东旭光电科技股份有限公司董事会<br /><br />关于募集资金 2013 年度存放与使用情况的专项报告<br /><br />东旭光电科技股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）及董事会全体成员保证信息<br /><br />披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。<br /><br />一、募集资金基本情况<br /><br />（一）实际募集资金金额、资金到位情况<br /><br />经中国证监会证监许可[2012 ]1661 号文《关于核准石家庄宝石电子玻璃股份有限<br /><br />公司非公开发行股票的批复》核准，公司通过非公开发行股票方式成功向包括东旭集<br /><br />团有限公司在内的八名特定投资者发行人民币普通股（A 股）52,000 万股，发行价格<br /><br />为 9.69 元/股，募集资金总额为 503,880 万元，扣除发行费用 7,773.6 万元后，募集资<br /><br />金净额为 496,106.4 万元。上述募集资金已于 2013 年 4 月 3 日全部到位，并已经中兴<br /><br />财光华会计师事务所有限责任公司出具的中兴财光华审验字（2013）第 5003 号《验<br /><br />资报告》验证。<br /><br />  公司对募集资金采取了专户存储制度。<br /><br />（二）本年度募集资金使用金额及当前余额<br /><br />单位：人民币元<br /><br />项目                        金额<br /><br />募集资金专用账户年初余额                               4,961,064,000.00<br /><br />减：本年度投入金额                               4,963,994,473.28<br /><br />加：利息收入（扣减银行手续费支出）                           3,765,226.51<br /><br />募集资金专用账户年末余额                                   834,753.23<br /><br />二、募集资金存放和管理情况<br /><br />(一)募集资金管理情况<br /><br />                         1<br /><br />  公司依照《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号——上市<br /><br />                     、<br /><br />公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指<br /><br />引》等法律法规的相关规定，制定了《募集资金使用管理制度》，并严格按制度规定<br /><br />进行募集资金的管理和使用。<br /><br />（二）募集资金专户存储情况<br /><br />根据《募集资金使用管理制度》规定，公司对募集资金实行专户存储，在募集资<br /><br />金到位后,公司于 2013 年 4 月 17 日与广州证券有限责任公司及中国工商银行股份有限<br /><br />公司石家庄桥西分行签订了《募集资金三方监管协议》；公司募投项目实施主体全资<br /><br />子公司芜湖东旭光电科技有限公司于 2013 年 4 月 26 日与广州证券有限责任公司及国<br /><br />家开发银行股份有限公司安徽省分行签订了《募集资金三方监管协议》，对募集资金<br /><br />的使用实施严格审批，以保证专款专用。截至 2013 年 12 月 31 日，本公司均严格按<br /><br />照该《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。<br /><br />截至 2013 年 12 月 31 日,募集资金具体存放情况如下:<br /><br />                                            金额单位:元<br /><br /> 开户银行           银行账号                 账户类型   存储余额<br /><br />中国工商银行股<br /><br />                                     募集资金<br /><br />份有限公司石家    0402020129300366037              818,549.87<br /><br />                                     专项账户<br /><br /> 庄桥西分行<br /><br />国家开发银行股<br /><br />                                     募集资金<br /><br />份有限公司安徽   34101560025630530000              16,203.36<br /><br />                                     专项账户<br /><br />  省分行<br /><br />   合计     --                         --     834,753.23<br /><br />三、本年度募集资金的实际使用情况<br /><br />（一）募集资金投资项目资金使用情况<br /><br />报告期，公司募集资金投资项目“芜湖东旭光电科技有限公司平板显示玻璃基板<br /><br />生产线项目” 10 条线的电力供应、天然气管道、道路和管网等配套工程已全面完成；<br /><br />一期三条 G6 代 TFT-LCD 液晶玻璃基板生产线已点火投产，第四线已经制造安装完成，<br /><br />二期 5-8 线的厂房主体完工，产线设备的制造进度已经全面过半，2014 年八条生产线<br /><br />都将建成并投产。募集资金的使用情况参见附件 1：募集资金投资项目的资金使用情<br /><br />况对照表。<br /><br />2<br /><br />  （二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况<br /><br />报告期，公司无募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况。<br /><br />（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况<br /><br />2013 年 4 月 17 日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于用募集资<br /><br />金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》，公司使用 2,077,426,324.50 元募<br /><br />集资金置换前期投入募投项目的公司自筹资金。<br /><br />  公司独立董事、监事会及保荐机构广州证券发表了明确的同意意见。<br /><br />  中兴财光华会计师事务所有限责任公司对公司以募集资金置换预先投入募投项<br /><br />目资金事项出具了专项审核报告（中兴财光华专审字[2013]第 5002 号），认为公司董<br /><br />事会《以自筹资金预先投入募投项目的专项说明》的募集资金投资项目前期投入金额<br /><br />与实际使用情况相符。<br /><br />（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况<br /><br />2013 年 4 月 17 日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过《关于使用部分<br /><br />闲置募集资金补充流动资金的议案》，公司使用 49,000 万元（占实际募集资金净额的<br /><br />9.88%）闲置募集资金暂时补充公司流动资金，使用期限自董事会审议通过之日起不<br /><br />超过 12 个月。