装管理部 	自营 	131,984.56 	2021/6/30 	2021/7/1 	2024/6/29 	西安市 	完工百分比 	129,142.98 	<br /><br />5 	西安航天基地新经济产业园项目（东区） 	西安航融实业发展有限公司 	自营 	102,205.84 	2020/07/16 	2022/07/20 	2023/12/26 	西安市 	完工百分比 	28,500.15 	<br /><br />6 	西安市红会医院高铁新城院区项目 	西安市红会医院 	自营 	207,821.68 	2020/10/16 	2020/09/01 	2023/12/31 	西安市 	完工百分比 	82,657.26 	<br /><br />7 	西安团结安置社区及配套项目DK-1、DK-2地块EPC工程 	西安团结城市更新建设有限公司 	自营 	143,405.08 	2022-01-10 	2021-12-10 	2023-11-30 	西安市 	完工百分比 	125,130.86 	<br /><br />8 	银川经济技术开发区3GW高效单晶电池项目 	银川高新技术产业开发有限责任公司 	自营 	89,557.81 	2019-05-13 	2020-03-14 	2023-12-01 	银川市 	完工百分比 	69,955.28 	<br /><br />9 	界首市城投首居·复兴苑 	界首秦皖置业有限公司 	自营 	67,847.62 	2020-07-01 	2020-07-26 	2023-10-10 	界首市 	完工百分比 	74,806.97 	<br /><br />10 	渭南市中心西片区·多功能馆项目 	渭南城投房地产开发有限公司 	自营 	78,274.80 	2019-02-03 	2018-11-01 	2023-06-30 	渭南市 	完工百分比 	64,514.87 	<br /><br />11 	中国移动陕西西咸数据中心二期工程 	中国移动通信集团陕西有限公司 	合作 	49,307.62 	2020-08-05 	2020-08-20 	2023-11-30 	咸阳市 	完工百分比 	52,783.11 	<br /><br />12 	西安高新区东晁村安置性商品房项目施工总 	西安高新区城 	自营 	45,574.90 	2021-08-03 	2021-07-16 	2023-12-01 	西安市 	完工百分比 	38,027.55 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	承包一标段 	建创远房地产发展有限公司 									<br /><br />13 	古井·逍遥苑项目 	安徽古井房地产集团有限责任公司 	自营 	48,001.43 	2021-02-23 	2021-01-01 	2023-08-10 	亳州市 	完工百分比 	45,434.45 	<br /><br />14 	西安市雁塔区第七小学及雁塔区第四中学建设工程项目 	陕西乾和实业有限公司 	合作 	53,630.26 	2022-06-30 	2022-08-01 	2023-09-01 	西安市 	完工百分比 	12,007.90 	<br /><br />注：由于材料价格浮动，工程建设过程中设计与实际建设可能调整，部分工程实际结算总价大于合同金额。<br /><br />公司建筑施工业务坚持“省内省外并重、国内国外并举”的经营方略，精准布局三大市场，在保持陕西省内绝对优势地位，深化推进国内建筑施工业务的同时，公司积极响应“一带一路”国家政策号召，走出国门积极开拓国际市场，基本上形成了以非洲、大洋洲、中东地区为主的全方位、多层次、宽领域的对外经营格局，市场分布呈现出了多元化推进的趋势，公司建筑施工业务始终保持了陕西省对外承包企业榜首的地位。<br /><br />与大多数“走出去”的国内建筑承包商一样，发行人开始涉足海外建设是按照国家统一安排，从我国对外经济援建项目建设开始的。目前发行人主要通过陕建工海外部承揽并实施项目建设，随着公司海外业务的稳健发展，公司建筑施工业务海外已拓展到28个国家。目前发行人海外建设工程的工程款结算方式，按照承包工程和“经援项目”分别采取不同的结算方式。承包工程款结算主要采取按月度工程进度报量，以业主方确认的项目付款证书收取工程款；“经援项目”的工程款收取按照商务部的规定，依据项目施工进度分阶段收款。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2024年末建筑施工板块主要已完工海外项目<br /><br />单位：万美元<br /><br />序号 	国家 	项目名称 	经营模式 	开竣工时间 	合同额 	项目状态 	截止2024年末回款情况 	截止2024年末项目进度 	回款条件 	<br /><br />1 	孟加拉国 	孟加拉国GPUFP化肥项目 	自营 	2022/05/10-2023/10/31 	10,938.81 	已竣未结 	12,835.03 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />2 	马来西亚 	马来西亚一体化综合磷化工项目（国内部分） 	自营 	2018/09/01-2023/12/31 	36,900.17 	已竣未结 	36,869.05 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />3 	阿联酋 	阿联酋油库建设EPC项目施工总承包 	自营 	2012/04/28-2016/03/10 	31,437.95 	已竣未结 	31,437.95 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />4 	赤道几内亚 	赤道几内亚马拉博市城市污水管网及污水处理厂工程 	自营 	2009/07/01-2019/12/31 	19,516.82 	已竣未结 	19,344.68 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />5 	巴布亚新几内亚 	P-W公路项目 	自营 	2017/10/7-2019/10/20 	2,569.79 	已竣已结 	2,044.39 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />6 	马来西亚 	马来西亚一体化综合磷化工项目 	自营 	2018/09/01-2023/12/31 	19,620.85 	已竣未结 	19,375.55 	100.00% 	按合同约定回款 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2024年末建筑施工板块主要在建海外项目<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	国家/地区 	项目名称 	开竣工时间 	合同额 	预计总收入 	截至2024年12月末回款情况 	<br /><br />1 	尼日利亚 	李氏集团尼日利亚SHAGAMU-SLC宿舍楼翻修工程 	2024/11/25-2025/04/24 	100,455.97 	100,455.97 	0.00 	<br /><br />2 	尼日利亚 	尼日利亚李氏集团卡诺州STANDARD工厂修改造工程一期项目总承包工程 	2024/03/13-2024/09/09 	134,457.69 	134,457.69 	27,546.89 	<br /><br />3 	加纳 	71kmE-E可可道路 	2020/04/22-2023/10/22 	74,425.00 	62,554.95 	6,347.95 	<br /><br />4 	乍得 	援乍得恩贾梅纳体育场项目 	2019/10/30-2023/04/30 	53,880.00 	51,238.16 	34,266.26 	<br /><br />5 	安哥拉 	罗安达新国际机场设计、施工与设备供应承包工程 	2022/06/22-2023/11/10 	11,277.05 	11,277.05 	9,872.03 	<br /><br />6 	阿联酋 	阿联酋迪拜达马克水晶湖马贝拉609套别墅项目 	2023/11/08-2026/11/07 	67,954.65 	67,954.65 	0.00 	<br /><br />7 	阿联酋 	阿联酋迪拜打马克水晶湖伊比莎823套别墅项目 	2023/11/08-2026/11/07 	92,566.50 	92,566.50 	0.00 	<br /><br />8 	阿联酋 	阿联酋迪拜达马克水晶湖威尼斯97套别墅项目 	2023/11/08-2025/09/07 	52,380.78 	52,380.78 	0.00 	<br /><br />9 	加纳 	UPSA双子塔 	2019/12-2022/12 	16,049.81 	13,241.75 	7,325.94 	<br /><br />10 	卢旺达 	卢旺达教会医院项目 	2023/2/3-2024/8/31 	10,344.20 	10,000 	0.00 	<br /><br />11 	尼日利亚 	李氏集团尼日利亚卡诺州OldBally工厂（第一期工程）改造项目 	2024/04/01-2024/11/30 	305,272.71 	305,272.71 	140,993.44 	<br /><br />12 	马来西亚 	马六甲ASTERIA项目 	2020/02/03-2024/12/31 	12,725.57 	11,144.81 	5,002.27 	<br /><br />13 	乌兹别克斯坦 	布斯坦渠道修复项目 	2019/01/01--2023/1/31 	8,851.37 	7,460.75 	9,115.41 	<br /><br />14 	加纳 	加纳上东省Binduri区医院项目 	2022/01/01-2023/04/08 	5,496.60 	4,173.86 	2,317.95 	<br /><br />15 	加纳 	加纳总统府-AssinSouth医院项目 	2022/02/28-2023/03/01 	3,434.87 	2,608.28 	1,287.74 	<br /><br />16 	阿联酋 	迪拜G+6公寓楼 	2022/04/22-2024/02/05 	5,318.32 	5,619.17 	0.00 	<br /><br />17 	阿联酋 	迪拜G+12公寓楼 	2022/01/06-2024/03/25 	14,121.51 	14,871.13 	0.00 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />18 	孟加拉国 	孟加拉天然气管道EPC项目 	2023/01/01-2024/12/31 	18,762.64 	18,762.64 	4,079.03 	<br /><br />19 	利比里亚 	利比里亚邦矿机电安装工程项目 	2023/04/01-2023/12/31 	8,866.02 	8,866.02 	3,076.16 	<br /><br />注：以上承建的海外项目符合国家法律法规及有关政策规定，项目2、3、4、5、9、11、13、14、15、19较预计完工时间延期。<br /><br />发行人以上承建的海外基础设施建设业务符合国家法律法规及有关政策规定。<br /><br />由于传统房建项目利润率较低，为了增强自身建设收入，发行人涉足资本建设工程。发行人承接的BT项目，采用投资先行、逐步扩展的方式扩大区域市场份额，以此获取较好的投资回报。同时为确保自身经营安全，发行人对BT建设项目的选择有一套严格的程序，并成立专门管理部门，独立核算、分期投入。会计处理方面，公司支付的各项费用在工程施工中反映在存货项目，支付的贷款利息计入财务费用，相关管理费用计入管理费用。将与建设方合同约定收取的进度款、回购款和投资回报计入主营业务收入，并结转存货计入成本项目。发行人全额投资承建的BT项目，在工程竣工后将完工验收合格的项目移交给项目建设方，项目建设方按约定总价加资金成本后，按比例分期偿还投资方的融资和建设费用。发行人作为建筑施工企业，而非地方政府融资平台，BT项目均通过公开招标或者邀标的方式获得，并与业主方签订了BT协议，发行人BT项目合法合规，符合国家相关规定。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2024年末公司主要BT项目情况<br /><br />序号 	项目名称 	业主方 	合同付款条件 	总投资（亿元） 	开工年度 	竣工年度 	是否签订协议 	截至2024年12月末累计回款情况（万元） 	截至2024年12月末项目进展 	截至2024年12月末回购进度 	截至2024年12月末资产规模（万元） 	<br /><br />1 	浐灞商务中心三期BTG工程总承包 	西安市浐灞河发展有限公司 	竣工验收合格后回购，回购期18个月分3次回购，比例为4:3:3 	6.48 	2013 	2017 	是 	57,834.34 	100% 	78% 	18,080.46 	<br /><br />2 	沣西新城天福和园安置小区一期B区8#、9#、10#楼、地下车库、沿街商铺工程 	陕西省西咸新区沣西新城开发建设（集团）有限公司 	单体工程竣工验收合格后支付工程款为800元/m2，剩余工程款在竣工验收合格或项目实际使用日后第6个月月底，以后每6个月支付一次，共分六次付完，支付额分别为余款的（竣工结算工程总价款减去已支付工程款、甲供材料款和保修金）的20%、20%、15%、15%、15%、15% 	1.77 	2014 	2015 	是 	15,553.41 	100% 	100% 	- 	<br /><br />3 	陕西省西咸新区沣东新城红光大道（沣河东路-太平河）市政工程BT 	陕西省西咸新区沣东新城市政园林配套中心 	自工程竣工验收合格并办理移交手续或经甲方确认的实际使用之日起3年内回购完毕，回购按4:3:2:1 	4.63 	2014 	2017 	是 	44,930.36 	100% 	97% 	1,406.60 	<br /><br />4 	德茂公路旌阳段（秋月至孝泉段）改造工程项目BT融资模式建设 	德阳市旌驰交通建设投资有限公司 	项目工程交工验收合格，签订交付使用后30日内，支付回购总价款金额的40%；项目工程 	1.45 	2015 	2016 	是 	14,967.83 	100% 	100% 	- 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />			交工验收合格，签订交付使用届满一年后30日内，支付回购总价款金额的30%；项目工程竣工验收合格，缺陷责任期终止之日后30日内，支付回购总价款金额30% 									<br /><br />5 	铜川市耀州区锦阳新城核心组团创业大厦 	铜川市耀州区诚基开发投资有限公司 	乙方建成验收合格后甲方回购，甲方在竣工验收合格次日起，24个月内每8个月一次，4:3:3的比例支付回购金 	1.87 	2014 	2021 	是 	14,307.26 	100% 	50% 	13,243.06 	<br /><br />6 	国道210邻水县城至重庆界公路改建工程（高滩园区段）BT项目 	邻水县交通投资有限责任公司 	项目工程交工验收合格，交付使用后12个月内，支付回购总价款金额的30%；项目工程交工验收合格，交付使用后24个月内，支付回购总价款金额30%；项目工程竣工验收合格，交付使用后36个月内，支付回购总价款金额 	1.73 	2016 	2016 	是 	11,775.00 	100% 	71% 	4,895.55 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：BT项目关于财预【2012】463号文中合规性问题筛查<br /><br />项目名称 	合同签订日 	关于财预【2012】463号文中合规性问题筛查 	<br /><br />是否涉及直接或间接吸收公共资金违规集资 	是否属于符合法律或国务院规定可举借政府性债务的项目 	是否合理落实资金偿还计划 	是否涉及政府违规担保 	备注/相关文件 	<br /><br />浐灞商务中心三期BTG工程总承包 	2013.4 	不涉及 	属于 	是 	否 	参与政府正常招投标 	<br /><br />沣西新城天福和园安置小区一期B区8#、9#、10#楼、地下车库、 沿街商铺工程 	2013.9 	不涉及 	属于 	是 	否 	参与政府正常招投标 	<br /><br />陕西省西咸新区沣东新城红光大道(沣河东路-太平河)市政工程BT 	2014.1 	不涉及 	属于 	是 	否 	《陕西省西咸新区沣东新城管委会专项问题会议纪要【115】》 	<br /><br />德茂公路旌阳段（秋月至孝泉段）改造工程项目BT融资模式建设 	2014.9 	不涉及 	属于 	是 	否 	德阳市发展和改革委员会文件德市发改行审【2013】175号--德阳市发展和改革委员会关于德茂公路旌阳段（秋月 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />						至孝泉段）改造工程项目可行性研究报告（代项目建议书）的批复 	<br /><br />铜川市耀州区锦阳新城核心组团创业大厦 	2015.3 	不涉及 	属于 	是 	否 	参与政府正常招投标 	<br /><br />国道210邻水县城至重庆界公路改建工程（高滩园区段）BT项目 	2015.9 	不涉及 	属于 	是 	否 	参与政府正常招投标 	<br /><br />发行人参与的PPP项目。PPP模式是政府采用竞争性方式选择社会资本方，双方订立协议明确各自的权利和义务，由社会资本方负责基础设施和公共服务项目的投资、建设、运营，并通过使用者付费、政府付费、政府提供补助等方式获得合理收益的活动，主要通过可行性缺口补助或可行性服务费支付的方式承建，由发行人统筹安排项目的资金筹措、项目建设、后期运营维护等相关事宜。公司PPP项目中标后，通过与其他投资方共同出资成立项目公司实施PPP项目。公司的PPP项目主要采用BOT模式，即包括建设、运营及移交，因此设立的项目公司除取得建造有关基础设施的权利以外，在基础设施建造完成以后的一定期间内负责提供后续经营服务。<br /><br />根据公司已执行的PPP项目合同，PPP项目在资金投入、建设施工、后期运营、收益核算等环节的具体会计处理情况如下：<br /><br />A.资金投入环节<br /><br />根据PPP项目合同以及项目公司章程规定，发行人陕建股份通过与其他投资方共同出资成立项目公司。陕建股份能够控制项目公司或者对其施加重大影响，将注入项目公司的资本金作为长期股权投资核算，根据对项目公司影响程度分别采用成本法或权益法作后续计量，将能够控制的项目公司纳入财务报表合并范围，对于无法控制但有重大影响的项目公司投资列入长期股权投资并按照权益法核算。对不具有重大影响的项目公司投资列入长期应收款核算。项目公司根据实际收到的投资方投入的资本计入实收资本及资本公积。<br /><br />B.建设施工环节<br /><br />a.项目公司的会计处理<br /><br />发行人陕建股份PPP项目，项目公司未提供实际建造服务，将建造服务发包给陕建股份合并范围内单位。根据《企业会计准则解释第2号》第五条的规定，项目公司未提供实际建造服务，将基础设施建造发包给其他方的，项目公司不应确认建造服务收入，应当按照建造过程中支付的工程价款等考虑合同规定，分别确认为金融资产或无形资产。<br /><br />b.施工单位的会计处理<br /><br />项目公司将建造服务发包给发行人子公司陕建股份内单位，施工单位按照《企业会计准则第15号--建造合同》，采用完工百分比法核算施工工程中的相关收入和成本，同时根据同项目公司的结算情况，确认对项目公司的应收账款。<br /><br />c.合并财务报表的会计处理<br /><br />根据《上市公司执行企业会计准则监管问题解答》（2012年第1期）的规定，发行人子公司陕建股份合并范围内的项目公司将建造服务发包给陕建股份合并范围内单位（承包方），在合并财务报表中，应体现建造服务的收入与成本。陕建股份合并范围内项目公司与陕建股份合并范围内其他单位往来款予以抵消。<br /><br />C.后期运营环节<br /><br />基础设施建成后，项目公司按照《企业会计准则第14号--收入》确认与后续经营服务相关的收入和费用。项目公司在从事经营的一定期间内有权利向获取服务的对象收取费用的，收取提供经营服务的收费时，根据应收取的价款确认主营业务收入。项目公司在提供经营服务期间，发生相关成本及无形资产摊销时，按照权责发生制确认当期成本费用。<br /><br />D.收益环节<br /><br />合同规定建造完成后的一定期间内，项目公司可以无条件地自合同授予方收取确定金额的货币资金或其他金融资产的，根据当期已收取或应收取的价款，确认银行存款或应收账款。同时，根据实际利率法计算各期应确认的利息收入。<br /><br />发行人以PPP模式承揽项目能够带动施工总承包业务规模的上升，且该类基础设施建设业务预期收益率相对较高，有利于带动发行人盈利能力的提升；但同时，PPP项目建设期结束后开始回款，运营及回款周期较长，发行人或将面临一定的资本支出压力，加之前期PPP项目或面临政策调整等问题亦对其资金管理及风险管控能力提出了更高的要求。截至2024年末，公司PPP项目共计18项，其中4个项目处于建设期，14个项目处于运营期。