证券代码： 000413、 200413 证券简称：东旭光电、东旭B 公告编号： 2014-028

东旭光电科技股份有限公司

七届六次监事会决议公告

东旭光电科技股份有限公司监事会于 2014 年 4 月 27 日下午 15:30 时在公司办公楼会议室召开第六次会议。会议应到监事 5 名，实到监事 5 名。会议由监事会主席郭志胜主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议形成如下决议：

1、审议通过了《公司 2013 年度监事会工作报告》；

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

2、审核通过了《公司 2013 年年度报告和 2013 年年度报告摘要》；

监事会对公司 2013 年度报告及其摘要进行了认真审核，发表审核意见如下：经审核，监事会认为董事会编制和审议公司 2013 年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

3、审核通过了公司 2013 年度财务决算报告；

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

4、审核通过《公司 2013 年度利润分配及资本公积金转增股本的预案》；

经中兴财光华会计师事务所有限责任公司审计， 2013 年度母公司实现净利润27,027,832.53 元，加上以前年度未分配利润-565,954,636.04 元，截止 2013 年 12月 31 日，母公司可供股东分配的未分配利润为-538,926,803.51 元。

根据《公司章程》及相关规定，结合公司的实际情况， 2013 年度拟实施如下利润分配及资本公积金转增股本预案：

本年度不进行现金分红；以公司 2013 年 12 月 31 日总股本 90,300 万股为基数，向全体股东每 10 股转增 20 股，共计转增 180,600 万股。转增后公司总股本将增加至270,900 万股。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

5、审核通过了《公司 2013 年度内部控制自我评价报告》；

监事会认为：公司能够根据《企业内部控制基本规范》和《上市公司内部控制指引》相关规定，在所有重要控制环节建立了较为健全的、合理的内部控制制度，并能得到有效执行。公司现行的内部控制制度符合有关法律法规和监管部门的规范性要求，符合现阶段公司经营管理和业务发展的需要；随着公司的不断发展，公司根据新的环境及管理要求，公司的内部控制制度还将进一步健全、完善及有效执行。监事会对董事会《公司 2013 年度内部控制自我评价报告》无异议。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

6、审核通过了《公司 2014 年第一季度报告》。

监事会认为：董事会编制和审议公司 2014 年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

7、审核通过了《关于公司 2014 年度日常关联交易预计的议案》。

2014 年，公司及公司子公司预计将与控股股东东旭集团有限公司及其关联方发生经营性日常关联交易合计金额 76,137.62 万元。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

8、审议通过了《关于收购控股股东东旭集团子公司股权的议案》。

同意公司以净资产审计评估值 2,051.37 万元做为交易价格收购控股股东东旭集团有限公司的全资子公司四川瑞意建筑工程有限公司的 100%股权。

表决结果：同意 5 票，反对 0 票，弃权 0 票。

特此公告。

东旭光电科技股份有限公司监事会

2014 年 4 月 29 日