地址：北京市西城区月坛南街1号院6号楼（100045）<br /><br />Address:Building 6,No.1 Yuetan South St.,Xicheng District,Beijing<br /><br />电话/Tel:86 10 66539000        传真/Fax：86 10 66539100网址/Web:www.nafmii.org.cn<br /><br />关于中国南玻集团股份有限公司注册文件补充信息的函<br /><br />中国南玻集团股份有限公司、渤海银行股份有限公司：<br /><br />你们报送的《中国南玻集团股份有限公司关于 2026年度第一期超短期融资券的注册报告》及相关材料收悉，依据非金融企业债务融资工具自律规则和指引，注册办公室对上述注册文件进行了预评，建议你们就以下问题对注册文件（含电子版）进行修改完善：<br /><br />一、关于募集说明书<br /><br />1.鉴于发行人近一年存在营业利润同比大幅下降的重大财务不利变化，但未披露相关情况、原因及拟采取的改善措施，建议按照MQ.7-3要求在M-0-3中进一步补充。<br /><br />2.鉴于本次债务融资工具注册品种为超短期融资券，建议按照MC.4-1要求补充注册金额的缺口匡算依据。<br /><br />3.鉴于募集说明书未披露发行人重要子公司近一年主要财务数据的重大增减变动情况及原因，建议按照M-5-5要求进一步补充。<br /><br />4.鉴于募集说明书未披露发行人受限资产的抵押/质权人、期限情况等，建议按照M-6-6要求进一步补充。<br /><br />二、关于法律意见书<br /><br />1.鉴于法律意见书未说明发行人是否存在其他具有可对抗第三人的优先偿付负债的情况，建议按照F-4-4要求进一步补充。<br /><br />2.鉴于本次债务融资工具设置了主动债务管理，但法律意见书未对其是否合法有效发表意见，建议按照F-5-1要求进一步补充。<br /><br />三、其他<br /><br />根据实际操作要求，建议进一步核实募集说明书、法律意见书等材料存在的低级错误（包括但不限于表格单位有误、上清所网址有误、主承销商信息矛盾等）。<br /><br />联系人：冯艳茹    联系电话：010-66538064<br /><br />电子邮件：fengyanru@nafmii.org.cn<br /><br />交易商协会注册办公室<br /><br />2026年8月21日