<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2024年末公司PPP项目情况<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	项目名称 	业主单位 	项目公司 	资金投入情况 	计划总投资 	已投资金额（按工程进度） 	已回款金额 	<br /><br />资本金 	贷款 	其他借款、政府补助等 	<br /><br />1 	铜川市文体场馆PPP项目 	铜川市体育局、铜川市总工会、铜川市文物旅游局、铜川市文化广电新闻出版局 	铜川市创越建设项目管理有限公司 	14,524.00 	58,000.00 	4,676.00 	72,620.68 	76,296.78 	2,926.25 	<br /><br />2 	渭南市华州区路网完善PPP项目 	渭南市华州区住房和城乡建设局 	渭南市华州区路网完善项目建设有限公司 	2,300.00 	- 	2,450.00 	31,250.00 	5,242.20 	0.00 	<br /><br />3 	西安国际港务区新陆小学、新陆幼儿园新建PPP项目 	西安国际港务区民生社会事业服务中心 	陕西建工西安港建设运营有限责任公司 	7,260.00 	19,000.00 	2,193.59 	29,075.79 	29,075.79 	10,053.88 	<br /><br />4 	西安市体育中心外围提升改善道路PPP项目（二标段） 	西安市住房和城乡建设局 	陕西建工宏太市政建设发展有限公司 	46,363.94 	181,791.00 	- 	231,819.69 	235,275.38 	44,889.75 	<br /><br />5 	延安市中心城区停车楼（场）建设PPP项目 	延安市城市管理执法局 	陕西建工易停泊车有限公司 	17,832.12 	- 	7,000.00 	59,440.41 	36,844.25 	216.73 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />6 	陕西安康机场迁建工程PPP项目 	安康机场协调办公室 	陕西安康机场投资有限公司 	30,000.00 	- 	204,450.00 	234,450.00 	234,450.00 	33,000.00 	<br /><br />7 	安康城区环城干道江北段建设工程PPP项目 	安康市城乡建设规划局（市人民防空办公室）（原安康市城乡建设规划局） 	安康城区环城干道江北段建设工程项目有限公司 	48,400.00 	179,950.42 	6,772.00 	281,605.65 	242,000.00 	27,041.38 	<br /><br />8 	安康高新技术产业开发区战略性新兴产业厂房PPP项目 	安康高新区管委会 	安康高新新兴产业厂房建设运营有限公司 	82,848.80 	120,000.00 	25,211.22 	223,561.00 	227,632.16 	1,618.55 	<br /><br />9 	镇安县第三中学工程PPP模式建设项目 	镇安县科技和教育体育局 	镇安县第三中学项目建设管理有限公司 	10,280.00 	32,000.00 	- 	51,360.00 	51,360.00 	26,688.75 	<br /><br />10 	2018年伊金霍洛旗教育基础建设PPP项目 	伊金霍洛旗教育体育局 	伊金霍洛旗秦蒙项目管理有限公司 	12,866.60 	48,577.00 	2,989.00 	66,379.00 	66,379.00 	30,782.68 	<br /><br />11 	铜川市玉皇阁二号桥及引线工程PPP项目 	铜川市交通运输局 	陕西建工铜川玉皇阁二号桥建设发展有限公司 	22,520.00 	81,968.58 	- 	157,782.82 	136,907.35 	0.00 	<br /><br />12 	高陵区农村生活污水治理工程PPP项目 	西安市高陵区水务局 	陕西建工高陵水务有限公司 	14,511.25 	44,000.00 	- 	71,787.29 	71,787.29 	0.00 	<br /><br />13 	209省道临蒲界至故市暨渭河特大桥及引线工程PPP项目 	渭南市交通运输局 	陕西建工二零九公路建设有限公司 	1,200.00 	- 	- 	109,684.65 	1,200.00 	0.00 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />14 	西咸能源经贸区中央公园及地下空间综合开发工程PPP项目 	西咸新区丝路经济带能源金融贸易区管理办公室 	陕西建工沣渭建设运营有限公司 	21,610.90 	71,837.27 	- 	117,725.01 	117,725.01 	0.00 	<br /><br />15 	西安市灞桥区十里铺骨科医院PPP项目 	西安现代纺织产业园区管理办公室 	陕西建工康养产业有限公司 	10,888.93 	24,389.21 	- 	67,381.98 	42,869.36 	0.00 	<br /><br />16 	东侨经济技术开发区教育补短板PPP项目 	东侨经济技术开发区教育局 	陕建（宁德）项目管理有限公司 	12,500.02 	42,400.00 	- 	62,721.41 	56,510.42 	0.00 	<br /><br />17 	高碑店市体育馆和综合馆PPP项目 	高碑店市文化广电和旅游局 	隆和陕建保定城市建设有限公司 	11,646.78 	- 	- 	105,500.00 	21,458.21 	0.00 	<br /><br />18 	西安交大韩城基础教育园区PPP项目 	韩城市交大基础教育园区建设有限公司 	韩城市交大基础教育园区建设有限公司 	21,118.35 	70,000.00 	66,887.04 	137,324.43 	179,576.85 	68,408.86 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：2024年末发行人PPP项目主要批复情况<br /><br />序号 	项目名称 	立项/可研批复 	环评批复 	用地规划许可证 	与政府签订协议名称 	协议主要内容 	项目入库情况 	施工周期（年） 	运营/回购周期（年） 	项目运作模式 	投融资结构 	回报机制 	<br /><br />1 	铜川市文体场馆PPP项目 	铜发改函[2017]30号；铜发改社会[2016]358号；铜发改社会[2016]491号；铜发改社会[2016]157号审发 	不涉及 	地字第610204201500016号；地字第610204201600027号；地字第610204201600028号；地字第610204201700013号； 	铜川市文体场馆PPP项目 	项目总投资72620.68万元，建设期3年，运营期12年 	财政部PPP库 	3 	12 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />2 	渭南市华州区路网完善PPP项目 	渭华经发【2016】383号 		不涉及 	渭南市华州区城区路网完善PPP项目 	项目总投资75878.40万元，建设期3年，运营期12年 	财政部PPP库 	3 	12 	BOT模式 	股权+银行贷款 	政府付费 	<br /><br />3 	西安国际 	西港经发[2018]57号 	备案号： 	西规国际港地字第【2019】004号；西规 	西安国际港务 	项目总投资29075.79万元；项目建设用地31919.20㎡ 	财政部 	1 	10 	BOT模式 	股权+银行贷 	使用者付 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	港务区新陆小学、新陆幼儿园新建PPP项目 		20196101000400000093 	国际港地字第【2019】005号 	区新陆小学、新陆幼儿园新建PPP项目 	（约47.9亩），总建筑面积60399.6㎡，建筑基底占地面积7368.64㎡。 	PPP库 				款 	费+可行性缺口补助 	<br /><br />4 	西安市体育中心外围提升改善道路PPP项目（二标段） 	市发改审发2017408号 	市环批复（2018）10号、13号 	不涉及 	西安市体育中心外围提升改善道路PPP项目（二标段）PPP项目协议 	本项目总投资为231,819.69万元，采用PPP模式运作，具体为“建设-运营-移交（BOT）”模式。本项目包含快速化改造项目及立交项目，各子项目工程包括道路工程、桥梁、给排水、交通、照明、电力电信及相关配套附属设施等。项目合作期限约15年，其中建设期16个月，运营期13年。 	财政部PPP库 	2 	13 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />5 	延安市中心城 	延安市城乡规划委员会办公室第21号 	延市环函【20 	地字第610600202000010号；地字第 	延安市中心城区停车 	项目总投资59440.41万元，其中建设期1年，运营期29年。 	财政部PPP 	1 	29 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	区停车楼（场）建设PPP项目 		17】211号 	6106002201700011号；地字第 610600201700012号；地字第6106002201700013号；地字第6106002201700014号；地字第610600202000008号；地字第610600201700010号；地字第610600202000007号；地字第610600201700017号。 	楼（场）建设PPP项目合同延安市中心城区停车楼（场）建设PPP项目合资经营合同 		库 						<br /><br />6 	安康城区环城干道江北段建设工程PPP项目 	安发改投资【2011】290号2011年6月17日 	安环函【2013】227号2013年8月7日 	地字第61092401600015号 	安康城区环城干道江北段工程PPP项目特许经营协议 	项目总投资242000万元 	财政部PPP库 	2 	10 	BOT模式 	股权+银行贷款 	政府付费 	<br /><br />7 	安康 	安康高新区经 	安康 	安高新【2017】 	安康高 	项目总投资223561万元 	省财 	2 	13 	BOT模式 	股权+ 	使用 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	高新技术产业开发区战略性新兴产业厂房PPP项目 	济发展科技局，安高新经科发【2017】121号 	高新区环境保护局，安高新环函【2017】60号 	地字第32号，安高新【2017】地字第33号，安高新【2017】地字第34号 	新技术产业开发区战略性新兴产业厂房PPP项目协议 		政厅PPP项目库（未达到财政部标准） 				银行贷款 	者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />8 	镇安县第三中学工程PPP模式建设项目 	镇发改发【2015】100号 	镇环函【2015】28号 	地字第611025620157021号 	镇安县第三中学工程PPP模式建设项目PPP项目合同 	项目总投资51360万元 	财政部PPP库 	2 	12 	BOT模式 	股权+银行贷款 	政府付费 	<br /><br />9 	2018年伊金霍洛旗教育基础 	伊政发（2018）51号 	伊环审字（2018）10号伊环 	地字第150627201700026号地字第150627201800017号地字第150627201800024号 	2018年伊金霍洛旗学校公共基础建设PPP项 	总投资66379万元，建设期2年，运营期8年 	财政部PPP库 	2 	8 	BOT模式 	股权+银行贷款 	政府付费 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	建设PPP项目 		审字（2017）23号伊环审字（2016）32号 	地字第150627201800018号地字第150627201900037号地字第150627201800011号 	目 								<br /><br />10 	铜川市玉皇阁二号桥及引线工程PPP项目 	铜川市发展和改革委员会，铜发改基础2018[383]，铜发改基础2018[443]，铜发改基础2019[289] 	铜环批复【2019】549号 	不涉及 	铜川市玉皇阁二号桥及引线工程PPP项目合同 	项目总投资157782.82万元，其中建设期3年，运营期27年 	财政部PPP库 	3 	27 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />11 	高陵区农村生活污水治理工程PPP 	高发改发[2018]166号 	市环高批复【2020】63号 	正在办理 	西安市高陵区农村生活污水治理工程PPP项目 	项目总投资71787.29万元，其中建设期3年，运营期22年 	财政部PPP库 	3 	22 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	项目 												<br /><br />12 	西咸能源经贸区中央公园及地下空间综合开发工程PPP项目 	陕西咸发改函(2018)121号 	备案号：20206199000600000015 	西咸规建地字第002020-002 	西咸能源金贸区中央公园及地下空间综合开发工程PPP项目合同 	项目概算总投资118254.37万元，其中，建安工程费81580.95万元，工程建设其他费25624.32万元，工程预备费5440.65万元，建设期货款利息5608.45万元。项目投资总额最终以实际发生并经竣工审计决算的金额为准。 	财政部PPP库 	2 	18 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />13 	西安市灞桥区十里铺骨科医院PPP项目 	灞发改发（2018）49号 	灞环审（2020）32号 	地字610111202220073号 	西安市灞桥区十里铺骨科医院迁建PPP项目 	项目总投资67381.98万元，其中建设期3年，运营期15年 	财政部PPP库 	3 	15 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可行性缺口补助 	<br /><br />14 	东侨经济技术 	中共东侨经济技术开发区工作委员会 	备案号：2020 	地字第[市]350900201900019号 	东侨经济技术开发区 	总投资65007.22万元，其中建设期2年，运营期13年 	财政部PPP 	2 	13 	BOT模式 	股权+银行贷款 	使用者付费+可 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	开发区教育补短板PPP项目 	【2019】71号东侨经发审【2020】40号东侨经发审【2020】41号 	3509000100000013备案号：20203509000100000012 	地字第[市]350900201900020号 	教育补短板PPP项目合同 		库 					行性缺口补助 	<br /><br />（2）石油化工工程板块<br /><br />报告期石油化工工程板块主要业务为工程总承包（EPC）、项目可行性研究、工程设计、工程及技术咨询、项目管理服务、工程技术开发、石油化工工程施工、房屋建筑工程施工、市政公用工程施工、机电设备安装工程、防腐保温工程、土石方工程、钢结构工程、设备制造及销售、大型设备吊装及运输、物资销售、无损检测等业务。公司全资子公司拥有千万吨级炼油、百万吨级乙烯以及新型煤化工等全厂性大型化工设计、施工与工程总承包能力，是国内少有的同时拥有石油炼制、石油化工、天然气、现代煤化工及油气储运等相关领域全产业链工程技术力量的大型工程公司。业务范围覆盖国内外，国内主要集中在陕西、安徽、山东、内蒙等区域。发行人石油化工工程板块业务主要由北京石油化工工程有限公司和陕西化建工程有限责任公司负责运营。<br /><br />北京石油化工工程有限公司（以下简称“北油工程”）是国家高新技术企业，是集工程项目的可行性研究、技术咨询、设计、设备采购、施工管理、工程总承包、项目管理服务、技术服务、信息技术、工程技术开发等为一体的国际化创新型工程公司。北油工程拥有“化工石化医药行业工程设计甲级证书”、“工程咨询甲级资格证书”、“对外承包工程资格证书”等工程设计类资质，取得了ISO9001-2000质量管理体系认证证书、ISO14001环境管理体系认证证书和职业安全（HSE）管理体系认证证书。业务范围涵盖了炼油、石油化工、煤化工、天然气化工、油气田及储运工程等多个领域。拥有承接千万吨炼油、百万吨乙烯、煤炭深度转化等全厂性工程的能力，可以进行常减压、催化、加氢、重整、焦化、芳烃、乙烯、聚乙烯、聚丙烯、苯乙烯、煤气化、天然气转化、甲醇、丁辛醇、制氢、煤焦油加氢、油气储运、LNG等关键工艺装置的咨询、工程设计、工程承包及项目管理服务。<br /><br />陕西化建工程有限责任公司（简称“陕西化建”）注册资本10.5亿元，具有石油化工工程、建筑工程、机电工程、市政公用工程、电力工程施工总承包一级资质，防水防腐保温工程、消防设施工程专业承包一级资质、钢结构工程专业承包二级资质、环保工程专业承包二级资质等。公司取得了固定式压力容器规则设计许可证，GC2压力管道设计许可证，A1、A3级压力容器制造许可证，GA1、GB1、GB2、GC1级压力管道安装许可证，压力管道元件、锻制管件、钢制锻造法兰制造许可证，锅炉安装（含修理、改造）A级许可证，起重机械安装（含修理）许可证，A1-Ⅰ、A2-Ⅰ等21项检维修能力许可。主要承揽石油、化工、天然气、油气储运、工业与民用建筑、长输油气管道、设备吊装及运输、钢结构、新能源等工程，具有丰富的工程施工和项目管理经验，年可完成产值100亿元以上。陕西化建拥有4个综合安装公司，7个专业公司，华北、山东、新疆、内蒙、云南、华东、北京、福建、西藏9个区域公司、1个国际工程公司。陕西化建机械装备实力雄厚，拥有各类机械设备5900台（套），其中3200吨、1600吨、1250吨、800吨、650吨履带式起重机和650吨、200吨、80吨汽车式起重机等大中型吊装设备近百台，大型设备吊装能力位居国内同行业前列，连续十余年荣获中国吊装十强（国有），承建的多项大件（型）设备吊装工程分别被评为“中国年度吊装工程案例（国有）”和“年度优秀吊装工程”。公司是国家高新技术企业和省级企业技术中心，主编、参编国家及行业标准规范11项、团体标准7项，拥有国家级、部级工法54项，省部级科学技术进步奖73项，企业标准312项，累计取得国家专利157项，其中发明专利24项。陕西化建秉承能源化工领域“行业一流、国内领先”国际化工程公司的发展愿景，不断开拓国内外市场，足迹遍及全国30个省、市、自治区，走出国门先后承建了缅甸、伊朗、越南、马来西亚、孟加拉、尼日利亚、俄罗斯、蒙古、印度等国家的工程项目，在石油、化工、煤化工、化肥、油气储运、工业建筑、长输油气管线、大型设备吊装等领域具有丰富的业绩，承建的工程项目荣获国家优质工程金奖1项、国家优质工程奖5项、中国安装工程优质奖（中国安装之星）11项、国家级优秀焊接工程奖3项、省部级优质工程奖100余项。近年来，陕西化建主要经济技术指标持续攀升，施工能力、经营规模、运营质量、装备能力、综合管理水平位居国内石化建设行业前列，企业高质量发展得到多方认可，先后荣获全国文明单位、全国五一劳动奖状、石油化工工程中国建造品牌企业、国家守合同重信用企业、全国优秀施工企业、全国建筑业先进企业、全国建筑业AAA级信用企业、中国石化行业可信服务商、化工工程建设全面质量管理示范企业等百余项荣誉称号。<br /><br />①工程承包业务<br /><br />工程承包业务是公司核心及主营业务，业务范围涵盖石油、化工、工业民用建筑、天然气、油气储运、长输油气管道、大型设备吊装及运输、钢结构等多个领域，特别是在炼油、石油化工、煤化工、化肥、大型设备吊装、油气储运、工业建筑、长输管线施工等领域具有丰富的工程设计施工和项目管理经验，工程项目覆盖国内外。公司盈利模式主要是通过石油化工领域工程施工和专业管理等方式获取收入扣除成本费用后获得盈利收益。<br /><br />②物资销售业务<br /><br />物资销售业务范围涵盖石油、化工、天然气、电力、公共事业、工业与民用建筑、长输油气管道等工程的物资采购销售及管理。公司实行物资集中采购、统一管理、平行调拨，提高材料流转速率、降低了采购成本和库存积压，形成了面向内部的采购平台和面向外部的销售平台，动态采购的管理体系及全寿命周期的供应商管理体系。主要通过物资销售价格差价获取收益。<br /><br />③设备制造业务<br /><br />设备制造业务范围涵盖石油化工、煤化工、天然气、航空航天、食品机械等领域的塔器、换热器、反应器、容器、大型储罐的制造和安装。公司全资子公司持有A1、A2级压力容器制造许可证，A2级压力容器设计许可证，GA1、GA2、GB1、GC1、GC2、GC3级压力管道设计许可证，ASME“U”钢印，A（1）、B级钢制无缝管件制造许可证。拥有3.5Ni材料焊接工艺、镍基合金复合板焊接工艺及镍基合金复合板设备制造工艺，拥有1个陕西省大师级工作室。主要通过生产制造并销售安装实体设备获取收益。<br /><br />④工程设计及工程咨询业务<br /><br />工程设计和工程咨询业务范围涵盖石油炼制、石油化工、天然气、现代煤化工及油气储运等多个领域。北京石油化工工程有限公司作为高新技术企业，具有几十年的工程设计、工程咨询业绩和经验，对工程项目所需的技术、经济、资源、环境等条件进行综合分析、论证，为业主提供工程设计、工程咨询和项目管理服务，并收取相应服务费用获取收益，服务项目遍布国内外。<br /><br />⑤无损检测及技术服务业务<br /><br />无损检测及技术服务业务范围涵盖第三方无损检测、理化检验、焊接技能培训及技术服务、热处理服务，主要通过收取检测及技术服务费盈利。陕西西宇无损检测有限公司具有中国特种设备检验协会评定颁发的《特种设备无损检测机构级别评定证书（A级特种设备无损检测机构）》资质，是高新技术企业、西北地区最大的无损检测中心。报告期内，完成P91管道埋弧焊自动焊工艺开发，在项目上检测工程质量数字化管理平台试运行、相控阵检测新技术和投入应用。