公司将于补充流动资金的款项到期后，及时归还到募集资金专用账户。<br /><br />  公司独立董事、监事会及保荐机构广州证券发表了明确的同意意见。<br /><br />（五）结余募集资金使用情况<br /><br />截止报告期末，公司募集资金尚在投入过程中，不存在募集资金结余的情况。<br /><br />（六）超募资金使用情况<br /><br />公司不存在超募资金的情况。<br /><br />（七）尚未使用的募集资金用途及去向<br /><br />  除以上披露的募集资金使用情况以外，剩余募集资金存放于募集资金专户。<br /><br />四、变更募集资金投资项目的资金使用情况<br /><br />截止报告期末，公司募集资金投资项目未发生其他变更，也无对外转让等情况。<br /><br />3<br /><br />  五、募集资金使用及披露中存在的问题<br /><br />报告期，公司严格按照《募集资金使用管理制度》及《募集资金三方监管协议》<br /><br />对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地披露募集资金的<br /><br />存放与使用情况，不存在违规情形。<br /><br />东旭光电科技股份有限公司董事会<br /><br />                          2014 年 4 月 29 日<br /><br />4<br /><br />    附件1：募集资金投资项目的资金使用情况对照表：                                                         单位（人民币） 万元<br /><br />募集资金总额                                          496,106.4             本年度投入募集资金总额       447,458.61<br /><br />报告期内变更用途的募集资金总额                                       0<br /><br />累计变更用途的募集资金总额                                         0               已累计投入募集资金总额       447,458.61<br /><br />累计变更用途的募集资金总额比例                                       0%<br /><br />                                                                     截至期末                    项目可<br /><br />            是否已<br /><br />                                                                     投资进度 项目达到预定             行性是<br /><br />承诺投资项目和超募资金 变更项 募集资金承诺投 调整后投资总额                             截至期末累计投入               本年度实 是否达到<br /><br />                                            本年度投入金额                  （%）(3) 可使用状态日           否发生<br /><br />    投向      目（含部  资总额     （1）                                 金额(2)                现的效益 预计效益<br /><br />                                                                       ＝      期              重大变<br /><br />            分变更）<br /><br />                                                                     (2)/(1)                  化<br /><br />   承诺投资项目<br /><br />芜湖东旭光电科技有限公<br /><br />司平板显示玻璃基板生产     否   496,106.4   496,106.4   447,458.61       447,458.61   90.19%                     否<br /><br />    线项目<br /><br />承诺投资项目 小计      否   496,106.4   496,106.4   447,458.61       447,458.61   90.19%                     否<br /><br />未达到计划进度或预计收<br /><br />益的情况和原因（分具体项 不适用<br /><br />目）<br /><br />项目可行性发生重大变化<br /><br />              不适用<br /><br />的情况说明<br /><br />超募资金的金额、用途及使<br /><br />             不适用<br /><br />用进展情况<br /><br />5<br /><br />募集资金投资项目实施地<br /><br />              不适用<br /><br />点变更情况<br /><br />募集资金投资项目实施方<br /><br />              不适用<br /><br />式调整情况<br /><br />募集资金投资项目先期投   2013 年 4 月 17 日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于用募集资金置换预先投入募集资金投资项目自筹资金的议案》 ，同意公<br /><br />入及置换情况        司依据非公开发行股票预案中对募集资金置换先期投入作出的安排，用募集资金置换预先已投入募投项目的自筹资金 2,077,426,324.50 元。<br /><br />              2013 年 4 月 17 日，公司第六届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金补充流动资金的议案》 ，同意公司用闲置募集资<br /><br />用闲置募集资金暂时补充<br /><br />              金 49,000 万元（占实际募集资金净额的 9.88%）暂时补充公司流动资金。使用期限自董事会审议通过之日起不超过 12 个月。公司将于补充流<br /><br />流动资金情况<br /><br />              动资金的款项到期后，及时归还到募集资金专用账户。<br /><br />项目实施出现募集资金结<br /><br />              不适用<br /><br />余的金额及原因<br /><br />尚未使用的募集资金用途<br /><br />              尚未使用的募集资金中，83.48 万元存放于公司募集资金专户中管理（其中包含存款利息净收入）<br /><br />                                                           ，另有暂时补充流动资金 49,000.00 万元。<br /><br />及去向<br /><br />募集资金使用及披露中存   公司严格按照《募集资金使用管理制度》及《募集资金三方监管协议》对募集资金进行专户存储和专项使用，并及时、真实、准确、完整地披<br /><br />在的问题或其他情况     露募集资金的存放与使用情况，不存在违规情形<br /><br />6<br /><br />