<br /><br />⑥石油化工工程板块上下游产业链情况<br /><br />表：截至2024年末发行人石油化工板块前五大供应商情况<br /><br />单位：亿元<br /><br />序号 	供应商名称 	采购金额 	是否关联方 	<br /><br />1 	河南凤宝特钢有限公司 	9.38 	否 	<br /><br />2 	陕西榆林能源集团供应链管理有限公司 	2.52 	否 	<br /><br />3 	洛阳万基华实商贸有限公司 	2.01 	否 	<br /><br />4 	东昊建设集团有限公司 	1.29 	否 	<br /><br />5 	青岛新润丰石油贸易有限公司 	1.19 	否 	<br /><br />合计 	16.39 	- 	<br /><br />表：截至2024年末发行人石油化工板块前五大销售客户情况<br /><br />单位：亿元<br /><br />序号 	销售客户 	销售金额 	是否关联方 	<br /><br />1 	东明中油燃料石化有限公司 	17.54 	否 	<br /><br />2 	陕西延长石油天然气股份有限公司 	6.79 	是 	<br /><br />3 	内蒙古宝丰煤基新材料有限公司 	4.76 	否 	<br /><br />4 	陕西延长石油（集团）有限责任公司延长气田采气二厂 	4.11 	是 	<br /><br />5 	陕西延长石油（集团）有限责任公司延长气田采气五厂 	3.48 	是 	<br /><br />合计 	36.68 	- 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2024年末石油化工工程板块主要在建项目<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	合同金额 	经营模式 	合同签订时间 	实际开工日期 	合同竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	截至2024年12月末累计回款情况 	<br /><br />1 	东明中油燃料石化有限公司30万吨/年UPC科技试验项目 	东明中油燃料石化有限公司 	248,400.00 	自营 	2024-01-01 	2024-01-01 	2026-06-30 	菏泽市 	完工百分比 	45,650.90 	<br /><br />2 	山东胜星铁路物流有限公司燃料油及沥青暂存库项目 	山东胜星铁路物流有限公司 	66,126.00 	自营 	2024-01-03 	2024-01-03 	2025-05-30 	潍坊市 	完工百分比 	976.82 	<br /><br />3 	年产3千吨乙烯基聚烯烃弹性体中试装置 	安徽中科科乐化工科技有限责任公司 	28,000.00 	自营 	2023-07-11 	2023-07-11 	2025-03-31 	安庆市 	完工百分比 	3,069.80 	<br /><br />4 	延长石油延安天然气储气调峰及配套LNG项目 	陕西延长石油天然气有限责任公司 	135,860.06 	自营 	2024-01-02 	2024-01-02 	2025-10-31 	延安市 	完工百分比 	24,143.69 	<br /><br />5 	陕西延长石油榆林凯越煤化有限责任公司50万吨/年甲醇制乙醇项目 	陕西延长石油榆林凯越煤化有限责任公司 	78,998.08 	自营 	2024-01-02 	2024-01-02 	2025-12-30 	榆林市 	完工百分比 	7,114.76 	<br /><br />6 	荆门源晗电池材料有限公司电解液前驱体项目之20万吨/年乙醇装置 	荆门源晗电池材料有限公司 	56,473.73 	自营 	2024-08-15 	2024-08-30 	2025-09-30 	荆门市 	完工百分比 	112.80 	<br /><br />7 	盐城吉电绿氢制储运加用一体化（一期）示范项目 	盐城吉电氢能源科技有限公司 	31,643.59 	自营 	2024-09-03 	2024-09-03 	2025-11-30 	盐城市 	完工百分比 	0.00 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />表：截至2024年末石油化工工程板块主要已完工项目<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	合同金额 	经营模式 	合同签订时间 	实际开工日期 	实际竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	回款情况 	<br /><br />1 	中国CO2（二氧化碳）热泵研发中心及产业基地项目 	陕西一德新能源科技有限公司 	14,820.13 	自营 	2020-12-20 	2020-11-15 	2023-06-29 	西咸新区 	完工百分比 	10,379.28 	<br /><br />2 	陕西延长石油榆神能源化工有限责任公司50万吨/年煤基乙醇项目 	北京石油化工工程有限公司 	19,660.00 	自营 	2020-08-11 	2020-06-28 	2022-09-15 	神木市 	完工百分比 	17,763.51 	<br /><br />3 	陕西化建潍坊弘润中间体原料加工配套项目及配套设施项目经理部 	潍坊弘润石化科技有限公司 	59,000.00 	自营 	2020-01-10 	2020-06-17 	2023-02-20 	潍坊市 	完工百分比 	25,812.92 	<br /><br />4 	北京公司安徽碳鑫乙醇联合装置安装工程 	北京石油化工工程有限公司 	11,730.62 	自营 	2022-08-19 	2022-09-25 	2023-12-30 	淮北市 	完工百分比 	10,886.97 	<br /><br />5 	汉中市天然气综合开发建设项目宁强至汉中天然气管道工程 	汉中市城市建设投资开发有限公司 	50,000.00 	自营 	2021-05-18 	2021-05-24 	2022-04-30 	汉中市 	完工百分比 	53,980.75 	<br /><br />6 	内蒙古东景生物环保科技有限公司20万吨/年1.4-丁二醇项目 	北京石油化工工程有限公司 	25,103.33 	自营 	2020-12-01 	2021-06-15 	2022-06-30 	乌海市 	完工百分比 	31,059.46 	<br /><br />7 	乐山协鑫新能源科技有限公司年产10万吨颗粒硅项目 	华陆工程科技有限责任公司 	21,540.22 	自营 	2021-10-13 	2021-09-20 	2023-12-31 	乐山市 	完工百分比 	19,821.42 	<br /><br />8 	安徽省天然气宣城-宁国-黄山支线宁国至绩溪段工程 	安徽省皖能港华天然气有限公司 	18,095.94 	自营 	2017-03-31 	2018-04-10 	2022-04-30 	宁国市 	完工百分比 	18,494.57 	<br /><br />9 	陕西化建延安气田甘泉延653井区地面集输工程项目经理部 	陕西延长石油（集团）有限责任公司延长气田采气 	43,855.51 	自营 	2021-09-23 	2021-09-22 	2022-07-30 	延安市 	完工百分比 	44,035.20 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	工程名称 	业主单位 	合同金额 	经营模式 	合同签订时间 	实际开工日期 	实际竣工日期 	工程所在地 	结算方式 	回款情况 	<br /><br />		四厂 									<br /><br />10 	延长中科(大连)能源科技股份有限公司催化剂生产项目(一期) 	延长中科（大连）能源科技股份有限公司 	15,437.61 	自营 	2019-03-25 	2019-09-01 	2022-05-30 	大连市 	完工百分比 	10,921.51 	<br /><br />11 	延安气田中区北部产能建设项目地面工程 	陕西延长石油（集团）有限责任公司延长气田采气二厂 	149,051.11 	自营 	2023-03-10 	2023-03-15 	2024-07-31 	榆林市 	完工百分比 	100,040.65 	<br /><br />12 	内蒙古宝丰煤基新材料有限公司煤基耦合绿氢制烯烃项目 	内蒙古宝丰煤基新材料有限公司 	87,000.00 	自营 	2023-02-27 	2023-03-06 	2024-08-30 	鄂尔多斯市 	完工百分比 	16,070.44 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />（3）其他业务<br /><br />公司其他业务板块收入包括勘查设计收入、工业制造收入、建材销售收入等等。2022-2024年，公司其他业务实现收入规模为56.58亿元、32.72亿元和17.73亿元。<br /><br />（五）发行人受限资产情况<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载：<br /><br />截至2024年末，除下述情况外，发行人不存在其他具有可对抗第三人的优先偿付负债情况：<br /><br />表：截至2024年末发行人所有权受限资产情况<br /><br />单位：万元<br /><br />资产名称 	抵押/质权人 	资产账面价值 	受限原因 	受限期限 	<br /><br />货币资金 	— 	873,276.75 	银行承兑汇票保证金、保函保证金等 	2024-01-01至2024-12-31 	<br /><br />应收票据 	— 	— 	商业承兑汇票质押、银行承兑汇票贴现 	— 	<br /><br />应收账款 	陕西长安汇通商业保理有限公司、陕西省交通商业保理有限公司等 	596,772.18 	应收账款保理融资 	2019-07-18至2029-06-27 	<br /><br />长期股权投资 	中国建设银行股份有限公司铜川新区支行 	11,619.00 	质押股权借款 	2018-10-29至2031-10-28 	<br /><br />长期应收款（其他非流动资产） 	国家开发银行陕西省分行、中国银行股份有限公司西安西咸新区支行等 	692,201.80 	质押PPP项目权益及收益借款 	2019-02-01至2051-12-26 	<br /><br />投资性房地产 	城固县农村信用合作联社 	4,738.20 	抵押房产借款 	2024-12-28至2027-12-16 	<br /><br />固定资产 	陕西榆林农村商业银行股份有限公司小微支行、铜川市耀州区农村信用合作联社 	24,840.42 	抵押机器设备等借款 	2022-04-08至2027-09-28 	<br /><br />无形资产 	中国银行股份有限公司陕西省分行、铜川市耀州区农村信用合作联社 	401,174.98 	抵押土地使用权借款 	2019-7-31至2027-09-28 	<br /><br />合计 	—— 	2,604,623.33 	—— 	—— 	<br /><br />（六）发行人的或有事项<br /><br />1、对外担保情况<br /><br />截至2024年末，发行人及子公司对外担保余额3,469.14万元，占净资产的比重为0.09%。<br /><br />表：截至2024年末发行人及控股子公司对外担保情况<br /><br />单位：万元<br /><br />担保方 	被担保方 	担保金额 	担保起始日 	担保到期日 	担保是否已经履行完毕 	是否为关联方担保 	<br /><br />陕西建工第七建设集团有限公司 	西安白鹿原益恒环境能源有限公司 	2,669.14 	2021年1月27日 	2039年3月29日 	否 	是 	<br /><br />陕西建工第五建设集团有限公司 	陕西建工高科建设投资有限公司 	800.00 	2024年7月22日 	2025年7月16日 	否 	否 	<br /><br />合计 	3,469.14 	- 	- 	- 	- 	<br /><br />根据发行人的确认，发行人及子公司上述对外担保不会对本次发行产生重大不利影响。<br /><br />2、未决诉讼或仲裁事项<br /><br />（1）根据《募集说明书》记载：截至2024年末，发行人及其子公司不存在对公司的财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生重大影响的涉案金额占公司最近一年经审计净资产绝对值5%以上的重大未决诉讼或仲裁事项。截至资产负债表日，发行人对未决诉讼计提预计负债16,290.04万元。<br /><br />表：截至2024年末发行人重大未决诉讼或仲裁事项<br /><br />单位：万元<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />1 	陕西建工第六建设集团有限公司 	咸阳市中心医院 	建设工程施工合同纠纷 	49,655.31 	一审审理中 	<br /><br />2 	陕西建工集团股份有限公司 	天水白鹿仓实业有限公司、陕西白鹿仓投资控股集团有限公司、西部投资集团有限公司、陕西真水生态农林开发有限公司、天水白鹿仓投资控股集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	36,951.04 	二审审理中 	<br /><br />3 	陕西建工第六建设集团有限公司 	汉中市城市建设投资开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	34,335.38 	一审审理中 	<br /><br />4 	华山国际工程有限公司(反仲裁被申请人) 	中国航空技术国际工程有限公司(反仲裁申请人) 	建设工程施工合同纠纷 	32,385.88 	注释 	<br /><br />5 	陕西建工集团股份有限公司 	富平县教育局 	建设工程施工合同纠纷 	27,641.52 	一审审理中 	<br /><br />6 	陕西建工第五建设集团有限公司 	陕西蓉达投资发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	25,915.44 	一审审理中 	<br /><br />7 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安市新区投资开发建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	24,359.32 	仲裁审理中 	<br /><br />8 	陕西建工安装集团有限公司 	河北光兴半导体技术有限公司、甘肃旭康材料科技有限公司、北京中创蔚来科技有限公司、天水市国有资本投资运营有限责任公司、北京宏广能新能源科技有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	23,428.66 	一审审理中 	<br /><br />9 	陕西建工第六建设集团有限公司 	西安市长安区韦曲街道办事处、西安市常宁开发建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	20,708.80 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />10 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游(集团)有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	20,597.69 	一审审理中 	<br /><br />11 	陕西建工第四建设集团有限公司 	西安曲江大明宫投资（集团）有限公司、西安市曲江第二小学 	建设工程施工合同纠纷 	20,197.31 	一审审理中 	<br /><br />12 	陕西建工第六建设集团有限公司 	眉山市恒信交通投资建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	17,016.73 	二审审理中 	<br /><br />13 	陕西建工第八建设集团有限公司 	阜阳市重点工程建设管理处、阜阳市建设投资控股集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	16,674.71 	一审审理中 	<br /><br />14 	陕西建工第十建设集团有限公司 	邢台宏儒房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	15,954.21 	一审审理中 	<br /><br />15 	陕西建工第五建设集团有限公司 	深圳新华城房地产有限公司、深圳经济特区新华城有限公司、井冈山市中泰来大酒店投资有限公司、湛江中泰来大酒店有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	15,388.60 	一审审理中 	<br /><br />16 	陕西建工安装集团有限公司 	河北光兴半导体技术有限公司、甘光轩高端装备产业有限公司、北京中创蔚来科技有限公司、天水市国有资本投资运营有限责任公司、内蒙古郡熙信息科技有限公司、北京创科东晟新材料科技有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	15,234.25 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	郑州融侨房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	14,222.12 	一审审理中 	<br /><br />18 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西省西咸新区秦汉新城开发建设集团有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	13,786.58 	一审审理中 	<br /><br />19 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安橙君置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	13,505.10 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />20 	陕西建工第五建设集团有限公司 	陕西新财富置业有限公司、津海绿色（北京）置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	13,376.12 	一审审理中 	<br /><br />21 	中铁十五局集团城市建设工程有限公司 	陕西建工榆商高速渭南段发展有限公司、陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	13,299.76 	二审审理中 	<br /><br />22 	陕西建工第五建设集团有限公司 	韩城市黄河新区建设开发投资有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	13,221.13 	一审审理中 	<br /><br />23 	陕西化建工程有限责任公司 	北京凯瑞英科技有限公司、山东凯瑞英材料科技有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	13,079.79 	一审审理中 	<br /><br />24 	陕西建工第九建设集团有限公司 	榆林市耀泽地产有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	12,072.20 	发回重审一审中 	<br /><br />25 	延安利祥建筑工工程有限公司 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	11,731.34 	二审审理中 	<br /><br />26 	烟台和谐建筑劳务有限公司 	陕西果业集团绥德有限公司、陕西建工第五建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	11,612.78 	一审审理中 	<br /><br />27 	陕西建工第一建设集团有限公司 	西安中交金尧房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	9,024.18 	一审审理中 	<br /><br />28 	陕西建工第十五建设有限公司 	郑州蓬莱阁水景文化有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	11,222.38 	一审开庭审理，正在司法鉴定过程中 	<br /><br />29 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安华海酒店投资股份公司 	建设工程施工合同纠纷 	11,019.65 	二审审理中 	<br /><br />30 	陕西建工第一建设集团有限公司 	咸阳泾渭茯茶有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	10,973.30 	一审审理中 	<br /><br />31 	陕西正本环境工程有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	10,298.30 	一审审理中 	<br /><br />32 	陕西建工集团股份有限公司 	北京佳裕欣邦置业有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	10,274.77 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />33 	陕西建工安装集团有限公司 	石家庄城联鸿景房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	10,032.56 	指令一审审理中 	<br /><br />34 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西沁心园房地产开发有限公司 	合同纠纷 	9,733.33 	一审审理中 	<br /><br />35 	中石化南京工程有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	合同纠纷 	9,637.35 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安市长安区郭杜街道办事处、西安市常宁开发建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	9,564.95 	一审审理中 	<br /><br />37 	陕西建工机械施工集团有限公司 	汉中市汉台区铺镇小城镇建设投资开发有限责任公司、汉中市投资控股集团有限公司 	合同纠纷 	9,361.96 	一审审理中 	<br /><br />38 	陕西华山路桥集团有限公司 	西安高新技术产业开发区长安通讯产业园管理办公室 	建设工程施工合同纠纷 	8,778.85 	仲裁审理中 	<br /><br />39 	中机国能电力工程有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	合同纠纷 	8,720.83 	一审审理中 	<br /><br />40 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西隆兴泰和房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	8,546.16 	一审审理中 	<br /><br />41 	陕西建工集团股份有限公司 	深圳市万霖投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	8,491.44 	一审审理中 	<br /><br />42 	陕西建工第七建设集团有限公司 	宝鸡市滨河产业园开发建设有限公司、陕西姜谭经济技术开发区管理委员会 	建设工程施工合同纠纷 	8,480.73 	一审审理中 	<br /><br />43 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西森威纳米新材料科技有限公司、陕西正威新材料科技有限公司、陕西通用纳米科技有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	8,244.71 	二审审理中 	<br /><br />44 	陕西建工安装集团有限公司 	西安翰轩房地产开发有限公司、西安翰轩地产开发有限公司大荔分公司、鲁培 	建设工程施工合同纠纷 	8,243.86 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />45 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安润潼置业有限公司、西安烨坤置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,989.95 	一审审理中 	<br /><br />46 	陕西建工第七建设集团有限公司 	西安源恩置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,639.39 	一审审理中 	<br /><br />47 	陕西建工机械施工集团有限公司 	温州市鹿城交通投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,601.65 	仲裁审理中 	<br /><br />48 	陕西建工机械施工集团有限公司 	西安航天城城市建设发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,546.09 	二审审理中 	<br /><br />49 	牟海蒙 	陕西华山建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,111.54 	仲裁审理中 	<br /><br />50 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安智晟达置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	7,098.13 	一审审理中 	<br /><br />51 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	陇南宏泰房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,858.85 	二审审理中 	<br /><br />52 	陕西建工第三建设集团有限公司 	延安旅游(集团)有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,371.99 	二审审理中 	<br /><br />53 	陕西建工集团股份有限公司 	东莞市振业投资发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	6,200.41 	仲裁审理中 	<br /><br />54 	中房集团西宁振业有限公司 	青海省建设集团有限公司 	合同履约及工程质量纠纷 	5,725.84 	一审审理中 	<br /><br />55 	陕西华山建设集团有限公司 	西咸新区空港新城梁安盛世置业有限公司、西安梁恒拓城置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,844.09 	一审审理中 	<br /><br />56 	河北高速集团物流有限公司 	陕西华山国际进出口贸易有限责任公司、华山国际工程有限公司 	买卖合同纠纷案 	5,205.08 	一审审理中 	<br /><br />57 	陕西建工集团股份有限公司 	深圳市世茂新里程实业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	5,104.93 	仲裁审理中 	<br /><br />58 	陕西建工第一建设集团有限公司 	广西铁投大岭投资有限公司、广西保利置业集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	5,061.81 	一审审理中 	<br /><br />59 	陕西华山建设集团有限公司 	西咸新区梁悦置业有限公司、西安鸿投置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,992.74 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />60 	陕西建工第七建设集团有限公司 	西安丰钜房地产开发有限公司、西安紫薇地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,934.65 	一审审理中 	<br /><br />61 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西华宇盈丰置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,917.24 	一审审理中 	<br /><br />62 	陕西建工第六建设集团有限公司 	渭南市华州区水务局、罗富宝 	建设工程施工合同纠纷 	4,933.22 	二审审理中 	<br /><br />63 	陕西建工第十建设集团有限公司 	山东诚奥电力设计咨询有限公司、新疆正恒清洁能源有限公司、青岛特利尔环保集团股份有限公司、青岛特利尔科技有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,902.17 	一审审理中 	<br /><br />64 	陕西建工第六建设集团有限公司 	咸阳林海实业发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,900.00 	一审审理中 	<br /><br />65 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西能源冯家塔矿业运营有限责任公司、陕西清水川能源股份有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,900.00 	一审审理中 	<br /><br />66 	韩鑫 	陕西建工第十建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,852.98 	仲裁审理中 	<br /><br />67 	华阴市华山昊岳置业有限公司 	陕西古建园林建设集团有限公司 	建设工程分包合同纠纷 	4,602.74 	一审审理中 	<br /><br />68 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	渭南亚琦置业有限公司、亚琦集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,824.00 	一审审理中 	<br /><br />69 	陕西建工第七建设集团有限公司 	陕西华垦北苑置业有限公司、陕西华垦农旅文化有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,800.80 	正在诉前鉴定中 	<br /><br />70 	陕西建工第八建设集团有限公司 	西安航天时代精密机电有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,757.25 	一审审理中 	<br /><br />71 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	延安市宝塔区产业园区开发建设投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,688.95 	二审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />72 	陕西建工第十建设集团有限公司 	汉中航空智慧新城投资集团有限公司、汉中市投资控股集团有限公司、汉中航空经济技术开发区管理委员会、西安高新一中汉中航空实验学校 	建设工程施工合同纠纷 	4,529.85 	一审审理中 	<br /><br />73 	陕西建工第七建设集团有限公司 	四川蓝华中浩实业有限公司、重庆蓝华中浩陶然置业有限公司、成都亦博时代实业有限公司、四川中浩天岩园区管理有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,466.97 	一审审理中 	<br /><br />74 	陕西建工集团股份有限公司 	信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,350.14 	一审审理中 	<br /><br />75 	陕西建工第九建设集团有限公司 	唐山恒伟房地产开发有限公司、恒大健康产业(北京)集团有限公司、唐山恒鹏健康产业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,319.83 	一审审理中 	<br /><br />76 	陕西青华建设工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、西咸新区交大科技创新港发展有限公司 	建设工程分包合同纠纷 	4,306.87 	一审审理中 	<br /><br />77 	陕西建工安装集团有限公司 	中能北方天然气股份有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,288.30 	二审审理中 	<br /><br />78 	陕西建工第六建设集团有限公司 	淮北市东兴建筑投资有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,197.38 	仲裁审理中 	<br /><br />79 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	眉县隆发置业有限公司、渭南市华州区隆发房地产开发有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	4,184.50 	一审审理中 	<br /><br />80 	陕西建工第三建设集团有限公司 	咸阳南沣置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,937.66 	一审审理中 	<br /><br />81 	陕西化建工程有限责任公司 	黔西南州金州燃气有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,859.75 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />82 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西高新纬达置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,856.11 	一审审理中 	<br /><br />83 	陕西建工集团股份有限公司 	广东深汕华侨城投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,801.79 	仲裁审理中 	<br /><br />84 	河南省交通建设工程有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、濮阳豫开百城建设有限公司、北京银河兴业资产管理有限公司（第三人） 	建设工程施工合同纠纷 	3,676.86 	一审审理中 	<br /><br />85 	陕西建工集团有限公司 	中国恩菲工程技术有限公司、西安正合再生能源有限责任公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,590.35 	一审审理中 	<br /><br />86 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	汉中园区投资建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,578.75 	一审审理中 	<br /><br />87 	陕西建工第三建设集团有限公司 	郑州碧桂园海龙置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,534.03 	仲裁审理中 	<br /><br />88 	陕西建工机械施工集团有限公司 	陕西森威纳米新材料科技有限公司、陕西正威新材料科技有限公司、陕西通用纳米科技有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,501.10 	二审审理中 	<br /><br />89 	陕西银河电力建设工程有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,470.92 	二审审理中 	<br /><br />90 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	西安海声航空技术有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,424.62 	一审审理中 	<br /><br />91 	陕西建工第二建设集团有限公司 	汉中荣园锦城置业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,379.72 	一审审理中 	<br /><br />92 	魏一诺 	陕西建工第六建设集团有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,343.88 	二审审理中 	<br /><br />93 	陕西建工第四建设集团有限公司 	西安市高新技术产业开发区市政配套服务有限公司、西安高新技术产业开发区管理委员会、西安高新区市政配套建设有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,332.31 	二审审理中 	<br /><br />94 	陕西建工集团股份有限公司 	丽江华侨城投资发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,300.00 	仲裁审理中 	<br /><br />序号 	争议主体 	案由 	争议金额 	进展情况 	<br /><br />原告/申请人 	被告/被申请人 	<br /><br />95 	陕西建工第四建设集团有限公司 	陕西黄河矿业（集团）有限责任公司、韩城四平旭升实业有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,270.20 	一审审理中 	<br /><br />96 	陕西建工机械施工集团有限公司 	留坝县交通运输局 	建设工程施工合同纠纷 	3,260.61 	仲裁审理中 	<br /><br />97 	陕西建工第五建设集团有限公司 	西安航天城实业发展有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,219.16 	仲裁审理中 	<br /><br />98 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	大荔县教育局 	建设工程施工合同纠纷 	3,194.67 	一审审理中 	<br /><br />99 	深圳市万隆达建设工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、和平县鸿海实业投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,152.31 	一审审理中 	<br /><br />100 	陕西古建园林建设集团有限公司 	西咸新区沣东新城历史文化遗产管理中心 	建设工程施工合同纠纷 	3,118.73 	一审待开庭 	<br /><br />101 	陕西百鸿建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、农银金融资产投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,118.64 	一审审理中 	<br /><br />102 	陕西百鸿建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、农银金融资产投资有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,118.64 	一审审理中 	<br /><br />103 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安建筑科技大学 	建设工程施工合同纠纷 	3,069.28 	仲裁审理中 	<br /><br />104 	源丰建设有限公司 	陕西化建工程有限责任公司、浙江石油化工有限公司 	建设工程施工合同纠纷 	3,008.10 	一审审理中 	<br /><br />注释：发行人所属子公司华山国际工程有限公司（以下简称“华山工程”）(反仲裁被申请人)与中国航空技术国际工程有限公司(反仲裁申请人)的建设工程施工合同纠纷的仲裁裁决书（（2023）京仲裁字第0937号），对于裁决第四项“申请人应该依约履行本案合同，对项目资金缺口承担填补义务”，由于该项目尚未进行最终结算，现阶段华山工程无法确定后续是否需承担资金填补义务；华山工程于2024年3月15日向北京市第四中级人民法院申请撤裁，案号(2024)京04民特334号；2024年5月7日撤裁申请被驳回。此外，华山工程已就该项目累计计提预计负债29,272.09万元，截至资产负债表日，已累计支付26,989.55万元。<br /><br />（2）根据本所律师核查：发行人分别于2025年1月15日、2025年3月19日、2025年5月28、2025年7月18日在上海证券交易所发布《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》，披露2025年新增诉讼、仲裁案件情况。具体诉讼、仲裁案件情况如下：<br /><br />①2025年1月15日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2024年11月14日至2025年1月15日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计24.90亿元。具体如下：<br /><br />序号 	原告（申请人） 	被告(被申请人) 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	陕西建工第二建设集团有限公司 	陕西领际置业有限公司 	2024-11-13 	建设工程施工合同纠纷 	1714.10 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />2 	陕西坤幸坚商贸有限公司 	北京石油化工工程有限公司、陕西化建工程有限责任公司（第三人） 	2024-10-11 	建设工程施工合同纠纷 	1087.03 	陕西省靖边县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />3 	陕西建工第一建设集团有限公司 	中旅(咸阳)海泉湾有限公司 	2024-11-15 	建设工程施工合同纠纷 	2668.66 	深圳国际仲裁院 	仲裁审理中 	<br /><br />4 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	陕西省沣西置业有限公司 	2024-09-23 	建设工程施工合同纠纷 	1213.28 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />5 	陕西建工机械施工集团有限公司 	中国人民武装警察部队陕西省总队 	2024-10-29 	建设工程施工合同纠纷 	1797.85 	铜川市耀州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />6 	陕西友城信建设工程有限公司 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	2024-10-10 	建设工程分包合同纠纷 	2431.78 	河北省张家口经济技术开发区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	上海宝冶集团有限公司 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	2024-06-18 	建设工程分包合同纠纷 	2314.88 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />8 	邢台县鼎祝商品混凝土有限公司 	陕西建工第十建设集团有限公司 	2024-02-05 	买卖合同纠纷 	1207.43 	邢台市襄都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />9 	陕西建工第八建设集团有限公司 	汉中荣园兴城置业有限公司 	2024-11-19 	建设工程施工合同纠纷 	1418.30 	汉中市南郑区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />10 	陕西建工第七建设集团有限公司 	西安国家民用航天产业基地城市更新发展服务中心、西安航天城市政公用发展有限公司 	2024-11-20 	建设工程施工合同纠纷 	2019.58 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />11 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	汉中园区投资建设集团有限公司 	2024-08-07 	建设工程施工合同纠纷 	1561.29 	汉中市汉台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />12 	西安东唐混凝土工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-10-11 	买卖合同纠纷 	2001.02 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />13 	天津宏亚混凝土有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2024-09-20 	买卖合同纠纷 	1064.58 	西安市碑林区人法院 	一审审理中 	<br /><br />14 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	汉中园区投资建设集团有限公司 	2024-11-22 	建设工程施工合同纠纷 	3578.75 	汉中市汉台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />15 	陕西建工集团股份有限公司 	澄城县诚辉建设投资开发有限公司 	2024-11-14 	建设工程施工合同纠纷 	3284.52 	陕西省澄城县人民法院 	调解结案，被告分期向我方支付工程款3002.8万元，案件受理费10.3万元由被告承担 	<br /><br />16 	陕西建工第七建设集团有限公司 	宝鸡市滨河产业园开发建设有限公司、陕西姜谭经济技术开发区管理委员会 	2024-11-26 	建设工程施工合同纠纷 	8480.73 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	深圳市振光投资发展有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司 	2024-09-13 	买卖合同纠纷 	1815.50 	深圳市福田区人民法院 	调解结案，我方分期向对方支付剩余货款1779.43万元 	<br /><br />18 	陕西显正普发建筑工程有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、内蒙古博源银根水务有限公司 	2024-11-27 	建设工程施工合同纠纷 	1105.70 	内蒙古自治区阿拉善左旗人民法院 	一审审理中 	<br /><br />19 	榆林市横山区正发路桥有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、内蒙古博源银根水务有限公司 	2024-11-27 	建设工程施工合同纠纷 	1865.28 	内蒙古自治区阿拉善左旗人民法院 	一审审理中 	<br /><br />20 	陕西建工第八建设集团有限公司 	西安航天时代精密机电有限公司 	2024-11-27 	建设工程施工合同纠纷 	4757.25 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />21 	西安亮丽电力集团有限责任公司 	陕西建工未央建设投资有限公司 	2024-10-28 	建设工程施工合同纠纷 	2389.53 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />22 	陕西华美通能源贸易有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司 	2024-08-12 	买卖合同纠纷 	2520.81 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />23 	西安旭扬建筑工程有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司航天分公司、陕西建工第三建设集团有限公司 	2024-07-05 	建设工程施工合同纠纷 	2847.86 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	陕西建工集团股份有限公司 	太原昊奕房地产开发有限公司 	2024-11-25 	建设工程施工合同纠纷 	1217.18 	广州仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />25 	陕西建工集团股份有限公司 	北京佳裕欣邦置业有限责任公司 	2024-11-24 	建设工程施工合同纠纷 	10274.77 	北京市第三中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />26 	陕西建工第五建设集团有限公司 	西安沣东实业发展有限公司、西安沣东城建开发有限公司 	2024-11-13 	建设工程施工合同纠纷 	1857.70 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />27 	陕西鼎国建设工程有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-10-20 	建设工程分包合同纠纷 	1066.58 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />28 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	郑州融侨房地产开发有限公司 	2024-12-04 	建设工程施工合同纠纷 	14222.12 	河南省郑州市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />29 	陕西古建园林建设集团有限公司 	中国水电建设集团十五工程局有限公司西安分公司 	2024-10-21 	建设工程施工合同纠纷 	2070.27 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />30 	陕西古建园林建设集团有限公司 	西咸新区沣东新城历史文化遗产管理中心 	2024-10-21 	建设工程施工合同纠纷 	3118.73 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />31 	陕西建工第十建设集团有限公司 	山东诚奥电力设计咨询有限公司、新疆正恒清洁能源有限公司、青岛特利尔环保集团股份有限公司、青岛特利尔科技有限公司 	2024-09-25 	建设工程施工合同纠纷 	4902.17 	克拉玛依市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />32 	陕西腾凯建设有限公司 	陕西建工安装集团有限公司 	2024-12-09 	建设工程分包合同纠纷 	7581.43 	延安市安塞区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />33 	陕西诺鼎信建设工程有限公司 	陕西建工灞桥建设投资有限公司 	2024-08-13 	建设工程分包合同纠纷 	1352.70 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />34 	中培云科技有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司 	2024-09-18 	买卖合同纠纷 	1012.18 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />35 	陕西地质工程有限公司 	陕西建工第十五建设有限公司 	2024-12-10 	建设工程分包合同纠纷 	1051.19 	陕西省韩城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西华山路桥集团有限公司 	中铁七局集团西安铁路工程有限公司 	2024-12-10 	建设工程施工合同纠纷 	1739.29 	西安仲裁委员会 	一审审理中 	<br /><br />37 	上海普拉菲环保科技有限公司 	陕西建工第九建设集团有限公司 	2024-12-16 	建设工程分包合同纠纷 	3884.50 	榆林市横山区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />38 	陕西青华建设工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、西咸新区交大科技创新港发展有限公司 	2024-11-21 	建设工程分包合同纠纷 	4306.87 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />39 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	惠州市润倍实业有限公司、惠州市海伦堡置业有限公司 	2024-12-18 	建设工程施工合同纠纷 	2134.75 	惠州市惠阳区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />40 	陕西物流国成青兰供应链管理有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-08-15 	买卖合同纠纷 	1028.32 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />41 	陕西嘉业工程建设有限公司 	陕西古建园林建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司（第三人） 	2024-11-14 	建设工程施工合同纠纷 	1032.26 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />42 	陕西涌丰实业发展有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司 	2024-08-22 	财产损害赔偿纠纷 	1095.71 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />43 	西安固海建材有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司 	2024-12-24 	买卖合同纠纷 	1130.69 	西安市碑林区人民法院 	调解结案，我方分期向对方支付剩余货款1189.49万元 	<br /><br />44 	陕西建工集团股份有限公司 	兴平大秦信睿文化旅游开发有限公司、兴平融创信睿置业有限公司 	2024-12-24 	票据追索纠纷 	7889.44 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />45 	陕西建工安装集团有限公司 	阿克苏中曼油气勘探开发有限公司 	2024-12-25 	建设工程施工合同纠纷 	1676.00 	新疆阿克苏地区温宿县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />46 	陕西建工第一建设集团有限公司 	陕西空港市政配套管理有限公司 	2024-12-26 	建设工程施工合同纠纷 	5193.75 	咸阳市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />47 	湖北宏天建筑工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、黄冈市妇幼保健院 	2024-11-15 	建设工程分包合同纠纷 	1489.29 	黄冈市黄州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />48 	西安东大洋混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-10-09 	买卖合同纠纷 	1079.72 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />49 	江苏达实久信医疗科技有限公司 	咸阳市中心医院、陕西建工第六建设集团有限公司 	2023-12-25 	建设工程施工合同纠纷 	1851.46 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />50 	陕西建工第二建设集团有限公司 	陕西蓝绿乙山置业有限公司、中融国际信托有限公司 	2025-01-02 	建设工程施工合同纠纷 	2538.88 	哈尔滨市香坊区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />51 	海南富绮劳务有限公司 	陕西信实达建筑工程有限公司、陕西信实达建筑工程有限公司海南分公司、陕西建工集团股份有限公司、海南金泰鸿业投资有限公司 	2024-12-16 	建设工程分包合同纠纷 	3582.08 	海南省东方市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />52 	陕西建工基础建设集团有限公司、陕西建工基础工程有限公司 	江苏中南建筑产业集团有限责任公司、西安高新独角兽基地发展有限公司 	2024-11-07 	建设工程分包合同纠纷 	1767.99 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	陕西正天钢结构有限公司 	陕西华山路桥集团有限公司 	2024-10-21 	建设工程分包合同纠纷 	1512.54 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />54 	咸阳渭原装饰工程有限公司 	陕西建工第十建设集团有限公司 	2024-09-02 	建设工程分包合同纠纷 	1261.28 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />55 	陕西建工机械施工集团有限公司 	江苏克蒙医疗设备有限公司、连云港通美复合材料有限公司、任根团、王威 	2025-01-03 	建设工程施工合同纠纷 	3495.47 	连云港市海州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />56 	山东友大软件科技有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2024-12-25 	建设工程分包合同纠纷 	1140.00 	威海市文登区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />57 	陕西建工第六建设集团有限公司 	西安市长安区韦曲街道办事处、西安市常宁开发建设有限公司 	2024-10-25 	建设工程施工合同纠纷 	20708.80 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />58 	陕西建工第七建设集团有限公司 	陕西地建泽巍房地产开发有限公司 	2025-01-07 	建设工程施工合同纠纷 	3584.81 	陕西省富平县人法院 	一审审理中 	<br /><br />59 	陕西建工腾升建设工程有限公司 	兴平中业房地产开发有限公司、兴平市中尚房地产开发有限公司、张峻赢 	2024-11-29 	建设工程施工合同纠纷 	14893.88 	陕西省兴平市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />60 	陕西建工安装集团有限公司 	沧州梁生房地产开发有限公司、沧州梁恒置业有限公司、天津梁创房地产开发有限公司、天津梁京房地产开发有限公司、天津梁盛房地产开发有限公司、中梁基业（北京）房地产开发有限公司 	2025-01-08 	建设工程施工合同纠纷 	18155.16 	沧州市中级人民院 	一审审理中 	<br /><br />61 	陕西建工第二建设集团有限公司 	汉中荣园锦城置业有限公司 	2025-01-07 	建设工程施工合同纠纷 	3379.72 	汉中市南郑区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />62 	陕西固基实业有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-07-30 	买卖合同纠纷 	1386.44 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />63 	陕西建工集团股份有限公司 	桐城市东部新城建设发展有限公司、桐城经济技术开发区管理委员会 	2024-12-23 	建设工程施工合同纠纷 	7589.54 	安徽省桐城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />64 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安曲江大明宫遗址区保护改造办公室 	2024-10-23 	建设工程施工合同纠纷 	2458.97 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />65 	陕西建工集团股份有限公司 	上杭融侨置业有限公司、融侨集团股份有限公司 	2025-01-08 	建设工程施工合同纠纷 	2961.19 	福建省上杭县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />66 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	鹤壁市百科实业有限公司、鹤壁市百盈城市投资集团有限公司 	2024-08-26 	建设工程施工合同纠纷 	18142.59 	鹤壁市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />②2025年3月19日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2025年1月15日至2025年3月19日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计23.60亿元。具体如下：<br /><br />号 	原告（申请人） 	被告(被申请人) 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	陕西中岭建设工程、有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、西安高新区交通投资建设有限公司 	2025-01-15 	建设工程施工合同纠纷 	3695.87 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />2 	西安蓝晓科技新材料股份有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	2024-10-22 	买卖合同纠纷 	1301.02 	北京仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />3 	上海东润换热设备股份有限公司 	北京石油化工工程有限公司、内蒙古东景生物环保科技有限公司 	2024-09-20 	买卖合同纠纷 	1018.07 	北京仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />4 	张国库、陕西万筑建设工程有限公司 	陕西中宏钰鑫建设工程有限公司、陕西华山路桥集团有限公司、陕西建工沣渭建设运营有限公司 	2024-11-08 	建设工程施工合同纠纷 	2295.80 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />5 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	韩城新安乐工程有限公司、陕西盘乐实业集团有限公司 	2024-09-19 	建设工程施工合同纠纷 	2235.55 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />6 	陕西建工第七建设集团有限公司 	西安万景美奂置业有限公司 	2025-01-17 	建设工程施工合同纠纷 	4915.33 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安市经开第二学校、西安泾渭开发建设有限公司 	2025-01-21 	建设工程施工合同纠纷 	8546.61 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />8 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安曲江二期配套建设有限公司 	2025-01-17 	建设工程施工合同纠纷 	1044.13 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />9 	陕西建工机械施工集团有限 	留坝县交通运输局 	2024-11-20 	建设工程施工合同纠 	3260.60 	汉中仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	公司 			纷 				<br /><br />10 	沈阳远大压缩机有限公司 	北京石油化工工程有限公司 	2024-08-22 	买卖合同纠纷 	1262.22 	北京仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />11 	陕西建工第三建设集团有限公司 	陕西空港美术城发展有限公司 	2025-01-23 	建设工程施工合同纠纷 	4952.15 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />12 	中冶武勘工程技术有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-01-14 	建设工程分包合同纠纷 	1112.97 	武汉市江汉区人民法院 	原告撤诉，本案结案 	<br /><br />13 	陕西华山建设集团有限公司 	陕西省西咸新区秦汉新城开发建设集团有限责任公司、秦汉新城基础设施建设管理有限公司 	2024-12-26 	建设工程施工合同纠纷 	12767.51 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />14 	陕西建工集团股份有限公司 	大理古城华侨城实业有限公司、大理古城华侨城投资开发有限公司、魏忠、杨振亚、李劲东 	2025-01-22 	建设工程施工合同纠纷 	1500.15 	云南省大理市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />15 	陕西金美科技发展有限公司 	陕西丝博建设工程有限公司、陕西建工第五建设集团有限公司、西安市长安区兴水水务有限公司 	2024-06-28 	建设工程分包合同纠纷 	1312.63 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />16 	陕西泽华实业有限公司 	中国建筑股份有限公司西北分公司、陕西建工第一建设集团有限公司、陕西电子信息集团有限公司 	2025-01-26 	建设工程分包合同纠纷 	1182.20 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	山西荣太房地产开发有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2025-01-07 	建设工程施工合同纠纷 	3800.00 	忻州市忻府区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />18 	陕西建工机械施工集团有限 	陕西东鑫垣化工有限责任公司、华陆工程科技有限责任 	2025-02-07 	建设工程施工合同纠 	1991.84 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	公司 	公司 		纷 				<br /><br />19 	陕西建工灞桥建设投资有限公司 	西安市临潼区城市投资集团有限公司、西安市临潼工业集团有限公司 	2025-02-08 	合同纠纷 	3439.89 	西安市临潼区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />20 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安曲江华平商业运营管理有限公司、西安大通务本商业运营管理有限公司 	2025-02-08 	建设工程施工合同纠纷 	1036.69 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />21 	陕西国霖建设工程有限公司 	陕西建工十建汉南建设工程有限公司 	2025-01-13 	建设工程施工合同纠纷 	2134.28 	汉中市南郑区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />22 	陕西华邦圣泰建设有限公司 	陕西建工第四建设集团有限公司、西安高新技术产业开发区市政配套服务有限公司、西安高新市政建设有限公司、西安高新控股有限公司、西安高新技术产业开发区管理委员会 	2025-01-12 	建设工程施工合同纠纷 	3732.86 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />23 	陕西建工集团股份有限公司 	西安城墙管理委员会 	2025-02-07 	建设工程施工合同纠纷 	3122.66 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	陕西安驰建筑工程有限公司 	陕西华山建设集团有限公司 	2025-02-11 	建设工程施工合同纠纷 	1027.46 	陕西省韩城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />25 	浙江大地钢结构有限公司 	陕西建工第九建设集团有限公司 	2024-11-02 	建设工程分包合同纠纷 	1148.97 	榆林市横山区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />26 	陕西恒盛混凝土有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司 	2025-02-13 	买卖合同纠纷 	1874.20 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />27 	陕西恒盛混凝土有限公司 	陕西建工第一建设集团有限公司、陕西建工第一建设集团有限公司高新分公司 	2025-02-13 	买卖合同纠纷 	1346.51 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />28 	陕西铁新源科工贸有限公司 	陕西华山路桥集团有限公司，陕西建工集团股份有限公司 	2024-10-24 	建设工程施工合同纠纷 	1269.87 	西安市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />29 	倪祝青 	陕西建工第九建设集团有限公司、云南陕基础建设工程有限公司 	2025-02-06 	建设工程分包合同纠纷 	1690.22 	云南省墨江哈尼族自治县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />30 	陕西建工第二建设集团有限公司 	陕西达美轮毂有限公司 	2025-02-17 	建设工程施工合同纠纷 	3732.76 	铜川市耀州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />31 	陕西建工安装集团有限公司 	西安陕鼓动力股份有限公司工程技术分公司、西安陕鼓动力股份有限公司 	2025-02-17 	建设工程施工合同纠纷 	5383.25 	内蒙古自治区宁城县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />32 	北京时代凌宇科技股份有限公司 	陕西建工第十三建设集团有限公司、延安新投文化旅游发展有限公司 	2024-11-28 	建设工程分包合同纠纷 	1014.11 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />33 	山东九为新材料科技股份有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2025-01-09 	租赁合同纠纷 	1017.68 	山东省东阿县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />34 	陕西建工第八建设集团有限公司 	西安西联供热有限公司 	2025-02-21 	建设工程施工合同纠纷 	1678.24 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />35 	陕西盛泰达物资有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司、杜增博 	2025-01-05 	买卖合同纠纷 	1488.27 	陕西省子洲县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西建工第一建设集团有限公司 	吴起县教育体育局 	2025-02-25 	建设工程施工合同纠纷 	2399.53 	陕西省吴起县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />37 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安高新技术产业开发区市政配套服务有限公司、西安高新市政建设有限公司、西安高科集团有限公司、西安高新控股有限公司、西安高新技术产业开发区管理委员会 	2025-02-25 	建设工程施工合同纠纷 	6119.73 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />38 	陕西建工集团股份有限公司 	昆明呈贡区春晖城市建设有限公司、昆明华侨城城市更新投资有限公司、昆明市呈贡区城市投资集团有限公司、王岭、陈云川、李静智、段双艳、薛翼、安红林 	2025-02-17 	建设工程施工合同纠纷 	2146.95 	昆明市呈贡区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />39 	陕西建工第五建设集团有限公司 	西安雅意房地产开发建设有限公司、北京颖诚置业有限公司 	2025-01-15 	建设工程施工合同纠纷 	10221.46 	西安市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />40 	上海勤超混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-11-19 	买卖合同纠纷 	1194.55 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />41 	北京佳和盛隆商贸有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-11-01 	买卖合同纠纷 	1977.40 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />42 	云南筑高混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-09-13 	买卖合同纠纷 	1006.23 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />43 	陕西建工集团股份有限公司 	西安市长安区郭杜街道办事处、西安市常宁开发建设有限公司 	2024-11-27 	建设工程施工合同纠纷 	9585.52 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />44 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西航天教育产业集团有限公司、陕西侨商投资有限公司 	2024-11-11 	建设工程施工合同纠纷 	2220.97 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />45 	陕西建工第十建设集团有限 	陕西西咸新区水务集团有限公司 	2024-10-16 	建设工程施工合同纠 	1978.35 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	公司 			纷 				<br /><br />46 	浙江精工钢结构集团有限公司 	陕西建工第九建设集团有限公司 	2025-01-09 	建设工程分包合同纠纷 	1363.65 	榆林市横山区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />47 	陕西丰通建筑安装工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、杨国章（第三人）、乾县住房和城乡建设局（第三人） 	2024-12-03 	建设工程分包合同纠纷 	1226.15 	陕西省乾县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />48 	陕西汇丰高性能粉体材料有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司、陕西建工集团混凝土有限公司（第三人） 	2025-02-28 	买卖合同纠纷 	1053.73 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />49 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安高科软件新城建设开发有限公司、陕西建工项目管理有限公司（第三人） 	2025-03-04 	建设工程施工合同纠纷 	3724.66 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />50 	广州建友混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-02-17 	买卖合同纠纷 	1122.48 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />51 	西安固海建材有限公司长安分公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-11-11 	买卖合同纠纷 	1593.10 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />52 	中铁八局集团现代物流有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-07-18 	买卖合同纠纷 	1219.71 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	陕西建工第一建设集团有限公司 	西安华梁实业有限公司、深圳市欣丰泰投资发展有限公司 	2025-03-05 	建设工程施工合同纠纷 	4399.77 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />54 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西沁心园房地产开发有限公司 	2024-11-27 	建设工程施工合同纠纷 	29609.29 	陕西省眉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />55 	陕西建工集团股份有限公司 	西安曲江新区教育卫生管理发展中心、西安曲江建设集团有限公司、西安迪尔科工贸有限公司（第三人） 	2024-11-25 	建设工程施工合同纠纷 	1574.68 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />56 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安市长安区郭杜街道办事处、西安市常宁开发建设有限公司 	2024-11-15 	建设工程施工合同纠纷 	9564.95 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />57 	陕西建工安装集团有限公司 	西安陕鼓动力股份有限公司工程技术分公司、西安陕鼓动力股份有限公司 	2025-03-10 	建设工程施工合同纠纷 	5012.59 	徐州市铜山区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />58 	陕西建工第八建设集团有限公司 	西安文豪实业有限公司、西安盛广捷企业管理咨询有限公司 	2025-03-10 	建设工程施工合同纠纷 	15226.08 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />59 	陕西洛天混凝土有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司 	2024-10-08 	买卖合同纠纷 	1439.74 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />60 	陕西建工集团股份有限公司 	包头世茂新发展房地产开发有限公司 	2024-12-20 	建设工程施工合同纠纷 	5902.84 	包头市昆都仑区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />61 	陕西建工第九建设集团有限公司 	唐山恒伟房地产开发有限公司、恒大健康产业(北京)集团有限公司、唐山恒鹏健康产业有限公司 	2024-12-13 	建设工程施工合同纠纷 	4319.83 	唐山市曹妃甸区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />62 	陕西建工第四建设集团有限公司 	陕西中正宏远房地产开发有限公司、乾岳置业有限公司、铜川市新区恒盛商贸有限公司、王俊杰、王福恒、卞广琴、梁晖 	2025-03-05 	建设工程施工合同纠纷 	2578.51 	渭南市临渭区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />63 	陕西建工第十五建设有限公司 	渭南文鼎瑞置业有限公司 	2025-01-15 	建设工程施工合同纠纷 	2957.35 	渭南市临渭区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />64 	陕西千鼎混凝土有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-02-24 	买卖合同纠纷 	1131.52 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />65 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	延安市新区投资开发建设有限公司 	2025-01-06 	建设工程施工合同纠纷 	3760.45 	延安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />66 	陕西千鼎混凝土有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2025-02-24 	买卖合同纠纷 	1330.01 	咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />67 	银川森淼工程有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2024-12-25 	买卖合同纠纷 	1663.40 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />68 	陕西金众水泥制品有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-09-27 	买卖合同纠纷 	1059.52 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />③2025年5月28日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2025年3月19日至2025年5月28日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计30.20亿元。具体如下：<br /><br />序号 	原告（申请人） 	被告(被申请人) 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	陕西建工第八建设集团有限公司 	阜阳市重点工程建设管理处、阜阳市建设投资控股集团有限公司 	2025-03-20 	建设工程施工合同纠纷 	16674.71 	安徽省阜阳市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />2 	陕西建工机械施工集团有限公司 	汉中市汉台区铺镇小城镇建设投资开发有限责任公司、汉中市投资控股集团有限公司 	2024-10-22 	合同纠纷 	9361.96 	汉中市汉台区人民法院 	一审判决，被告一向我方返还履约保证金7187万元及资金占用费等，被告二承担连带责任；判决已生效 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />3 	王来才 	陕西建工第十建设集团有限公司、陕西建工大王混凝土有限公司（第三人） 	2024-07-05 	买卖合同纠纷 	1278.44 	汉中市汉台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />4 	烟台德如置业有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、中国瑞林工程技术股份有限公司 	2025-03-21 	建设工程施工合同纠纷 	1371.21 	烟台经济技术开发区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />5 	西安新意达建筑制品有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2025-02-15 	买卖合同纠纷 	1206.04 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />6 	河南省交通建设工程有限公司 	陕西建工安装集团有限公司、濮阳豫开百城建设有限公司、北京银河兴业资产管理有限公司（第三人） 	2025-03-24 	建设工程施工合同纠纷 	3676.86 	河南省濮阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	中建八局装饰工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-03-24 	建设工程分包合同纠纷 	1496.58 	西安市灞桥区人民法院 	调解结案，我方分期向对方支付1355.62万元 	<br /><br />8 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安智晟达置业有限公司 	2025-03-24 	建设工程施工合同纠纷 	7098.13 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />9 	陕西建工第三建设集团有限公司 	咸阳南沣置业有限公司 	2025-03-24 	建设工程施工合同纠纷 	3937.66 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />10 	陕西建工集团股份有限公司 	西安浐灞发展集团有限公司 	2025-03-15 	建设工程施工合同纠纷 	1652.12 	西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />11 	西安贵自利机电设备有限公司 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	2025-02-19 	买卖合同纠纷 	1744.59 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />12 	陕西锐宝商贸有限公司 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	2025-02-19 	买卖合同纠纷 	1317.43 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />13 	陕西建工集团股份有限公司 	信息产业电子第十一设计研究院科技工程股份有限公司 	2025-01-23 	建设工程施工合同纠纷 	4350.14 	合肥市蜀山区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />14 	深圳华侨城水电有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-12-12 	买卖合同纠纷 	1292.39 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />15 	陕西华山建设集团有限公司 	中建五局第三建设有限公司、中国建筑股份有限公司、中建西安高新建设投资有限公司 	2025-03-25 	建设工程施工合同纠纷 	1033.11 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />16 	陕西新腾华实业有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、陕西沃德新能源汽车有限公司 	2024-10-11 	建设工程分包合同纠纷 	1303.85 	陕西省武功县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西华山路桥集团有限公司 	上海绿地建筑工程有限公司，陕西绿地建筑工程有限公司，西咸新区秦汉新城天马城文化旅游发展有限公司 	2024-12-21 	建设工程施工合同纠纷 	1170.54 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />18 	陕西佑嘉恒劳务建设有限公司 	陕西建工机械施工集团有限公司、陕西华山德顺机施劳务有限公司 	2025-02-27 	建设工程施工合同纠纷 	1081.83 	陕西省旬阳市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />19 	陕西建工第四建设集团有限公司 	西安曲江大明宫投资（集团）有限公司、西安市曲江第二小学 	2025-03-31 	建设工程施工合同纠纷 	20197.31 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />20 	陕西建工集团股份有限公司 	延安市新区投资开发建设有限公司 	2025-04-01 	建设工程施工合同 	1863.48 	延安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />				纠纷 				<br /><br />21 	陕西合赢秦建建设有限公司 	陕西建工第四建设集团有限公司 	2025-04-02 	建设工程分包合同纠纷 	1274.71 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />22 	陕西合赢秦建建设有限公司 	陕西建工第四建设集团有限公司 	2025-04-02 	建设工程分包合同纠纷 	1283.29 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />23 	西安中茂建筑劳务有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司、西安高新技术产业开发区市政配套服务有限公司 	2025-04-03 	建设工程施工合同纠纷 	2248.31 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	陕西安莱智能科技有限公司 	陕西建工第九建设集团有限公司、西安沣东新城文商置业有限公司 	2024-09-05 	建设工程分包合同纠纷 	1654.55 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />25 	樊开 	陕西建工安装集团有限公司、濮阳豫开百城建设有限公司 	2025-04-07 	建设工程施工合同纠纷 	2067.68 	河南省濮阳县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />26 	银川森淼工程有限公司 	陕西建工第八建设集团有限公司 	2024-12-25 	买卖合同纠纷 	1019.58 	西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />27 	江苏阳瑞建设工程集团有限公司 	陕西华山路桥集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司 	2025-01-06 	建设工程施工合同纠纷 	2282.34 	延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />28 	陕西建工第六建设集团有限公司 	陕西省西咸新区空港新城开发建设集团有限公司 	2024-10-11 	建设工程施工合同纠纷 	1333.91 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />29 	西安新意达建筑制品有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司 	2025-03-05 	买卖合同纠纷 	1042.61 	宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />30 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	眉县隆发置业有限公司、渭南市华州区隆发房地产开发有限公司 	2024-10-06 	建设工程施工合同纠纷 	4288.53 	陕西省眉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />31 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西能源冯家塔矿业运营有限责任公司、陕西清水川能源股份有限公司 	2025-04-14 	建设工程施工合同纠纷 	6144.87 	陕西省府谷县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />32 	湖北辉创重型工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、西部机场集团有限公司 	2025-03-18 	建设工程分包合同纠纷 	1788.42 	陕西省西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />33 	陕西建工第三建设集团有限公司 	大理嘉逸投资开发有限公司、广东天泰控股集团有限公司 	2025-04-16 	建设工程施工合同纠纷 	11632.82 	云南省大理白族自治州中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />34 	陕西建工第十建设集团有限公司 	汉中中策实业有限公司、刘晓东 	2025-03-11 	建设工程施工合同纠纷 	3051.11 	陕西省勉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />35 	陕西业顺物资有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司、陕西运旭达建设工程有限公司、乔亚卫、刘昊东 	2025-02-20 	买卖合同纠纷 	3593.69 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	李宏志 	陕西建工机械施工集团有限公司、韩城市龙门镇人民政府 	2025-04-02 	建设工程施工合同纠纷 	1066.30 	陕西省韩城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />37 	陕西建工第六建设集团有限公司 	山西广仁房地产开发有限公司 	2025-03-06 	建设工程施工合同 	2548.57 	运城市盐湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />				纠纷 				<br /><br />38 	陕西建工第一建设集团有限公司 	陕西空港真爱实业有限公司 	2025-04-22 	建设工程施工合同纠纷 	14942.19 	陕西省西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />39 	陕西建工第八建设集团有限公司 	西安文豪实业有限公司、西安盛广捷企业管理咨询有限公司 	2025-04-22 	建设工程施工合同纠纷 	4997.23 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />40 	陕西建工安装集团有限公司 	中卫市高新技术产业开发集团有限公司 	2025-04-11 	建设工程施工合同纠纷 	1046.11 	中卫仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />41 	陕西润鑫盘扣模架租赁有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-01-03 	租赁合同纠纷 	1275.20 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />42 	陕西兴达建设集团有限公司 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	2024-11-08 	买卖合同纠纷 	2282.23 	安康市汉滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />43 	陕西建工第三建设集团有限公司 	河北万腾房地产开发集团有限公司孟村分公司、河北万腾房地产开发集团有限公司、武安市二建集团有限公司（第三人）、江苏浩璟砼创建设有限公司（第三人）、黄文彬（第三人）、吴德双（第三人） 	2025-04-25 	建设工程施工合同纠纷 	1263.76 	河北省孟村回族自治县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />44 	西安固海建材有限公司长安分公司 	陕西建工第六建设集团有限公司西安高新分公司、陕西建工第六建设集团有限公司 	2025-01-16 	买卖合同纠纷 	1076.47 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />45 	曹少君 	陕西建工机械施工集团有限公司、韩城市龙门镇人民政府 	2025-04-02 	建设工程施工合同纠纷 	1856.15 	陕西省韩城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />46 	西安振昆电气有限公司 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	2025-02-24 	买卖合同纠纷 	1030.26 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />47 	陕西建工安装集团有限公司 	华原谷道生物科技（西安）有限公司 	2025-04-30 	建设工程施工合同纠纷 	1426.40 	铜川市耀州区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />48 	陕西华山建设集团有限公司 	长安大学科技园有限公司 	2025-05-06 	建设工程施工合同纠纷 	6376.91 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />49 	陕西华王科技发展有限责任公司 	陕西建工安装集团有限公司、陕西建工控股集团有限公司 	2025-05-06 	建设工程施工合同纠纷 	1397.70 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />50 	江铜胜华（上海）电缆有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司 	2025-05-06 	买卖合同纠纷 	1073.87 	咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />51 	陕西建工第二建设集团有限公司 	徐州佳联农业发展有限公司、江苏韵邦实业有限公司 	2025-05-06 	建设工程施工合同纠纷 	2925.66 	江苏省睢宁县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />52 	浙江东南网架股份有限公司 	陕西建工第九建设集团有限公司、陕西建工机械施工集团有限公司、榆林市城乡建设规划局 	2025-02-14 	建设工程施工合同纠纷 	17920.00 	陕西省榆林市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	陕西建工第二建设集团有限公司 	西安曲江新区土地储备中心 	2025-05-07 	建设工程施工合同纠纷 	8227.80 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />54 	吕涛 	陕西建工第一建设集团有限公司、广西铁投大岭投资有限公司、广西保利置业集团有限公司 	2025-05-07 	建设工程施工合同纠纷 	6900.51 	南宁市青秀区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />55 	山东宝拓建筑工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、成武水华发展置业有限公司 	2025-03-26 	建设工程施工合同纠纷 	16512.99 	山东省菏泽市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />56 	南通市帕源路桥建设有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-12-19 	建设工程分包合同纠纷 	1321.25 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />57 	陕西固基实业有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-09-30 	买卖合同纠纷 	2096.78 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />58 	安徽康源建设工程劳务有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、北京石油化工工程有限公司 	2024-09-19 	建设工程分包合同纠纷 	1404.43 	陕西省富县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />59 	府谷云顺泽置业有限公司 	陕西建工第九建设集团有限公司 	2025-04-17 	建设工程施工合同纠纷 	2785.51 	陕西省府谷县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />60 	唐山市丰润区宏运建筑器材租赁站 	河北建设集团天辰建筑工程有限公司、河北建设集团股份有限公司、陕西建工第九建设集团有限公司 	2025-04-16 	租赁合同纠纷 	1851.84 	保定市竞秀区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />61 	陕西华山建设集团有限公司 	西安普盛光电科技有限公司 	2025-05-09 	建设工程施工合同纠纷 	1735.54 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />62 	陕西建工第一建设集团有限 	西安高科软件新城建设开发有限公司、陕西建工项目管理有限公司（第 	2025-05-09 	建设工程施工合同 	3488.44 	西安市雁塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />	公司 	三人） 		纠纷 				<br /><br />63 	青海生物科技产业园吉星建材租赁经营部 	陕西建工机械施工集团有限公司 	2024-10-31 	租赁合同纠纷 	1022.80 	西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />64 	陕西建工第八建设集团有限公司 	天津紫光云际产业园有限公司、天津紫光云熙产业园有限公司 	2025-05-14 	建设工程施工合同纠纷 	3237.12 	天津市滨海新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />65 	陕西建工第七建设集团有限公司 	陕西西咸文化旅游产业集团有限公司 	2025-04-21 	建设工程施工合同纠纷 	4911.94 	陕西西咸新区法院 	一审审理中 	<br /><br />66 	新疆锦城劲远建筑工程有限公司 	陕西建工第十建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、康辉、新疆天美佳华房地产开发有限公司 	2024-12-31 	买卖合同纠纷 	2001.67 	汉中市汉台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />67 	陕西建工集团股份有限公司 	西安泾渭康恒环境能源有限公司、上海康恒环境股份有限公司 	2025-05-19 	建设工程施工合同纠纷 	12555.47 	西安市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />68 	陕西建工第二建设集团有限公司 	陕西锐拓节能环保建材科技有限公司 	2025-05-20 	建设工程施工合同纠纷 	2662.36 	陕西省武功县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />69 	陕西建工第六建设集团有限公司 	山西荣太房地产开发有限公司 	2025-05-20 	建设工程施工合同纠纷 	9047.30 	忻州市忻府区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />70 	景谷城镇建设服务有限公司 	陕西华山建设集团有限公司 	2025-05-21 	建设工程施工合同纠纷 	2000.21 	云南省景谷傣族彝族自治县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />71 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	武功县文化和旅游局 	2025-05-14 	建设工程施工合同纠纷 	11091.18 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />72 	陕西古建园林建设集团有限公司 	西安航天基地服务外包产业园有限公司、延川京航科创园区开发有限公司 	2025-04-10 	建设工程施工合同纠纷 	1615.94 	西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />73 	陕西建工第四建设集团有限公司 	西安市热力集团有限责任公司、西安城市基础设施建设投资集团有限公司 	2025-05-22 	建设工程施工合同纠纷 	1031.12 	西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />74 	陕西建工第三建设集团有限公司 	郴州市国际温泉城开发有限公司、郴州十畝生活实业发展有限公司、郴州市天堂温泉酒店有限公司 	2025-05-26 	建设工程施工合同纠纷 	7593.07 	郴州市苏仙区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />75 	陕西建工第三建设集团有限公司 	郴州市国际温泉城开发有限公司、天恩实业（郴州）有限公司、郴州十畝生活实业发展有限公司、郴州市天堂温泉酒店有限公司 	2025-05-26 	建设工程施工合同纠纷 	3536.68 	郴州市苏仙区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />76 	陕西建工第三建设集团有限公司 	郴州市国际温泉城开发有限公司、天恩实业（郴州）有限公司、郴州十畝生活实业发展有限公司、郴州市天堂温泉酒店有限公司 	2025-05-26 	建设工程施工合同纠纷 	1097.19 	郴州市苏仙区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />④2025年7月18日《陕西建工集团股份有限公司关于公司及子公司涉及诉讼、仲裁的公告》披露：<br /><br />自2025年5月28日至2025年7月18日，公司及子公司新发生的累计重大诉讼、仲裁事项涉案金额合计30.18亿元。具体如下：<br /><br />号 	原告（申请人） 	被告(被申请人) 	起诉/申请日期 	案由 	涉案金额（万元） 	受理法院/仲裁委 	进展情况 	<br /><br />1 	孙献伟 	陕西建工第八建设集团有限公司、阜阳市重点工程建设管理处 	2025-05-13 	建设工程施工合同纠纷 	10081.20 	安徽省阜阳市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />2 	陕西省社区信息管理服务有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2025-03-12 	建设工程施工合同纠纷 	3766.66 	陕西省西安市雁塔区人民法院 	原告撤诉 	<br /><br />3 	陕西建工第十建设集团有限公司 	西安高新技术产业开发区市政配套服务有限公司、西安高新市政建设有限公司、西安高科集团有限公司、西安高新控股有限公司、西安高新技术产业开发区管理委员会 	2025-05-28 	建设工程施工合同纠纷 	4174.89 	陕西省西安市长安区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />4 	陕西建工第二建设集团有限公司 	韩城市鑫鼎房地产开发有限责任公司 	2025-05-29 	建设工程施工合同纠纷 	1054.48 	陕西省韩城市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />5 	西安宇内建设工程有限公司 	陕西建工第九建设集团有限公司 	2025-04-03 	建设工程分包合同纠纷 	3509.57 	陕西省榆林市榆阳区人民法院 	一审判决，驳回原告诉讼请求，原告上诉 	<br /><br />6 	陕西建工集团股份有限公司 	陕西翼丰盛达房地产开发有限公司 	2025-07-11 	建设工程施工合同纠纷 	3366.01 	陕西省乾县法院 	一审审理中 	<br /><br />7 	陕西建工第十建设集团有限公司 	汉中龙大房地产开发有限公司、张海丽、宁龙福 	2025-05-22 	建设工程施工合同纠纷 	3413.75 	陕西省汉中市汉台区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />8 	无锡熙源工程技术有限公司 	北京石油化工工程有限公司、内蒙古东景生物环保科技有限公司 	2025-03-21 	建设工程分包合同纠纷 	2186.88 	北京仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />9 	陕西建工机械施工集团有限公司 	西安城墙建设管理有限公司 	2024-07-22 	建设工程施工合同纠纷 	12964.43 	陕西省西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />10 	陕西华山建设集团有限公司 	西安市第一中学 	2025-07-11 	建设工程施工合同纠纷 	3085.45 	陕西省西市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />11 	陕西建工第三建设集团有限公司 	潍坊万兴置业发展有限公司、中行世融（北京）投资有限公司 	2025-06-06 	建设工施工合同纠纷 	11911.26 	山东省潍坊市中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />12 	陕西建工第一建设集团有限公司 	陕西环保集团（西安）秦安污水处理有限公司 	2025-06-09 	建设工程施工合同纠纷 	4803.84 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />13 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安高新技术产业开发区市政配套服务有限公司 	2024-07-12 	建设工程施工合同纠纷 	2248.31 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />14 	张宏 	陕西建工第十建设集团有限公司、杨德宝（第三人） 	2025-01-04 	建设工程施工合同纠纷 	1000.00 	陕西省宝鸡市金台区人民法院 	原告撤诉 	<br /><br />15 	陕西建工第三建设集团有限公司 	潍坊万华置业发展有限公司临朐分公司、潍坊万华置业发展有限公司 	2025-06-10 	建设工程施工合同纠纷 	8050.23 	山东省临朐县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />16 	陕西鑫盛达金属制品有限公司 	陕西建工第十三建设集团有限公司 	2025-02-25 	建设工程分包合同纠纷 	4337.26 	陕西省延安市宝塔区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />17 	陕西建工第六建设集团有限公司 	庆阳市政府投资项目代建管理办公室 	2025-06-12 	建设工程施工合同纠纷 	8242.87 	甘肃省庆阳市西峰区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />18 	西安新意达建筑制品有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司 	2024-11-19 	买卖合同纠纷 	2146.19 	陕西省宝鸡市渭滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />19 	陕西建工第一建设集团有限公司 	四川航空股份有限公司 	2025-02-20 	建设工程施工合同纠纷 	4992.54 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />20 	陕西旭辉盛世建设集团有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-01-19 	建设工程合同纠纷 	1526.40 	陕西省咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />21 	深圳中天精装股份有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、华侨城粤西(广东)投资发展有限公司 	2024-05-30 	建设工程施工合同纠纷 	1270.98 	广东省茂名市电白区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />22 	陕西创荣达建筑工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-05-26 	建设工程分包合同纠纷 	3339.27 	陕西省西安市高陵区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />23 	陕西创荣达建筑工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、陕西建工集团股份有限公司高陵分公司 	2025-05-26 	建设工程分包合同纠纷 	2685.19 	陕西省西安市高陵区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />24 	陕西雄田实业有限公司 	陕西建工集团股份有限公司、咸阳市城市建设投资控股集团有限公司 	2025-04-17 	建设工程分包合同纠纷 	7927.57 	陕西省咸阳市秦都区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />25 	陕西建工安装集团有限公司 	一鸣建设集团有限公司江苏分公司、一鸣建设集团有限公司 	2025-06-16 	建设工程施工合同纠纷 	1206.24 	江苏省泰兴市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />26 	陕西建工第四建设集团有限公司 	西安恒正隆房地产有限公司 	2025-03-05 	建设工程施工合同纠纷 	2751.16 	陕西省西安市未央区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />27 	重庆鑫锐泰建筑工程有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2024-12-23 	租赁合同纠纷 	2674.38 	陕西省西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />28 	陕西建工第八建设集团有限公司 	陕西旭泰控股集团有限公司 	2025-06-09 	租赁合同纠纷 	1150.47 	陕西省西安市碑林区人民法 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />						院 		<br /><br />29 	西安鼎立建材有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司 	2025-04-16 	买卖合同纠纷 	1585.80 	陕西省西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />30 	西安秦力混凝土有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司 	2025-06-17 	买卖合同纠纷 	2199.79 	陕西省宝鸡市渭滨区法院 	一审审理中 	<br /><br />31 	陕西建工集团股份有限公司 	北京致平房地产开发有限公司、北京博意房地产开发有限公司、北京绿城投资有限公司 	2025-06-15 	建设工程施工合同纠纷 	24191.46 	北京市第一中级人民法院 	一审审理中 	<br /><br />32 	陕西建工第一建设集团有限公司 	安康新茂生物科技有限公司、陕西远征投资集团有限公司 	2025-06-20 	建设工程施工合同纠纷 	4935.98 	陕西省汉阴县人民法院 	调解结案，双方共同确认工程款暂定金额2100万元，扣除已支付100万元，被告安康新茂生物公司分期支付我方工程款2000万元 	<br /><br />33 	陕西建工安装集团有限公司 	中国石油工程建设有限公司西南分公司 	2025-04-30 	建设工程施工合同纠纷 	9710.37 	成都仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />34 	陕西建工第二建设集团有限公司 	陕西众行汽车销售服务有限公司、陕西省汽车工业贸易集团有限公司 	2025-06-20 	建设工程施工合同纠纷 	1414.96 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />35 	陕西建工第一建设集团有限公司 	运城市华英房地产开发有限公司 	2025-01-23 	建设工程施工合同纠纷 	1489.18 	山西省运城市盐湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />36 	陕西建工集团股份有限公司 	杭州崇贤港投资有限公司、杭州北港物流有限公司、富春控股集团有限公司 	2025-06-20 	建设工程施工合同纠纷 	1029.15 	浙江省杭州市临平区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />37 	陕西建工集团股份有限公司 	杭州崇贤港投资有限公司、杭州北港物流有限公司、富春控股集团有限公司 	2025-05-29 	建设工程施工合同纠纷 	3500.79 	浙江省杭州市临平区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />38 	范雪中 	陕西建工第六建设集团有限公司、陕西建工集团股份有限公司、港城云联（苏州）数据系统有限公司 	2025-04-23 	建设工程施工合同纠纷 	3708.16 	江苏省张家港市人民法院 	一审审理中 	<br /><br />39 	陕西建工第十六建设有限公司 	陕西果业科技集团有限公司、陕西果业集团有限公司 	2025-04-18 	合同纠纷 	1769.01 	陕西省咸阳市杨陵区法院 	一审审理中 	<br /><br />40 	陕西建工第四建设集团有限公司 	陕西永升建设工程有限公司、张爱华、王伟 	2024-06-09 	合同纠纷 	1590.50 	陕西省渭南市临渭区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />41 	陕西建工集团股份有限公司 	西安世园投资(集团)有限公司 	2025-06-24 	建设工程施工合同纠纷 	4859.25 	陕西省西安市灞桥区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />42 	陕西汇丰高性能粉体材料有限公司 	陕西建工第三建设集团有限公司、陕西建工集团混凝土有限公司（第三人） 	2025-06-26 	买卖合同纠纷 	1503.73 	陕西省西安市碑林区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />43 	咸阳佳安金属结构有限公司 	陕西建工第六建设集团有限公司 	2025-05-28 	合同纠纷 	1525.57 	陕西省咸阳市渭城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />44 	西安市阎良正大混凝土有限公司第一分公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-04-28 	买卖合同纠纷 	1267.06 	陕西省西安市阎良区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />45 	新疆鼎立合创贸易有限公司 	陕西建工第二建设集团有限公司 	2025-03-20 	买卖合同纠纷 	1132.08 	陕西省宝鸡市渭滨区人民法院 	原告撤诉 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />46 	陕西建工第九建设集团有限公司 	唐山市融创嘉元房地产开发有限公司、北京融创建投房地产集团有限公司、唐山嘉元房地产开发有限公司 	2025-02-27 	建设工程施工合同纠纷 	2463.85 	河北省唐山市路南区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />47 	陕西建工第六建设集团有限公司 	西安万科企业有限公司、陕西西咸新区秦汉新城永弘立体城房地产开发有限公司（第三人）、陕西西咸新区秦汉新城和鼎立体城房地产开发有限公司（第三人）、陕西西咸新区秦汉新城铭丰立体城房地产开发有限公司（第三人）、陕西西咸新区秦汉新城铭盛立体城房地产开发有限公司（第三人）、陕西西咸新区秦汉新城盛浩立体城房地产开发有限公司（第三人）、天宇中开工程咨询有限公司（第三人） 	2025-07-01 	建设工程合同纠纷 	1878.85 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />48 	陕西建工第六建设集团有限公司 	西安西电电力系统有限公司 	2025-01-17 	建设工程施工合同纠纷 	9765.05 	陕西省西安市莲湖区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />49 	陕西建工集团股份有限公司 	延安市新区管理委员会 	2025-07-01 	建设工程施工合同纠纷 	11672.14 	延安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />50 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	网营物联(杨凌)供应链有限公司、杭州网营物联控股集团有限公司 	2025-07-02 	建设工程施工合同纠纷 	3828.81 	陕西省咸阳市杨陵区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />51 	陕西建工机械施工集团有限公司 	镇安县交通运输局 	2025-07-03 	建设工程施工合同 	1922.62 	陕西省商洛市镇安县人民法 	一审审理中 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />				纠纷 		院 		<br /><br />52 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	安康市瑞成置业有限公司 	2025-07-03 	建设工程施工合同纠纷 	4118.35 	陕西省安康市汉滨区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />53 	江西电缆有限责任公司 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	2025-05-27 	买卖合同纠纷 	2215.50 	咸阳仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />54 	深圳市振光投资发展有限公司 	陕西建工第七建设集团有限公司 	2025-03-27 	买卖合同纠纷 	1309.54 	广东省深圳市福田区法院 	一审审理中 	<br /><br />55 	陕西建工第十二建设集团有限公司 	重庆均和科技发展有限公司、上海均和产业发展集团有限公司、均和控股有限公司、上海均和集团有限公司 	2025-06-23 	建设工程施工合同纠纷 	4499.64 	重庆市北碚区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />56 	陕建丝路（福建）建设发展有限公司 	中国成达工程有限公司、福建中燃湄洲湾能源有限公司、陕西建工安装集团有限公司 	2025-07-02 	建设工程施工合同纠纷 	2213.21 	福建省泉州市泉港区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />57 	陕西建工第一建设集团有限公司 	重庆翰博显示科技有限公司、翰博高新材料(合肥)股份有限公司 	2025-06-27 	建设工程施工合同纠纷 	9931.31 	重庆市北碚区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />58 	陕西建工第四建设集团有限公司 	张光林 	2025-07-01 	合同纠纷 	1386.14 	陕西省礼泉县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />59 	陕西建工第六建设集团有限公司 	蓝田县教育和科学技术局 	2025-06-05 	建设工程施工合同纠纷 	8568.54 	陕西省蓝田县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />60 	陕西建工第六建设集团有限公司 	蓝田县档案馆 	2025-06-05 	建设工程施工合同纠纷 	1465.86 	陕西省蓝田县人民法院 	一审审理中 	<br /><br />61 	陕西华山路桥集团有限公司 	陕西省西咸新区秦汉新城管理委员会，陕西省西咸新区秦汉新城开发建设集团有限责任公司，秦汉新城基础设施建设管理有限公司 	2025-04-21 	建设工程施工合同纠纷 	4957.11 	陕西西咸新区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />62 	陕西长石山水工程劳务有限公司 	陕西建工第四建设集团有限公司 	2024-12-05 	建设工程合同纠纷 	1333.48 	陕西省渭南市临渭区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />63 	陕西建工第三建设集团有限公司 	西安国家民用航天产业基地城市更新发展服务中心 	2025-07-10 	合同纠纷 	13051.49 	西安仲裁委员会 	仲裁审理中 	<br /><br />64 	陕西建工第十一建设集团有限公司 	西安紫郡置业有限公司、西安紫薇地产开发有限公司 	2025-05-13 	建设工程施工合同纠纷 	10020.66 	陕西省西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />65 	上海久源经贸发展有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-02-24 	买卖合同纠纷 	1582.41 	陕西省西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />66 	上海久源经贸发展有限公司 	陕西建工集团股份有限公司 	2025-02-20 	买卖合同纠纷 	1966.73 	陕西省西安市新城区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />67 	陕西建工第一建设集团有限公司 	陕西美太房地产开发有限公司 	2025-07-16 	建设工程施工合同纠纷 	14372.22 	陕西省渭南市临渭区人民法院 	一审审理中 	<br /><br />3、重大承诺<br /><br />截至资产负债表日，发行人保函保证金为 34,721.11万元，向银行及其他非银行金融机构申请开立的尚处在有效期内的保函余额为 1,185,433.10万元。发行人信用证保证金为 15,069.01万元，向银行申请开立的尚处在有效期内的信用证余额为 295,705.35万元。<br /><br />根据发行人的确认，发行人上述重大承诺不会对本次发行产生重大不利影响。<br /><br />（七）重大资产重组情况<br /><br />根据发行人提供的资料及确认，发行人重大资产重组情况详见本法律意见书“一、发行人主体资格（四）发行人历史沿革合法合规”。<br /><br />（八）信用增进情况<br /><br />根据《募集说明书》的记载，本次发行不存在信用增进的安排。<br /><br />（九）存续债券情况<br /><br />根据发行人确认及《募集说明书》记载，截至本法律意见书出具之日，发行人及其下属子公司已发行待偿还各类债券总额为人民币196.51亿元亿元。具体情况如下：<br /><br />表：截至目前发行人及子公司存续的债券情况<br /><br />单位：亿元、%、年<br /><br />证券简称 	发行日期 	到期日期 	发行期限 	发行规模 	发行利率 	存续金额 	<br /><br />25陕建集团SCP011（科创债） 	2025-9-23 	2026-6-21 	0.74 	10.00 	2.46 	10.00 	<br /><br />25陕建集团MTN010（科创债） 	2025-8-28 	2027-8-29 	2+N 	4.50 	4.20 	4.50 	<br /><br />25陕建集团SCP009（科创债） 	2025-8-25 	2026-5-23 	0.74 	10.00 	2.49 	10.00 	<br /><br />25陕建集团SCP008（科创债） 	2025-7-24 	2026-04-21 	0.74 	10.00 	2.45 	10.00 	<br /><br />25陕建集团SCP007（科创债） 	2025-07-10 	2026-04-07 	0.74 	10.00 	2.48 	10.00 	<br /><br />25陕建集团MTN002 	2025-06-24 	2027-06-26 	2+N 	10.00 	4.10 	10.00 	<br /><br />25陕建集团SCP006（科创债） 	2025-06-12 	2026-03-10 	0.74 	15.00 	2.49 	15.00 	<br /><br />关于陕西建工集团股份有限公司2025年度第三期中期票据法律意见书<br /><br />25陕建集团SCP005 	2025-05-30 	2026-03-01 	0.74 	10.00 	2.50 	10.00 	<br /><br />25陕建集团SCP004 	2025-04-25 	2026-01-23 	0.74 	13.00 	2.65 	13.00 	<br /><br />25陕建集团MTN001 	2025-03-18 	2028-03-20 	3+N 	5.00 	4.30 	5.00 	<br /><br />25陕建集团SCP003(科创票据) 	2025-02-20 	2025-11-18 	0.74 	10.00 	2.78 	10.00 	<br /><br />24陕建集团MTN005(科创票据) 	2024-11-13 	2025-11-19 	1.01 	7.00 	2.95 	7.00 	<br /><br />24陕建集团MTN004(科创票据) 	2024-08-27 	2027-08-29 	3.00 	5.50 	3.30 	5.50 	<br /><br />24陕建Y2 	2024-07-23 	2027-07-24 	3+N 	3.00 	3.49 	3.00 	<br /><br />24陕建集团MTN003(科创票据) 	2024-07-18 	2026-07-22 	2+N 	13.00 	3.30 	13.00 	<br /><br />24陕建Y1 	2024-04-25 	2027-04-26 	3+N 	7.00 	5.20 	7.00 	<br /><br />24陕建集团MTN002(科创票据) 	2024-04-25 	2026-04-29 	2.00 	10.00 	3.40 	10.00 	<br /><br />24陕建集团MTN001A(科创票据) 	2024-04-19 	2029-04-22 	5.00 	7.00 	3.70 	7.00 	<br /><br />23陕建集团MTN003(科创票据) 	2023-12-22 	2025-12-25 	2.00 	3.00 	3.80 	0.10 	<br /><br />23陕建集团MTN002 	2023-12-19 	2025-12-21 	2+N 	7.00 	5.20 	7.00 	<br /><br />23陕建集团MTN001 	2023-06-14 	2026-06-16 	3.00 	4.50 	4.80 	4.50 	<br /><br />22陕建Y1 	2022-12-12 	2025-12-15 	3+N 	13.91 	5.70 	13.91 	<br /><br />25陕建五建MTN001 	2025-06-26 	2030-06-27 	5.00 	3.00 	3.25 	3.00 	<br /><br />25陕建一建MTN001 	2025-01-21 	2030-01-21 	5.00 	3.00 	3.60 	3.00 	<br /><br />G24陕安1 	2024-12-26 	2029-12-30 	5.00 	5.00 	3.32 	5.00 	<br /><br />合计 	- 	- 	- 	199.41 	- 	196.51 	<br /><br />发行人确认，截至本法律意见书出具之日，发行人及其子公司无其他处于存续期的债务融资工具。<br /><br />（十）其他需要说明的问题<br /><br />根据发行人的确认，并经本所律师核查，截至本法律意见书出具之日，发行人不存在其他影响本次发行的重大法律事项。<br /><br />五、投资人保护相关问题<br /><br />（一）违约事件、违约责任等相关内容<br /><br />经本所律师核查，《募集说明书》第十六章“违约、风险情形与处置”对违约事件、违约责任、发行人义务、发行人应急预案、风险及违约处置基本原则、处置措施、不可抗力、争议解决机制、弃权等内容进行了约定，该等内容符合《违约及风险处置指南》的规定，内容合法、有效。<br /><br />（二）持有人会议相关内容<br /><br />经本所律师核查，《募集说明书》第十二章“持有人会议机制”对持有人会议的目的与效力、会议权限与议案、会议召集人与召开情形、会议召集与召开、会议表决和决议、其他等内容进行了约定，该等内容符合《持有人会议规程》的规定，内容合法、有效。<br /><br />（三）受托管理机制<br /><br />《募集说明书》“重要提示”部分“三、投资人保护机制相关提示”“（二）关于受托管理机制的提示”记载：“本次债务融资工具未聘请受托管理人。”<br /><br />（四）主动债务管理<br /><br />经本所律师核查，《募集说明书》第十四章“主动债务管理”对置换、同意征集机制等内容进行了约定，该等内容符合《存续业务规则》的规定，内容合法、有效。<br /><br />（五）投资人保护条款<br /><br />经本所律师核查，《募集说明书》第十五章“投资人保护条款”部分记载本次债券未设置投资人保护条款；且《募集说明书》“重要提示”部分“三、投资人保护机制相关提示”的“（五）投资者保护条款”记载“本期中期票据未设置投资者保护条款。”<br /><br />六、结论性意见<br /><br />综上所述，本所律师认为，发行人具备发行本次中期票据的主体资格，发行人已履行了规定的内部决策程序；相关中介机构均具有参与本次发行的资格；本次发行的《募集说明书》披露的内容符合相关法律法规、规范性文件的规定，合法、有效。发行人申请本次发行符合《公司法》《银行法》《管理办法》《业务指引》及其他相关法律法规、规范性文件中关于公司发行中期票据的各项规定。<br /><br />本法律意见书一式四份，经本所律师签字并加盖本所公章后生效。<br /><br />（以下无正文）